2024欧洲杯(中国区)官网-登录入口！

博时黄金来去型怒放式证券投资基            金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国银行股份有限公司         第 1 页 共 128 页                     【迫切教唆】 怒放式证券投资基金相配联结基金召募的批复》（证监许可[2013]1026 号）和 2014 年 7 月 金部函[2014]903 号）文进行召募。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 Au99.99 现货实盘合约不异的风险收益特征。   本基金净值会随黄金市集的变化而波动。投资者在投本钱基金前，请看重阅读本招募说 明书，全面意志本基金的风险收益特征和产物特性，充分研讨自身的风险承受才智，感性判 断市集，对认购（或申购赎回）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策， 取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的万般风险。 二级市集来去价钱折溢价的风险、本基金来去时候与境表里黄金市集来去时候不一致的风险、 不同申购赎回模式下来去和结算规则存在互异的风险、基金份额来去规则调整的接洽风险等 私有风险，以录取三方机构服务的风险、管理风险、操魄力险、交收失败风险、本领风险、 不可抗力风险等。   基金管理东谈主提醒投资者对于基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   投资东谈主应全面了解和承担本基金可能产生的流动性风险，包括：（1）在基金建仓时， 可能由于黄金现货合约流动性不及等原因而无法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利 影响；（2）在黄金现货合约流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶快、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。 业务，场外份额的现款申购、赎回业务。不同申购、赎回花样的怒放日与怒放时候、算帐交 收及登记结算规则或有互异。                         第 2 页 共 128 页   在本基金怒放申购、赎回后：   （1）投资者参与黄金现货实盘合约申购，需要持有深圳 A 股账户或证券投资基金账户， 以及上海黄金来去所黄金账户（以下简称“黄金账户”）。投资者在初度参与黄金现货实盘 合约申购前须根据上海黄金来去所的接洽划定，完成账户备案。   （2）仅持有深圳 A 股账户的投资者，除可参与本基金基金份额二级市集来去，还可参 与本基金场内份额的现款申购、赎回；   （3）仅持有深圳证券来去所基金账户的投资者，仅可参与本基金基金份额的二级市集 来去，不可参与本基金的申购、赎回；   （4）投资者进行黄金现货实盘合约申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额须为 最小申赎单元的整数倍，最高不得卓著 999,999,999 份，申购、赎回份额上限的具体划定详 见逐日公布的申购赎回清单。   敬请投资者详备阅读《基金合同》、《招募说明书》对于本基金万般申购、赎回花样的 说明。 金份额的证券变更登记花样以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交收花样还是招供。 深圳证券来去所、登记结算机构及上海黄金来去所等服务机构的规则为准：   （1）投资者 T 日买入的场内份额，T 日不错卖出；   （2）投资者 T 日买入的场内份额，T 日不错现款为对价赎回，T+1 日不错上海黄金来去 所现货实盘合约为对价赎回场内份额；   （3）投资者 T 日以现券申购花样申购的场内份额，T 日不错卖出或赎回；投资者 T 日 以现券赎回花样赎回场内份额后，T 日可卖出赎回取得的黄金现货实盘合约；   （4）投资者 T 日以现款申购花样申购的场内份额，在交收前不得卖出或者赎回；以 现款赎回花样赎回场内份额的，登记结算机构对现款替代采用逐笔全额非担保交收模式。当 登记结算机构证据投资者的赎回苦求后，基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回 款。   （5）明天，如深圳证券来去所、登记结算机构及上海黄金来去所等服务机构就本基金 基金份额的来去、结算等接洽规则进行调整，基金管理东谈主或将调整本基金接洽业务的具体办 理时候及销售机构，请投资者原谅基金管理东谈主及接洽服务机构的接洽公告。                    第 3 页 共 128 页 份额根据用度收取花样的不同分为 D 类场外份额和 I 类场外份额。   本基金场内份额、D 类场外份额和 I 类场外份额单独设立基金代码，并诀别公布基金份 额净值。 得到相应价值的上海黄金来去所的黄金现货实盘合约及现款差额，无法径直取得什物黄 金。 金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应看重阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、基金产物贵寓纲目等信息露馅文献。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书按照本基金管理东谈主于 2019 年 10 月 18 日发布的《对于博时黄金来去型开 放式证券投资基金来去结算模式调整并相应修改招募说明书的公告》进行更新，所载其他内 容的截止日为 2024 年 8 月 31 日，相关财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日。                                                       （财 务数据未经审计）。                        第 4 页 共 128 页                           第 5 页 共 128 页                第一部分        前言   《博时黄金来去型怒放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 管理划定》（以下简称《流动性风险管理划定》）以及《博时黄金来去型怒放式证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律使命。   博时黄金来去型怒放式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他相关 划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应看重阅读本招募说明书。                  第 6 页 共 128 页                    第二部分        释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用校正和补充； 相配更新； 券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充； 业求实施确定》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命 公司对于深圳证券来去所来去型怒放式基金登记结算业求实施确定》、中国证券登记结算有 限使命公司、深圳证券来去所发布的其他接洽规则和划定以及《博时基金管理有限公司注册 登记业务规则》； 相配更新； 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其频频作念出的校正； 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正； 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正； 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》相配频频作念出的校正；                      第 7 页 共 128 页 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其频频作念出的修 订； 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 资者； 账户的建立和管理、基金份额登记、基金来去的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并 看守基金份额持有东谈主名册等； 记结算有限使命公司和博时基金管理有限公司。其中，本基金认购份额的登记结算、场内份 额的申购、赎回及上市来去等接洽业务的登记结算由中国证券登记结算有限使命公司负责办 理；本基金场外份额的申购、赎回等接洽业务的登记结算由博时基金管理有限公司负责办理； 由中国东谈主民银行组建，在国度工商行政管理总局登记注册的，现在中国独一正当从事贵金属 来去的国度级市集，恪守公开、公道、公道和敦厚信用的原则组织黄金来去，不以渔利为目 的，实行自律性管理的社团法东谈主； 会允许购买怒放式证券投资基金的其他投资者； 式证券投资基金的自然东谈主； 照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其它组织；                      第 8 页 共 128 页 券市集，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 集期限，自基金份额发售之日起最长不卓著 3 个月； 有东谈主东谈主数妥当接洽法律法则和基金合同划定的，基金管理东谈主依据《基金法》向中国证监会办 理备案手续后，中国证监会的书面证据之日； 金基金份额的步履； 份额的步履； 请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的步履； 信息的文献； 的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价；或投资者申购本基金场外份额时，按基金合 同和招募说明书的划定应向基金管理东谈主支付的现款； 合同和招募说明书划定应托福给投资者的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价；或基 金份额持有东谈主赎回其持有的场外份额时，基金管理东谈主按基金合同和招募说明书的划定应支付 给投资者的现款； 货合约或者基金管理东谈主指定的黄金现货合约；                  第 9 页 共 128 页 现货来去规则》（相配频频校正）划定的在黄金来去所其他黄金现货挂盘合约 现货实盘来去的黄金来去所挂盘合约； 书的划定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款； 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计划； 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 理东谈主提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划并发布的场内份额的 基金份额参考净值，简称 IOPV； 代理机构诀别领受现券、现款申购、赎回本基金场内份额的花样； 构领受现款申购、赎回本基金场外份额的花样； 场内份额申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计划并公布的现款数额； 理办理本基金场内份额申购、赎回业务的销售机构 收益率差额之日； 的指数收盘价之比减去 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算 或拆分、合并日为开动日再行计划）；                     第 10 页 共 128 页 基金份额净值的收盘价之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 开动日再行计划，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算 日万般别的基金份额净值来计划相应基金份额的累计收益率）； 标 ETF），详尽追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受怒放式运作方 式的基金； 构； 务的具有基金代销业务阅历的机构； 数加上场外份额转出苦求份额总额后扣除场外份额申购苦求份额总额及场外份额转入苦求 份额总额后的余额）卓著上一怒放日基金总份额的 10%； （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介； 易所东谈主民币平庸股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）； 的日历； 其他业务苦求的日历； 用后的余额；                      第 11 页 共 128 页 金应收的申购基金款、缴存的保证金以相配他投资所形成的价值总和； 份额的资产净值； 文献以及对其作念出的频频修改和补充； 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公蛊惑行股票、因发 行东谈主债务走嘴无法进行转让或来去的债券等。                  第 12 页 共 128 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成随即间： 1998 年 7 月 13 日   注册本钱： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 持续筹办   接洽东谈主：     王济帆   接洽电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。现在公司鼓励为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹办有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险限定轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息露馅轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副考察员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 13 页 共 128 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司实行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事耕作处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特处事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主理服务）、总司理、党委 文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 14 页 共 128 页 权投资基金公司实行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产蛊惑公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学老师/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文告，鹏城实验室兼职老师，中国计划机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市所在级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学本领奖本领蛊惑一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续本领基金会管帐及 金融学老师。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究老师。香港理工大学毕生老师。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副老师、国际金融中心副主任、老师。2017 年于今在香港中语大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、不休学院实行副院长，现任不休学院实行院长、校长讲座老师、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，诀别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹办三部、资产筹办六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建筑蛊惑有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、花样投资司理、概述业务司理等岗亭（期                     第 15 页 共 128 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计划机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件蛊惑中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月最先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建筑工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山蛊惑集团股份有限公司、上海诚南房地产蛊惑有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年最先后在北京清华计划机公司任蛊惑部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 16 页 共 128 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    王祥先生，硕士。2006 年最先后在中粮期货、工商银行总行服务。2015 年加入博时基 金管理有限公司。曾任基金司理助理。现任博时黄金来去型怒放式证券投资基金联结基金 (2016 年 11 月 2 日—于今)、上证自然资源来去型怒放式指数证券投资基金(2016 年 11 月 2 日—于今)、博时黄金来去型怒放式证券投资基金(2016 年 11 月 2 日—于今)、博时上证自 然资源来去型怒放式指数证券投资基金联结基金(2016 年 11 月 2 日—于今)、博时中证光伏 产业指数证券投资基金(2022 年 8 月 16 日—于今)、博时中证疫苗与生物本领来去型怒放式 指数证券投资基金(2022 年 11 月 8 日—于今)、博时中证农业主题指数型发起式证券投资基 金(2022 年 12 月 13 日—于今)、博时中证有色金属矿业主题指数证券投资基金(2023 年 5 月 16 日—于今)、博时标普石油自然气勘察及分娩精选行业指数型发起式证券投资基金 （QDII）(2023 年 9 月 5 日—于今)、博时中证基建工程指数型发起式证券投资基金(2024 年 3 月 19 日—于今)、博时国证食粮产业指数型发起式证券投资基金(2024 年 4 月 9 日—至 今)、博时中证油气资源来去型怒放式指数证券投资基金(2024 年 4 月 19 日—于今)的基金 司理。    赵云阳先生，硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心折务。2010 年加入博时基金 管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金司理助理、博时特准价值夹杂型证券投 资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本夹杂型证券投资基 金(2015 年 4 月 29 日-2016 年 5 月 30 日)、                                   博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金(2015 年 5 月 4 日-2016 年 5 月 30 日)、博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2015 年 5 月 5 日-2016 年 5 月 30 日)、上证企债 30 来去型怒放式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1 月 26 日)、深证基本面 200 来去型怒放式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12 月 10 日)、博时深证基本面 200 来去型怒放式指数证券投资基金联结基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12 月 10 日)、博时创业板来去型怒放式指数证券投资基金联结基金(2018 年 12 月 10 日-2019 年 10 月 11 日)、博时创业板来去型怒放式指数证券投资基金(2018 年 12 月                            第 17 页 共 128 页 年 8 月 5 日)、博时中证 800 证券保障指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日-2020 年 8 月 6 日)的基金司理、指数与量化投资部投资副总监。现任指数与量化投资部投资总监兼博 时上证 50 来去型怒放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金来去型开 放式证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时上证 50 来去型怒放式指数证券投资基 金联结基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时黄金来去型怒放式证券投资基金联结基金(2016 年 5 月 27 日—于今)、博时中证央企结构调整来去型怒放式指数证券投资基金(2018 年 10 月 19 日—于今)、博时中证央企结构调整来去型怒放式指数证券投资基金联结基金(2018 年 月 13 日—于今)、博时中证银行指数证券投资基金（LOF）(2020 年 8 月 6 日—于今)、博时 中证全指证券公司指数证券投资基金(2020 年 8 月 7 日—于今)、博时中证医药 50 来去型开 放式指数证券投资基金(2021 年 7 月 22 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：方维玲（2014 年 8 月 13 日-2015 年 12 月 23 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                         第 18 页 共 128 页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金诀别管理、诀别记账，进行证 券投资； 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的划定； 他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应给予诡秘，不得向他东谈主表露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 管东谈主追偿；   四、基金管理东谈主的承诺                  第 19 页 共 128 页 取有用措施，堤防违背《证券法》步履的发生； 采用有用措施，堤防下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则相关划定，由中国证监会划定谢绝的其他步履。 堤防违背基金合同步履的发生； 法则及行业表率，敦厚信用、勤恳尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息；  六、基金管理东谈主的里面限定轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须掩盖公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务要津。  （2）孤苦性原则  公司设立孤苦的监察部，监察法律部保持高度的孤苦性和巨擘性，负责对公司各部门风 险限定服务进行稽核和检验。  （3）互相制约原则                   第 20 页 共 128 页   公司及各部门在里面组织结构的野心上要形成一种互相制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理标的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩办首要的突发的风险。   （3）督察长   孤苦诳骗督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限定的环境中结束业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司万般投资风险得到精良监督与限定。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理标准，负责本部门的风险管理系统的蛊惑、实行和贯注，用于识别、监 控和缩小风险。   （1）建立内控结构，完善内限定度                   第 21 页 共 128 页   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有恰 当的组织和授权，确保监察举止是孤苦的，并得到高管东谈主员的守旧，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来去蚁合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以防护和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、教唆标准   建立了评估风险的委员会，使用适合的标准，证据和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险陈述标准，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险景象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了弥散、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采用数目化、本领化的风险限定妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的措施，对风险进行散布、限定和逃匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥散的培训   制定了圆善的培训规划，为整个职工提供弥散温暖应的培训，使职工明确其职责所在， 限定风险。                    第 22 页 共 128 页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业警告，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规划、相信规划、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管理与限定服务是中国银行全面风险限定服务的组成部分，秉 承中国银行风险限定理念，对持“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险                        第 23 页 共 128 页 限定服务链接业务各要津，通过风险识别与评估、风险限定措施设定及轨制建筑、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保寄望见的审阅陈述。2020 年，中国银行连接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面限定审计陈述。中国银行托管业务内限定度完善，内控措施严实，省略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 接洽划定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他相关划定，或 者违背基金合同约定的，应当断绝实行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来去标准还是成效的投资指示违背法律、行 政法则和其他相关划定，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈述。                      第 24 页 共 128 页                第五部分         接洽服务机构  一、基金份额销售机构  博时基金管理有限公司北京直销中心 称呼：       博时基金管理有限公           司北京直销中心 地         北京市开国门内大街 址：        18 号恒基中心 1 座 23           层 电话：       010-65187055 传真：       010-65187032、 接洽东谈主：      韩亮堂 博时一线通：    95105568（免远程话           费）  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：        中国（上海）解放贸易覆按区商城路 618 号 办公地址：        上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：       朱健 接洽东谈主：         钟伟镇 电话：          021-38676666 传真：          021-38670666 客户服务电话：      95521/4008888666 网址：          https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：        北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：        北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：       王常青 接洽东谈主：         陈海静 电话：          010-65608231 传真：          010－65182261 客户服务电话：      4008888108/95587 网址：          http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：        深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二                      第 25 页 共 128 页           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 接洽东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 接洽东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 接洽东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 接洽东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟                    第 26 页 共 128 页 接洽东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 接洽东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨成全 接洽东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 接洽东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 接洽东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司                     第 27 页 共 128 页 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 接洽东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 接洽东谈主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (14)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济本领蛊惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 接洽东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (16)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 接洽东谈主：       郭熠                   第 28 页 共 128 页 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 接洽东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 接洽东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (19)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 接洽东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (20)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 接洽东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (21)东方证券股份有限公司                     第 29 页 共 128 页 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 接洽东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (22)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 接洽东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (23)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 接洽东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (24)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 接洽东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (25)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层                     第 30 页 共 128 页 法定代表东谈主：     陈可可 接洽东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (26)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 接洽东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (27)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 接洽东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (28)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 接洽东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (29)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层                     第 31 页 共 128 页 法定代表东谈主：     何之江 接洽东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (30)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 接洽东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (31)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 接洽东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (32)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 接洽东谈主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (33)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业            概述楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 接洽东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088                     第 32 页 共 128 页 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (34)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     周军 接洽东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (35)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 接洽东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (36)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 接洽东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (37)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 接洽东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (38)金元证券股份有限公司                     第 33 页 共 128 页 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 接洽东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (39)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 接洽东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (40)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 接洽东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (41)华福证券有限使命公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 接洽东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (42)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 接洽东谈主：       任敏                     第 34 页 共 128 页 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (43)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层录取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 接洽东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (44)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：     戴彦 接洽东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (45)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号蛊惑区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学通衢 60 号蛊惑区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     严亦斌 接洽东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (46)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 接洽东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058                     第 35 页 共 128 页 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (47)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 接洽东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (48)爱建证券有限使命公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易覆按区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 接洽东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (49)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 接洽东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (50)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东谈主：     燕文波 接洽东谈主：       秦臻 电话：        021-20655588                     第 36 页 共 128 页 传真：        021-50390850 客户服务电话：    956011 网址：        https://www.huajinsc.cn  (51)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 接洽东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (52)杭州联合农村营业银行股份有限公司 注册地址：       杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：       杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东谈主：      张晨 接洽东谈主：        张强 电话：         0571-87923324 传真：         0571-87923314 客户服务电话：     96596 网址：         www.urcb.com  (53)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：       珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：       广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼             B1201-1203 法定代表东谈主：      肖雯 接洽东谈主：        吴煜浩 电话：         020-89629099 传真：         020-89629011 客户服务电话：     020-89629066 网址：         www.yingmi.cn  (54)上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 接洽东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (55)江苏紫金农村营业银行股份有限公司                     第 37 页 共 128 页 注册地址：           南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：           南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表东谈主：          张小军 接洽东谈主：            樊林 电话：             025-88866851 传真：             025-88866715 客户服务电话：         025-96855 网址：             www.zjrcbank.com   (56)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：          浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：          浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：         王珺 接洽东谈主：           韩爱彬 电话：            021-60897840 传真：            0571-26697013 客户服务电话：        95188-8 网址：            http://www.fund123.cn   国泰君安证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，广 发证券股份有限公司，中信证券股份有限公司，中国星河证券股份有限公司，海通证券股份 有限公司，申万宏源证券有限公司，兴业证券股份有限公司，渤海证券股份有限公司，华泰 证券股份有限公司，中信证券（山东）有限使命公司，梗直证券股份有限公司，长城证券股 份有限公司，光大证券股份有限公司，中信证券华南股份有限公司，吉祥证券股份有限公司， 国都证券股份有限公司，恒泰证券股份有限公司，国盛证券有限使命公司，中泰证券股份有 限公司，第一创业证券股份有限公司，中国中金钞票证券有限公司，东方钞票证券股份有限 公司，粤开证券股份有限公司。   (1) 中国工商银行   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：易会满   接洽东谈主：杨菲   传真： 010－66107914                      第 38 页 共 128 页 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东谈主：牛锡明 接洽东谈主：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （3）海通证券 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：王开国 接洽东谈主：李笑鸣 电话：4008888001 传真：021－63602722 客户服务电话： 95553 网址：http://www.htsec.com/ 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限使命公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 电   话：0755-25946013 传   真：0755-25987122 接洽东谈主：严峰                            第 39 页 共 128 页 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市开国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 法定代表东谈主：江曙光 电话：010-65171166 传真：010-65187068 接洽东谈主：许鹏 三、上海黄金来去所 称呼： 上海黄金来去所 注册地址：上海市黄浦区河南中路 99 号上海黄金来去所大厦 办公地址：上海市黄浦区河南中路 99 号上海黄金来去所大厦 电话：021-33189588 传真：021-33662058 接洽东谈主：杨艳 四、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 接洽东谈主：安冬 承办讼师：吕红、安冬 五、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊平庸合伙） 住所：中国（上海）解放贸易覆按区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 实行事务合伙东谈主：李丹 接洽电话：（021）23238888                      第 40 页 共 128 页 传真：（021）23238800 接洽东谈主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰                    第 41 页 共 128 页                    第六部分       基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、基金合同相配他相关划定召募本基金，并于 2013 年 7 月 31 日经中国证监会证监 许可[2013]1026 号文核准召募。本基金自 2014 年 8 月 4 日至 2014 年 8 月 7 日进行发售。 共召募 292,174,448.00 基金份额，有用认购户数为 2530 户。    本基金为来去型怒放式基金，基金存续期限为不如期。                         第 42 页 共 128 页               第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2014 年 8 月 13 日正经成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主正 式脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   基金合同存续期内，连气儿 20 个服务日基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中给予露馅；连气儿 60 个服务日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并淡薄惩办决策，如调节运作花样、与其他基 金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有划定的，按其划定办理。                    第 43 页 共 128 页            第八部分    基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履。基金份额折算由基金管理东谈主向登记结 算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金已以 2014 年 8 月 27 日为基金份额折算日进行折算，折算闭幕详见《博时基金管 理有限公司对于博时黄金来去型怒放式证券投资基金基金份额折算闭幕公告》。基金份额折 算后的基金份额净值与折算基准日事迹相比基准（上海黄金来去所 Au99.99 现货实盘合约收 盘价）的 1/100 基本一致。   本基金存续期间，基金管理东谈主可根据实践需要对基金份额进行折算，并提前公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。                    第 44 页 共 128 页               第九部分       基金份额的来去   一、基金上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来去所证券投资基金 上市规则》，向深圳证券来去所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券来去所坚忍上市左券书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金上市来去公告书。   本基金的场内份额已于 2014 年 9 月 1 日在深圳证券来去所上市，基金二级市集来去简 称：博时黄金，二级市集来去代码：159937。   二、基金份额的上市来去   本基金的基金份额在深圳证券来去所的上市来去须撤职《深圳证券来去所证券投资基金 上市规则》、《深圳证券来去所来去型怒放式指数基金业求实施确定》，以及《深圳证券交 易所来去规则》等相关划定。   三、暂停上市来去   基金份额上市来去期间出现下列情形之一的，深圳证券来去所可暂停基金的上市来去， 并报中国证监会备案：   四、断绝上市来去   基金份额上市来去后，有下列情形之一的，深圳证券来去所可断绝基金的上市来去，并 报中国证监会备案：                    第 45 页 共 128 页   基金管理东谈主应当在收到深圳证券来去所断绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、3、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所断绝上市的， 本基金将由来去型怒放式基金变更为非上市的怒放式基金或与联结基金合并。   五、基金份额参考净值（IOPV）的计划与公告   基金管理东谈主在每一个来去日开市前向深圳证券来去所提供当日基金的场内份额的现款 申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的第三方 计划，并交由深圳证券来去所发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计划公式：   基金份额参考净值＝（Au99.99 现货实盘合约最新成交价＋每千克 Au99.99 现货实盘合 约对应的预估现款差额/1000）/100。   （2）基金份额参考净值的计划以四舍五入的方法保留少许点后 4 位。   （3）基金管理东谈主不错调整基金份额参考净值的计划公式，并给予公告。                     第 46 页 共 128 页            第十部分      基金份额的申购与赎回   （一）场内份额的申购与赎回   本基金的场内份额的申购赎回包括两种花样：现券申赎花样和现款申赎花样。   投资者不错通过上海黄金来去所会员或深圳证券来去所会员等申购赎回代理机构，诀别 领受现券或现款，申购赎回本基金场内份额。   本基金场内份额的申购、赎回业务由申购赎回代理机构办理。   投资者应当按申购赎回代理机构指定的花样办理本基金场内份额的申购和赎回。   本基金管理东谈主将在脱手场内份额的申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构名单，并可 依据实践情况增多或减少申购赎回代理机构。   （1）怒放日及怒放时候   频频情况下，投资者可办理场内份额申购、赎回等业务的怒放日为深圳证券来去所和上 海黄金来去所的共同来去日。本基金场内份额现款申购、赎回业务的具体办理时候为怒放日 的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。本基金场内份额现券申购、赎回业务的具体办理时候为开 放日的 9:30-11:30 和 13:30-15:00。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的划定公告暂停场内份额申购、赎回时除外。   若深圳证券来去所或上海黄金来去所变更来去时候或出现其他特殊情况，或出于具体业 务运作的需要，基金管理东谈主可对前述怒放日、怒放时候进行相应的调整并公告。   （2）申购与赎回的脱手时候   本基金已于 2014 年 9 月 1 日脱手办理场内份额的现款申购、赎回业务及场内份额的现 券申购、赎回业务。   （1）本基金场内份额的申购、赎回领受份额申购和份额赎回的花样，即申购、赎回均 以份额苦求；   （2）本基金场内份额的申购、赎回苦求提交后不得取销；   （3）本基金场内份额的申购、赎复兴遵从深圳证券来去所、上海黄金来去所及中国证 券登记结算有限使命公司接洽业务规则和参与各方接洽左券的相关划定；                      第 47 页 共 128 页   （4）基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下可更动上述原则，但最迟应在 新的原则实施前按划定在指定媒介上公告。   （1）账户备案   场内份额现券申赎模式下，投资者初度提交本基金场内份额的现券申购、赎回苦求前必 须先按照上海黄金来去所的接洽划定进行账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本基金 场内份额的现券申购、赎回，不然苦求将被断绝。   本基金场内份额现券申购、赎回花样下账户备案的具体要求及办理经过见申购赎回代理 机构的接洽业务规则。   场内份额现款申赎花样下，投资者无谓进行账户备案。   （2）申购与赎回苦求的淡薄及证据   投资者提交场内份额的申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目并妥当要求的申 购对价，不然申购苦求失败。投资者提交场内份额的赎回苦求时，须根据申购赎回清单备足 相应数目并妥当要求的赎回对价，不然赎回苦求失败。   申购赎回代理机构受理投资者场内份额的申购、赎回苦求并不代表申购、赎回苦求得手。 场内份额申购、赎回的证据以登记结算机构的证据闭幕为准。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金场内份额申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对价的算帐交收适用深圳证券 来去所、登记结算机构、上海黄金来去所接洽业务规则和各参与方接洽左券的相关划定。   场内份额的现券申赎模式下，投资者 T 日的申购或赎回苦求受理后，上海黄金来去所办 理黄金现货实盘合约的过户，登记结算机构根据上海黄金来去所黄金现货实盘合约过户的结 果，于 T 日日终完成基金份额的变更登记。   基金管理东谈主与申购赎回办理机构在 T+1 日进行现款差额的交收。   如果深圳证券来去所、登记结算机构、上海黄金来去所和基金管理东谈主在算帐交收时发现 不可平时践约的情形，则依据深圳证券来去所、登记结算机构、上海黄金来去所接洽业务规 则和参与各方接洽左券的相关划定进行处理。深圳证券来去所、登记结算机构、上海黄金交 易所和基金管理东谈主可在法律法则允许的边界内，对场内份额现券申购与赎回的标准进行调整。                   第 48 页 共 128 页    场内份额的现款申赎模式下，投资者 T 日提交的申购或赎回苦求受理后，平时情况下， 登记结算机构于 T 日办理基金份额及现款替代款等的交收，并于 T+3 日内办理现款差额的清 算。    赎回现款替代款将自有用赎回苦求之日起 7 个服务日内划往基金份额持有东谈主账户。    如果深圳证券来去所、登记结算机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不可平时践约的情 形，则依据深圳证券来去所、登记结算机构接洽业务规则和参与各方接洽左券的相关划定进 行处理。深圳证券来去所、登记结算机构和基金管理东谈主可在法律法则允许的边界内，对场内 份额现款申购与赎回的标准进行调整。    登记结算机构可在法律法则允许的边界内，对场内份额算帐交收和登记的办理时候、方 式进行调整，并最迟于脱手实施日前按划定在中国证监会指定的信息露馅媒介公告。    （1）投资者现券申购、赎回本基金场内份额，须按现券申购、赎回的最小申购、赎回 单元的整数倍提交苦求。投资者现款申购、赎回本基金场内份额，须按现款申购、赎回的最 小申购、赎回单元的整数倍提交苦求。    现在，本基金场内份额的最小申购、赎回单元为 30 万份。    投资者淡薄场内份额的现券申购苦求前须按 3000 克或其整数倍备足用于申购的 AU99.95 或 AU99.99 现货实盘合约，或 AU99.95 和 AU99.99 两种现货实盘合约的组合。    （2）基金管理东谈主可根据市集情况，对场内份额现券申赎、场内份额现款申赎的最小申 购、赎回单元进行调整，基金管理东谈主必须在调整成效前依照《信息露馅办法》的相关划定进 行前述调整并在指定媒介上公告。    （3）基金管理东谈主可设定本基金场内份额的现券申购份额上限、现款申购份额上限、现 券赎回份额上限及现款赎回份额上限，以对当日的现券申购、现款申购总边界或现券赎回、 现款赎回总边界进行限定，并诀别在申购赎回清单中公告。    （4）基金管理东谈主可设定单个投资者累计持有的本基金场内份额上限。    （5）基金管理东谈主可根据上海黄金来去所的接洽业务规则、基金运作情况、市集情况和 投资者需求等身分，在法律法则允许的情况下，调整场内份额申购和赎回的数额限定并实时 公告。                         第 49 页 共 128 页   （1）场内份额的现券申购、赎回花样下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份额 时应托福的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的 场内份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款差额相配他对价。在场内份额的 现款申购、赎回花样下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份额时应托福的现款替代、 现款差额相配他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的场内份额时，基金管理东谈主应托福给 投资者的现款替代、现款差额相配他对价。   （2）本基金场内份额申购、赎回花样下，申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和 投资者申购、赎回的本基金场内份额数额确定。   申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日场内份额的现券申购、赎回清单由基金管理东谈主 提供给上海黄金来去所。T 日场内份额的现款申购、赎回清单由基金管理东谈主提供给深圳证券 来去所。T 日的申购、赎回清单在当日申购、赎回怒放时候前公告。   （3）场内份额申购、赎回花样下，申购赎回代理机构可按照不卓著 0.5%的模范收取佣 金。   （4）T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并按照基金合同约定公告，计划公式为 计划日基金资产净值除以计划日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，基金管理东谈主不错 顺应蔓延计划或公告，并报中国证监会备案。   （5）本基金场内份额的现券申购、赎回花样下，过户费等接洽用度按上海黄金来去所 的接洽划定实行。   （二）场外份额的申购与赎回   本基金的场外份额根据用度收取花样的不同分为 D 类场外份额和 I 类场外份额。   现在，本基金场外份额的申购、赎回业务由基金管理东谈主的直销机构或基金管理东谈主指定的 代销机构办理。   投资者应当按基金管理东谈主的直销机构或基金管理东谈主指定的代销机构指定的花样办理本 基金场外份额的申购和赎回。   （1）怒放日及怒放时候                   第 50 页 共 128 页   投资者可办理场外份额申购、赎回等业务的怒放日为深圳证券来去所和上海黄金来去所 的共同来去日，怒放日对投资者的业务办理时候为 9：30-15：00，具体以销售网点的公告 和安排为准。   若深圳证券来去所或上海黄金来去所变更来去时候或出现其他特殊情况，基金管理东谈主可 对场外份额的怒放日、怒放时候进行相应的调整并公告。   （2）申购与赎回的脱手时候   本基金已于 2014 年 12 月 18 日脱手办理场外份额的申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或时候办理本基金场外份额的申购、赎回。 投资者在基金合同约定之外的日历或时候淡薄申购、赎回苦求且登记结算机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）本基金场外份额的申购与赎回采用“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当 日收市后计划的场外份额的基金份额净值为基准进行计划；   （2）本基金场外份额的申购与赎回采用“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额 苦求，赎回以份额苦求；   （3）本基金场外份额当日的申购与赎回苦求在怒放时候内是否不错取销由本基金的销 售机构根据接洽业务规则确定；   （4）基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下可更动上述原则，但最迟应在 新的原则实施前按划定在指定媒介上公告。   （1）申购与赎回的苦求花样   投资者须根据销售机构划定的标准，在怒放日的具体业务办理时候内淡薄本基金场外份 额的申购或赎回苦求。   （2）申购与赎回苦求的款项支付   投资者申购本基金场外份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福款项且款项在划定 时点前到达指定账户，申购苦求即为有用；   投资者赎回苦求得手后，基金管理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   （3）申购与赎回苦求的证据                     第 51 页 共 128 页   基金管理东谈主以怒放日的怒放时候终端前受理有用的申购和赎回苦求确本日当作申购或 赎回苦求日（T 日）。平时情况下，本基金 D 类场外份额和 I 类场外份额的登记结算机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行证据。                   T 日提交的 D 类场外份额和 I 类场外份额的有用苦求， 投资者可在 T+1 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他花样查询苦求的 证据情况。若场外份额申购不得手，则场外份额申购款项退还给投资者。   销售机构对场外份额的申购苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。场外份额申购、赎回的证据以登记结算机构的证据闭幕为准。   （1）本基金 D 类场外份额，初度申购基金份额的最低金额为 1 元，追加申购最低金额 为 1 元。本基金 I 类场外份额初度申购基金份额的最低金额为 1 元，追加申购最低金额为 1 元。   （2）每个来去账户无最低持有本基金场外份额余额限定。   （3）单个投资者累计持有的本基金场外份额暂无上限限定。   （4）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理 东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见更新的招募说明书 或接洽公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，调整上述划定场外份额申购金额、赎回 份额、持有最低余额限定以及持有份额上限等的数目限定。基金管理东谈主必须在调整前依照《信 息露馅办法》的相关划定在指定媒介上公告。   （1）投资者申购、赎回场外份额的价钱以苦求当日收市后计划的场外份额的基金份额 净值为基准进行计划，基金管理东谈主可向投资者收取一定的用度或成本。   （2）本基金 D 类场外份额和 I 类场外份额单独设立基金代码，并诀别公布基金份额净 值。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并按照基金合同约定公告。   （3）投资者在申购、赎回本基金 D 类场外份额时，基金管理东谈主根据补券或卖券接洽的 来去成本，收取一定的申购费和/或赎回费并归入 D 类场外份额的基金财产，以确保掩盖 D 类场外份额申赎发生的证券来去用度。                    第 52 页 共 128 页   （4）投资者在申购、赎回本基金 I 类场外份额时，所发生的补券或卖券接洽的来去成 本，由 I 类场外份额的基金资产承担。   （5）申购本基金场外份额的计划：申购的有用场外份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，有用份额单元为份。   （6）赎回本基金场外份额的金额计划：本基金场外份额的赎回金额为按实践证据的有 效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   （7）本基金场外份额的申购用度最高不卓著申购金额的 0.5%，赎回用度最高不卓著赎 回金额的 0.5%。现在，根据上海黄金来去所约定的来去手续费率，本基金 D 类场外份额的 申购用度为 0.05%，赎回用度为 0.05%。本基金 D 类场外份额的申购用度由申购 D 类场外份 额的投资者承担，在投资者进行场外申购时收取，申购费总额的 100%计入投资者所申购类 别的基金份额的基金财产。本基金 D 类场外份额的赎回用度由赎回本基金 D 类场外份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回本基金场外份额时收取，赎回费总额的 100%计 入投资者所赎回类别的基金份额的基金财产。明天，如果上海黄金来去所调整来去手续费率， 则基金管理东谈主不错根据本基金基金合同的划定，调整本基金 D 类场外份额的申购费、赎回费。 本基金 I 类场外份额暂不收取申购费、赎回费。   （8）本基金 D 类场外份额、I 类场外份额暂不收取销售服务费。   （9）基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内调整费率或收费花样，并最迟应于新的 费率或收费花样实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在指定媒介上公告。   （10）基金管理东谈主不错在不违背法律法则划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基金促销规划，针对投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者顺应调整基金申购费率、赎回费 率等接洽费率。   （三）申购赎回清单的内容与现象   （1）申购赎回清单的内容   T 日现券申购赎回清单公告内容包括一级市集基金代码、最小申购赎回单元、T－1 日各 黄金现货实盘合约对应的现款差额（元/千克）、T 日各黄金现货实盘合约对应的预估现款 差额（元/千克）、T－1 日基金份额净值、申购上限、赎回上限、申购赎回瑰丽等。   （2）预估现款差额接洽内容                     第 53 页 共 128 页   预估现款差额是指为便于申赎代理机构预先冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金， 由基金管理东谈主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：   T 日每千克 Au99.99 现货实盘合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的基金 资产净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.99 现货实盘合约 T－1 日收盘价）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×1000 克   T 日每千克 Au99.95 现货实盘合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的基金 资产净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.95 现货实盘合约 T－1 日收盘价）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×1000 克   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。预估现款差额计划至少许点后 2 位，少许 点后第 3 位四舍五入。若 T 日为基金分成除息日，上述计划公式中“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额   （3）现款差额接洽内容   T 日现款差额在（T+1）日的申购、赎回清单中公告，其计划公式为：   T 日每千克 Au99.99 现货实盘合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产净 值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.99 现货实盘合约 T 日收盘价）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×1000 克   T 日每千克 Au99.95 现货实盘合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产净 值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.95 现货实盘合约 T 日收盘价）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×1000 克   现款差额的数值可能为正、为负或零。现款差额计划至少许点后 2 位，少许点后第 3 位四舍五入。   ①在投资者申购时，若现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额对应的黄金 现货实盘合约类型和黄金现货分量支付相应的现款；若现款差额为负数，则投资者将根据其 申购的基金份额对应的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量取得相应的现款。   ②在投资者赎回时，若现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额及基金管理 东谈主支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量取得相应的现款；若现款差额为负数，则投 资者应根据其赎回的基金份额及基金管理东谈主支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量 支付相应的现款。                    第 54 页 共 128 页   （4）申购赎回清单的现象   T 日现券申购赎回清单的现象例如如下： 基本信息 最新公告日历 基金称呼 基金管理公司称呼 一级市集基金代码 申购赎回花样 T-1 日信息内容 Au99.99 现款差额（单元：东谈主民币元/千克） Au99.95 现款差额（单元：东谈主民币元/千克） 最小申购赎回单元基金净值（单元：东谈主民币元） 基金份额净值（单元：东谈主民币元） T 日信息内容 Au99.99 预估现款差额（单元：东谈主民币元/千克） Au99.95 预估现款差额（单元：东谈主民币元/千克） 本日累计可申购的基金份额上限（单元：份） 本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） 是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元） 是否允许申购 是否允许赎回 是否接受 Au99.99 现货实盘合约申购 是否接受 Au99.95 现货实盘合约申购 黄金现货合约信息内容 黄金现货合约                            合约数目（克） Au99.99 合约和/或 Au99.95 合约          3000   备注：此表为示例   （1）申购赎回清单的内容   T 日现款申购赎回清单内容包括：一级市集基金代码、最小申购、赎回单元所对应的申 赎现款、组合证券内各黄金合约数据、现款替代、现款差额、预估现款差额、T－1 日基金 份额净值、当日申购上限、当日赎回上限相配他内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回 清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代瑰丽为“必须”，但含义与组合成份证券                  第 55 页 共 128 页 的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的可 以现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   （3）组合证券   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分黄金现货实盘合约。申购赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各黄金现货实盘合约的合约称呼、合约代码及 数目。在场内份额现款申购、赎回花样下，组合证券仅包括 Au99.99 现货实盘合约。   基金管理东谈主可根据投资组合的实践情况及明天具体业务的需要，调整组合证券的内容及 其组成，并根据组合证券的内容相应调整现款替代接洽内容。   （4）现款替代接洽内容   现款替代是指申购、赎回本基金场内份额的过程中，投资者按基金合同和招募说明书的 划定，用于替代黄金现货实盘合约的一定数目的现款。   ①   现款替代仅包括不错现款替代（瑰丽为“允许”）。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部黄金现货实盘合约的替代， 在赎回基金份额时，该黄金现货实盘合约只允许使用现款当作替代。   ②   替代金额的计划公式为：   替代金额＝允许现款替代的黄金现货实盘合约数目×该黄金现货实盘合约前一来去日 收盘价×（1＋现款替代溢价比例）。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的黄金现货实盘合约，基金管理东谈主代替 申购投资者买入黄金现货实盘合约的实践来去价钱加上接洽来去用度后与申购时的价钱可 能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据 此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分黄金现货实盘合约的实践成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分黄金现货实盘 合约的实践成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③   替代金额的处理标准   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   登记结算机构为投资者办理申购基金份额与现款替代交收后的次日，基金管理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的黄金现货实盘合约。基金管理东谈主以替代金额与被替代证券的实践 购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若当日未能购入全部被替代的黄金现货实盘合约，则以替代金额与所购入的部分被替代                     第 56 页 共 128 页 黄金现货实盘合约实践购入成本加上按照当日收盘价计划的未购入的部分被替代黄金现货 实盘合约价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   登记结算机构为投资者办理赎回基金份额交收后的次日，基金管理东谈主将卖出被替代的黄 金现货实盘合约。基金管理东谈主根据卖出的被替代证券的实践卖出金额（扣除接洽用度），确 定应支付投资者的赎回现款替代款；若当日未能卖出全部被替代的黄金现货实盘合约，则以 卖出的被替代证券的实践卖出金额（扣除接洽用度）加受骗日收盘价计划的未卖出的部分被 替代黄金现货实盘合约价值，确定支付投资者的赎回现款替代款。   （5）预估现款差额接洽内容   预估现款差额是指由基金管理东谈主臆度并在 T 日现款申购赎回清单中公布确当日现款差 额的臆度值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的计划公式为：   T 日预估现款差额＝T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中不错 现款替代的黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量与 T－1 日收盘价乘积之和。   其中，黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量根据黄金现货实盘合约的数目与该合约 来去单元的乘积进行计划。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金分成除息日，则计划公式中 的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。   （6）现款差额接洽内容   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告。其计划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值－申购赎回清单中不错现款替代的 黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量与 T 日收盘价乘积之和。   其中，黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量根据黄金现货实盘合约的数目与该合约 来去单元的乘积进行计划。T 日投资者以现款申购、赎回花样申购、赎回本基金场内份额时， 需按基金管理东谈主 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。                   第 57 页 共 128 页    （7）申购赎回清单的现象    T 日现款申购赎回清单现象例如如下： 基本信息 最新公告日历 基金称呼 基金管理公司称呼 基金代码 标的指数代码 申购赎回花样 T-1 日信息内容 T-1 日现款差额（单元:东谈主民币元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元：东谈主民币元） 基金份额净值（单元：东谈主民币元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：东谈主民币元） 最小申购、赎回单元（单元：份） 最小申购、赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元） 是否需要公布 IOPV 是否允许申购 是否允许赎回 是否允许现款申购 不错现款替代比例上限                 100.00% 本日累计可申购的基金份额上限（单元：份） 本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） T 日组合信息内容 证券代    证券简  股份数 现款 现款  申购替代金     赎回替                          挂牌 码      称    量    替代 替代 额         代金                           市                  标  保证           额                            场                  志  金                     率          金               须                                    市                                                               场 Au9999   Au9999   3000   允      10%                           上海                          许                                    黄金                                                               来去                                                               所    备注：此表为示例。                          第 58 页 共 128 页   申赎替代金额中包括溢价现款部分，其所对应的黄金现货合约仅为 Au99.99。   （3）本基金场内份额的现款申购赎回清单内容与场内份额的现券申购赎回清单在内容 或现象上可能略有互异。场内份额的现款申购赎回清单及场内份额的现券申购赎回清单的具 体内容以基金管理东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。   （四）断绝或暂停申购的情形及处理   在如下情况下，基金管理东谈主不错断绝或暂停接受投资者的申购苦求。基金管理东谈主可视情 况同期暂停或断绝场内份额的现券申购、场内份额的现款申购或场外 D 类份额的申购、场外 I 类份额的申购，也可只断绝或暂停其中一种或部分份额类别或花样的申购。   （1）因不可抗力导致基金无法平时运作或基金管理东谈主无法受理投资者的申购苦求；   （2）基金申购赎回怒放时候内，上海黄金来去所、深圳证券来去所等来去阵势来去时 间非平时停市或临时停市；或上海黄金来去所黄金现货合约暂停来去；   （3）深圳证券来去所、上海黄金来去所、申购赎回代理机构、登记结算机构、基金管 理东谈主等因额外情况无法办理申购，或者因额外情况申购、赎回清单无法编制或编制不妥。上 述额外情况指基金管理东谈主无法想到并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、荟萃故障、 通信故障、电力故障、数据差错等；   （4）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （5）基金财产边界过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形；   （6）无法按时公布基金份额净值、申购赎回清单或者 IOPV 计划差错、申购赎回清单编 制差错；   （7）当日申购苦求达到基金管理东谈主设定的相应类别基金份额的申购份额上限的情况；   （8）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求；   （9）法律法则、深圳证券来去所、上海黄金来去所划定或经中国证监会认定的其他情 形。   在发生上述情形（第（7）项除外）且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应根据 相关划定在指定媒介上刊登暂停申购进行公告。在暂停申购的情形摒除时，基金管理东谈主应及 时归附申购业务的办理并照章公告。                    第 59 页 共 128 页   （五）暂停赎回或降速支付赎回款的情形及处理   在如下情况下，基金管理东谈主不错暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回款。基金管 理东谈主可视情况同期对场内份额的现券赎回、场内份额的现款赎回或场外 D 类份额的赎回、场 外 I 类份额的赎回实施暂停或降速支付赎回款，也可只针对其中一种或部分份额类别或花样 实施暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款。   （1）因不可抗力导致基金无法平时运作或基金管理东谈主无法受理投资者的赎回苦求；   （2）基金申购赎回怒放时候内，上海黄金来去所、深圳证券来去所等来去阵势来去时 间非平时停市或临时停市；或上海黄金来去所黄金现货合约暂停来去；   （3）深圳证券来去所、上海黄金来去所、申购赎回代理机构、登记结算机构、基金管 理东谈主等因额外情况无法办理赎回，或者因额外情况申购、赎回清单无法编制或编制不妥。上 述额外情况指基金管理东谈主无法想到并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、荟萃故障、 通信故障、电力故障、数据差错等；   （4）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （5）无法按时公布基金份额净值、申购赎回清单或者 IOPV 计划差错、申购赎回清单编 制差错；   （6）当日场内份额赎回苦求达到基金管理东谈主设定的相应类别基金份额的赎回份额上限 的情况；   （7）场外份额连气儿两个或两个以上的怒放日发生连气儿多数赎回；   （8）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   （9）法律法则、深圳证券来去所、上海黄金来去所划定或经中国证监会认定的其他情 形。   在发生上述情形（第（6）项除外），基金管理东谈主应根据相关划定在指定媒介上刊登暂 停赎回的公告。在暂停赎回的情形摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并照章公 告。对于还是证据的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付，也不错根据所发生的情形的实践影 响降速支付赎回款项。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   （六）场外份额多数赎回的情形及处理花样                    第 60 页 共 128 页   若本基金单个怒放日，场外份额净赎回苦求（场外份额赎回苦求份额总额加上场外份额 转出苦求份额总额后扣除场外份额申购苦求份额总额及场外份额转入苦求份额总额后的余 额）卓著上一怒放日基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现场外多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象对场外份额 的赎回决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资者的全部场外份额赎回苦求时，按 平时赎回标准实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的场外份额赎回苦求有穷困或觉得 因支付投资者的场外份额赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受场外份额赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余场外份额的赎回苦求脱期办理。对于当日的场外份额赎回苦求，应当按单个账户场 外份额赎回苦求量占场外份额赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资者在提交场外份额赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的 部分场外份额的赎回苦求将被取销。脱期的场外份额赎回苦求与下一怒放日场外份额赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资者在提交场外份额赎回苦求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求卓著上一怒放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个怒放日连接赎回，脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）； 对于该基金份额持有东谈主苦求赎回的份额中未卓著上一怒放日基金总份额 10％的部分，基金 管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定花样与其他基金份额持 有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回苦求将被取销。                   第 61 页 共 128 页   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生场外多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的场外赎回苦求；还是接受的场外赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得 卓著 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外份额多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书约定的其他花样在三个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （七）基金份额的登记与转托管   本基金基金份额领受分系统登记的原则。投资者通过认购、二级市集买入、场内申购的 基金份额的登记结算业务由中国证券登记结算有限使命公司负责办理；场外份额的登记结算 业务由基金管理东谈主负责办理。   本基金基金份额的转托管包括场外份额的系统内转托管及场内、场外份额的跨系统转托 管。   条件许可情况下，在基金管理东谈主制定并发布相关规则后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，按场内份额的赎回对价进行赎回，并可场内来去。除非基金管理东谈主另行公告， 本基金不接受投资者淡薄的跨系统转托管苦求。   （八）基金的调节   本基金 D 类份额已于 2016 年 12 月 5 日起脱手办理基金调节业务。   （1）调节用度   基金调节用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调节时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调节用度由基金持有东谈主承 担。   （2）其他与调节接洽的事项   ①本基金调节业务适用于不错销售包括博时黄金来去型怒放式证券投资基金 D 类基金 份额及本基金管理东谈主管理的整个已灵通以及明天将灵通日常调节业务的货币市集基金且基 金注册登记机构为归拢机构的博时旗下基金的销售机构。                      第 62 页 共 128 页   ②前端收费模式的怒放式基金只可调节到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调节到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不可与 QDII 基金进行互转。   ③基金调节的标的基金份额按新来去计划持未必候。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调节后可赎回的时候为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调节苦求。   ⑤基金调节以苦求当日基金份额净值为基础计划。投资者领受“份额调节”的原则提交 苦求。转出基金份额必须是可用份额，并恪守“先进先出”的原则。   基金调节视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此相关转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的相关划定适用于基金调节。   出现法律、法则、规章划定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金调节业务。   ①本基金调节业务适用于不错销售包括博时黄金来去型怒放式证券投资基金 D 类基金 份额及本基金管理东谈主管理的整个已灵通以及明天将灵通日常调节业务的货币市集基金且基 金注册登记机构为归拢机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调节业务的收费计划公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下怒放式基金调节业务的公告》。   ③本公司管理基金的调节业务的解释权归本公司。   （九）其他 现货实盘合约，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额持 有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主有权制定集聚申购业务的接洽规则。 需坚忍书面寄托代理左券，并报中国证监会备案。 提下，基金管理东谈主可根据实践情况，调整本基金场外份额的申购、赎回原则及申购、赎回模 式，或罢手办理本基金场外份额的申购、赎回业务。如基金管理东谈主决定调整场外份额的申购、                       第 63 页 共 128 页 赎回决策，应于新的申购、赎回决策脱手实施前给予公告。如决定罢手办理场外份额的申购、 赎回业务，基金管理东谈主应采用顺应措施对本基金基金份额持有东谈主所持有的场外份额作出妥善 安排并提前公告。 管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别或进行基金份额分级。基金管理东谈主可就分级 运作后的全部或部分份额苦求场内来去，制定并公布相应的业务规则 放现款申购、赎回。具体的申购、赎回办法届时见基金管理东谈主的接洽公告。   （十）联结基金的投资   本基金的联结基金可投资于本基金，与本基金结束归拢投资标的。   （十一）基金的非来去过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记结算机构可依据法律、法则、行业接洽业务划定或基金管理东谈主的业务规则， 受理基金的非来去过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。                 第 64 页 共 128 页                第十一部分         基金的投资   一、投资标的   本基金通过投资于黄金来去所的黄金现货合约，在追踪偏离度和追踪舛讹最小化的前提 下，争取为投资者提供与标的指数推崇接近的投资报酬。   二、投资边界   本基金不错投资黄金来去所的黄金现货合约及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。本基金主要投资于黄金来去所的黄金现货合约，包括：黄金现货实盘合约、 黄金现货脱期交收合约相配他在上海黄金来去所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基 金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现货脱期交 收合约为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市集流动秉性况的变化进行 调整。本基金可从事黄金现货租出业务。   建仓完成后，本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%，其他金融器用 的投资比例依照法律法则或监管机构的划定实行。   基于追踪舛讹、流动性身分和来去便利进程的研讨，黄金现货实盘合约中，本基金将主 要投资于 AU99.99。但因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法买入弥散的 AU99.99 时，基金管理东谈主可投资于 AU99.95 和 AU（T+D）或其他品种以进行顺应替代。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资边界。   基金管理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市集流动秉性况的变化或其他 情况进行调整，此调整无谓召开持有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租出业务。   三、标的指数   上海黄金来去所的黄金现货实盘合约 AU99.99 价钱。   四、投资策略   本基金主要采用被迫式管理策略。   本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。   基于追踪舛讹、流动性身分和来去便利进程的研讨，黄金现货实盘合约中，本基金将主 要投资于 AU99.99。但因特殊情况（包括但不限于流动性不及等）导致本基金无法买入弥散 的 AU99.99 时，基金管理东谈主可投资于 AU99.95 和 AU（T+D）或其他品种以进行顺应替代。                      第 65 页 共 128 页   在平时市集情况下，本基金的风险管理标的是追求日均追踪偏离度的统统值不卓著 理东谈主应采用合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   五、投资决策经过   相关法律、法则、基金合同的接洽划定是基金管理东谈主运用基金财产的决策依据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会疏导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 相关投资管理首要事项的决策。基金司理负责作念出组合日常贯注过程中的组合构建、组合调 整及基金逐日申购赎回清单的编制等决策。   本基金的投资管理标准如下：   （1）研究   基金管理东谈主的投资及研究部门将依托公司举座研究平台，整合外部信息包括券商、孤苦 第三方等外部研究力量的研究效果，开展对全球及国内黄金市集的追踪研究相配流动性的监 控，并如期撰写接洽的研究陈述，当作本基金投资决策的迫切依据。   （2）投资决策   基金管理东谈主的投资决策委员会依据接洽研究陈述，如期或遇首要事件时临时召开投资决 策委员会议，对接洽事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员会的决议，作念出基金投资管 理的日常决策。   （3）组合构建   基金司理主要采用被迫式管理策略，以不低于 90%的组合股产投资于上海黄金来去所黄 金现货合约。日常组合构建中，基金司理将根据不同黄金现货合约的流动性，采纳妥贴的黄 金现货合约品种构建基金投资组合。在追求追踪舛讹和追踪偏离度最小化的前提下，基金经 理可采用顺应的方法，提高投资效率，缩小来去成本，限定投资风险。   （4）来去实行   来去部负责本基金的具体来去实行，来去部同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估                   第 66 页 共 128 页   本基金管理东谈主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，证据基金组合是否结束了投 资预期，并对追踪舛讹的着手进行归因分析等。基金司理依据绩效评估陈述归来或检验以往 的投资策略及投资经过，如果需要，亦对投资组合经过进行相应的调整。   （6）组合监控与调整   基金司理根据本基金现款花样的净申购赎回、日常现券申购赎回交收的现款流量情况， 以及基金投资绩效评估闭幕等，对基金投资组合中的黄金现货合约的持仓及现款头寸进行动 态监控和调整，密切追踪投资标的。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金实践投资的需 要，有权对上述投资管理标准作念出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新 中给予公告。   六、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个智商：确定标的组合、制定及实施建 仓策略以及逐门径整组合。   （1）确定标的组合   基金管理东谈主主要采用被迫式管理策略，买入标的指数所对应的黄金现货实盘合约构建基 金投资组合。   （2）制定及实施建仓策略   基金司理依据对主要黄金现货合约的流动性和来去成本等身分所作念的分析，制定合理的 建仓策略。   （3）逐门径整组合   本基金投资于国内黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。本基金将在基金合 同成效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因基金申购赎回等身分导致基金投资组 合不妥当这一投资比例的，基金管理东谈主将在 10 个来去日内进行调整。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）追踪舛讹的日常管理                    第 67 页 共 128 页   基金司理实时对追踪舛讹进行归因理解，了解追踪舛讹着手，保持对投资标的的追踪与 分析，重心原谅不同黄金现货实盘合约的流动性、投资组合流动性的变化、申购赎回及现款 头寸对追踪舛讹的影响，以便实时调整组合，缩小影响，最小化追踪舛讹。   （2）投资组合的再均衡。   由于申购赎回、组合现款头寸、黄金现货脱期交收合约与现货实盘合约推崇有在互异等 身分的影响，使组合偏离标的指数较大时，基金司理需要对组合中不同黄金现货合约的持仓 进行均衡调整   （3）基金逐日申购赎回清单的制作   基金司理以 T-1 日投资标的的数目、价钱及组合数据为基础，制作 T 日基金申购赎回清 单并给予公告。   本基金投资组合的如期管理内容主要包括以下几个方面：   每周末，基金司理对投资组合推崇及追踪舛讹等进行分析，分析最近组合的追踪偏离度 和追踪舛讹情况，寻找出未能有用限定偏离的原因，为进一步修正组合提供参考。   每月末，根据基金合同中对于基金管理费、基金托管费和基金仓储费等的支付要求，进 行现款支付的准备。必要情况下，本基金将以卖出黄金现货实盘合约的花样支付基金所须负 担的各项用度。。   每季末，基金司理检验组合万般资产的法则比例，需要时则调整组合，以达到妥当信息 露馅要求的法则比例。   本基金的主要投资对象为上海黄金来去所的上市来去的黄金现货合约。   为了保持本基金的竞争力，尽量缩小中间要津的用度，本基金拟朝上海黄金来去所苦求 开立极度来去通谈，知足本基金对什物黄金高效、低成本的投资需要。   七、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为黄金现货实盘合约 AU99.99 收益率。   基金管理东谈主有权变更本基金的事迹相比基准，而无谓召开基金份额持有东谈主大会。   八、风险收益特征   本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金不异，在证券投资基 金中属于较高风险和预期收益的基金品种。                   第 68 页 共 128 页   九、投资谢绝步履与限定   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、足下证券来去价钱相配他不正当的证券来去举止；   （8）依照法律、行政法则相关法律法则划定，由国务院证券监督管理机构划定谢绝的 其他举止。   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%；   （2）本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 卓著该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 不妥当前款所划定比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （5）法律法则和基金合同划定的其他限定。 资谢绝步履和投资组合比例限定被修改或取消，基金管理东谈主在照章履行相应标准后，本基金 可相应调整谢绝步履和投资限定划定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的约定。除第（3）、（4）条外，因市集波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分甚而                  第 69 页 共 128 页 基金投资不妥当基金合同约定的投资比例划定的，基金管理东谈主应当在十个来去日内进行调整。 法律法则或监管机构另有划定时，从其划定。     十、基金管理东谈主代表基金诳骗鼓励权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。     十一、基金的融资、融券     本基金不错按照国度的相关法律法则划定进行融资、融券，从事黄金租出。     十二、基金投资组合陈述     基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在作假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同划定复核了本陈述中的财务标的、净值 推崇和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合陈述所载数据为止 2024 年 6 月 30 日，本陈述中所列财务数据未经审计。 序                花样                金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                     (%)         其中：股票                                -              -         其中：债券                                -              -         资产守旧证券                               -              -         其中：买断式回购的买入返售金融资                     -              -         产                        第 70 页 共 128 页     本基金本陈述期末未持有境内股票。     本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。     本基金本陈述期末未持有股票。     本基金本陈述期末未持有债券。     本基金本陈述期末未持有债券。 细     本基金本陈述期末未持有资产守旧证券。 序       贵金属代      贵金属名       数目（份）           公允价值（元）            占基金资产净值比 号        码         称                                              例（％）     本基金本陈述期末未持有权证。     本基金本陈述期末未持有股指期货。     本基金本陈述期末未持有股指期货。     本基金本陈述期末未持有国债期货。                                  第 71 页 共 128 页  本基金本陈述期末未持有国债期货。 诽谤、处罚的投资决策标准说明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案打听， 或在陈述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 外的股票。  序号                称呼                      金额(元)  本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调节债券。  本基金本陈述期末未持有股票。  由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                         第 72 页 共 128 页                         第十二部分 基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同成效脱手，基金份额净值增长率相配与同期事迹相比基准收益率的相比：    博时黄金 ETF         期间              ①净值        ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率       较基准收      较基准收                                    模范差        益率       益率模范                                                         差    博时黄金 ETFD         期间              ①净值        ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率       较基准收      较基准收                                    模范差        益率       益率模范                                                         差                                   第 73 页 共 128 页    博时黄金 ETFI         期间              ①净值        ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率       较基准收      较基准收                                    模范差        益率       益率模范                                                         差    注：本基金的事迹相比基准为黄金现货实盘合约 AU99.99 收益率。自 2014 年 12 月 18 日起对本基金增设 I 类场外份额，同期，本基金原场外份额变更为本基金的 D 类场外份额。 本基金的场外份额根据用度收取花样的不同分为 D 类场外份额和 I 类场外份额。D 类场外份 额和 I 类场外份额单独设立基金代码，并诀别公布基金份额净值。                                   第 74 页 共 128 页               第十三部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指本基金领有的黄金现货合约、银行进款本息、基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据接洽法律法则、表任意文献开立基金资金账户以及证券账户、黄金账户，与 基金管理东谈主和基金托管东谈主自有的财产账户以相配他基金财产账户孤苦。   四、基金财产的看守及贬责 益，归基金财产。 算帐的，基金财产不属于其算帐边界。 财产的债权债务，不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   第 75 页 共 128 页              第十四部分      基金资产的估值   一、估值想法   基金估值的想法是为了准确、信得过地反应基金接洽金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基金份额净值计划。   二、估值日   本基金的估值日为接洽的证券来去阵势的平时营业日以及国度法律法则划定需要对外 露馅基金净值的非营业日。   三、估值对象   本基金所领有的黄金现货合约相配他万般有价证券。   四、估值方法   黄金现货实盘合约按估值日其所在来去所确当日收盘价估值；估值日无来去的，以最近 收盘价估值。   黄金现货脱期交收合约按估值日其所在来去所确当日结算价估值；估值日无来去的，以 最近结算价估值。   其他有价证券按相关划定估值。 被觉得领受了顺应的估值方法。然而，如果基金管理东谈主有充足的意义觉得按上述方法对基金 财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可在概述研讨市集成交价、市集报价、 流动性、收益率弧线等多种身分的基础上与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   国度有最新划定的，按国度最新划定进行估值。   五、估值标准                    第 76 页 共 128 页   基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估 值后，将估值闭幕报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》划定的估值方法、时候、程 序进行复核，基金托管东谈主复核无误后复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。   六、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金份额净值的证据   万般别基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主进行复核。基金管 理东谈主应于每个服务日来去终端后计划当日万般别基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计划闭幕复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按划定对各 类别基金份额的基金份额净值给予公布。   基金份额净值的计划精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的， 从其划定。   八、估值差错的处理 为基金份额净值估值差错。 实时性。当基金份额净值出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并采用合理的措施防 止损失进一步扩大；当计价差错达到或卓著基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中 国证监会备案；当计价差错达到或卓著基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 同期报中国证监会备案。   九、特殊情形的处理 的舛讹不当作基金份额净值差错处理。                   第 77 页 共 128 页 东谈主和基金托管东谈主自然还是采用必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现差错的，由此 形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主应当 积极采用必要的措施摒除由此形成的影响。                 第 78 页 共 128 页             第十五部分     基金的收益与分拨   一、收益的组成   基金本期利润是指基金本期已结束收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已结束收 益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除接洽用度后的 余额。   期末可供分拨利润，领受期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已结束部分的孰 低数。   二、收益分拨原则   本基金以使收益分拨后基金累计收益率尽可能逼近标的指数同期累计收益率为原则进 行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。本基金的收益分拨应恪守下列原则： 花样分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利自动转为该类基 金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 I 类和 D 类场外份额默许的收益分拨花样 是现款分成。投资者可主动苦求采纳具体的收益分拨花样。但若本基金 I 类和 D 类场外 份额特定销售花样下仅领受某一收益分拨花样且通过业务规则载明的，投资者对该销售花样 的业务规则的接受则视为采纳该销售花样业务规则所载明的收益分拨花样。投资者采纳的分 红花样的认定方法将以登记结算机构的规则为准； 计收益率达到 0.01%以上，本基金 I 类场外份额方可进行收益分拨；基金收益评价日审定的 本基金场内份额及 D 类场外份额的基金累计收益率卓著标的指数同期累计收益率达到 1%以 上，本基金场内份额及 D 类场外份额方可进行收益分拨； 同成效动怒三个月，本基金 I 类场外份额收益可不分拨。在妥当相关基金分成条件的前提下， 本基金场内份额及 D 类场外份额的收益分拨每年至多 2 次；每次收益分拨比例不得低于期末 可供分拨利润的 5%；基金合同成效动怒三个月，本基金场内份额及 D 类场外份额收益可不 分拨；                   第 79 页 共 128 页 低数；    三、基金收益分拨数额的确定原则    基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计收益率-标的指数同期累 计收益率。    基金累计收益率为当日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 100%； 标的指数累计收益率为当日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去    期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、拆分或合并日为开动日重 新计划上述标的。 收益分拨比例。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、支付花样及相关手续费等内容。    五、收益分拨决策的确定与公告    基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金管理东谈主按法律 法则的划定公告。                     第 80 页 共 128 页              第十六部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 计提方法、计提模范在招募说明书或接洽公告中载明；   本基金断绝算帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付花样   基金管理东谈主的基金管理费按基金资产净值的 0.50%年费率计提。   在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H   为逐日应计提的基金管理费   E   为前一日基金财产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。                      第 81 页 共 128 页   在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计划方法如下：   H=E×0.10%÷往常天数   H   为逐日应计提的基金托管费   E   为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金场外份额暂不收取销售服务费。本基金场外份额的销售服务费不错根据基金合同 的接洽划定进行调整并在调整前进行公告。 的划定，列入当期基金用度。   三、不列入基金用度的花样   本条第一款约定之外的其他用度，以及基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行 义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。   四、基金管理费和基金托管费的调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协计划情调低基金管理费和基金托管费、销售服务费，无谓 召开基金份额持有东谈主大会。   五、其他用度   按照国度相关划定和基金合同约定，基金管理东谈主不错在基金财产中列支其他的用度，并 按照接洽的法律法则的划定进行公告或备案。   六、税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法则的划定履行征税义务。                      第 82 页 共 128 页            第十七部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 规划定编制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进 行查对并以书面花样证据。   二、基金审计 格的管帐师事务所相配注册管帐师等对基金年度财务报表相配他划定事项进行审计； 务所需按照《信息露馅办法》的相关划定在指定媒介公告。                     第 83 页 共 128 页           第十八部分         基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险管理划定》、《基金合同》相配他相关划定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会划定的自然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介露馅，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和花样查阅或者复 制公开露馅的信息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵寓纲目   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、 基金托管左券登载在各自公司网站上。                    第 84 页 共 128 页   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金产物贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。   六、基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   七、基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在基金合同成效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同成效公告。   八、基金净值信息   基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站露馅一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过指定网站、销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日万般别基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站公告半年度和年度 终末一日万般别基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   九、如期陈述   基金如期陈述由基金管理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息 露馅内容与现象的接洽文献的划定单独编制，由基金托管东谈主按照法律法则的划定对接洽内容 进行复核。基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述。 告，将年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货接洽业务阅历的管帐师事务所审计。                    第 85 页 共 128 页 陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。 度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中露馅基金组合股产情况相配 流动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下露馅该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   十、临时陈述与公告   基金发生首要事件，相关信息露馅义务东谈主应当在两日内编制临时陈述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的事件，包括： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；                  第 86 页 共 128 页 卓著 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特别基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来去事项，中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   十一、公开知道   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精采传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，接洽信息露馅                     第 87 页 共 128 页 义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开知道，并将相关情况立即陈述中国证监会、基金上 市来去的证券来去所。   十二、算帐陈述   基金断绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述教唆性公 告登载在指定报刊上。   十三、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法则划定将信 息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   十四、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特别部门及高级管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥当中国证监会接洽基金信息露馅内容与 现象准则等法律法则划定。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、 更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金算帐陈述等接洽基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证接洽报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市来去的证券来去所网站露馅 信息，而且在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提                    第 88 页 共 128 页 下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律规则的接洽划定。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。                 第 89 页 共 128 页                 第十九部分        风险揭示   一、本基金的特定风险   本基金主要投资于在上海黄金来去所挂盘的黄金现货合约，追踪黄金现货合约价钱，黄 金价钱波动为产物的主要风险。影响黄金价钱的主要身分包括但不限于：   （1）、黄金的供给和需求。   （2）、全球和地区性政事经济环境、金融体系褂讪性的调动和突发事件的发生；   （3）、投资者对通货扩张预期的变化；   （4）、外汇汇率和利率水平的变化；   （5）、对冲基金和商品共同基金的投资和来去步履的变化。   本基金起劲详尽追踪黄金现货合约价钱变化，投资者需明确本基金的价值为黄金现货合 约价值扣除仓储、管理和托管等用度之后的价值。扣除各式用度支拨后，本基金单元份额所 代表的黄金份额可能会连续下跌。   由于各式身分的影响，本基金的事迹推崇与事迹相比基准之间可能产生互异，即追踪偏 离风险。导致追踪偏离风险的主要身分包括但不限于：   （1）本基金的日常支拨。包括管理费，托管费，黄金现货合约来去、结算、仓储费， 投资者申赎基金份额的过程中因黄金现货实盘合约的过户所产生的用度以相配他证券来去 用度等。上述用度身分可能导致本基金事迹推崇低于事迹相比基准。   （2）本基金投资标的与事迹相比基准的结构可能存在互异。投资者以现券花样申购本 基金场内份额时，本基金接受投资者以 Au99.95 或 Au99.99 现货实盘合约淡薄的申购苦求； 在投资者赎回基金份额时，本基金可支付 Au99.95 或 Au99.99 现货实盘合约当作赎回对价。 本基金不错投资于 AU(t+d)现货脱期合约，当出现较大边界的申购或赎回时，为应付流动性 压力，本基金持有或来去的黄金脱期合约的比例将高潮。即，本基金投资组合可能由 Au99.95 和 Au99.99 现货实盘合约以及 AU(T+d)现货脱期合约等共同组成，本基金投资组合与事迹比 较基准的结构互异可能导致基金推崇与事迹相比基准的偏离。   （3）现款花样申赎本基金的场内份额和场外份额带来的现款管理负担。投资者以现款 花样申购、赎回本基金场内份额或场外份额时，本基金需要代理投资者买卖黄金现货合约，                     第 90 页 共 128 页 由此可能产生相应的来去用度和冲击成本，导致本基金投资组合濒临一定进程的追踪偏离风 险。   本基金为来去所来去基金，存在二级市集来去价钱与一级市集申购赎回价钱之间偏离的 可能性。   有用的套利来去会使 ETF 来去价钱和份额净值之间的偏离较快趋于一致，但由于本基金 的二级市集来去阵势为深圳证券来去所，而本基金主要投资标的的来去阵势为上海黄金来去 所，两个来去所涨跌停板轨制的互异、来去时候的互异以及节沐日的互异等原因可能形成本 基金折溢价率高于股票类 ETF。   （1）在基金建仓时，可能由于黄金现货合约流动性不及等原因而无法按预期进行建仓， 从而对基金运作产生不利影响。 （2）在黄金现货合约流动性不及的情况下，基金管理东谈主 可能无法赶快、低成腹地调整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   本基金基于客户蚁合度限定、多数赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及市集大幅波动、流动性 衰退等顶点情况下发生无法应付投资者多数赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权 益的前提下可按照法律法则及基金合同的划定，审慎证据申购赎回苦求并概述运用万般流动 性风险管理器用当作援救措施，全面应付流动性风险。   本基金投资对象主要包括黄金现货合约等。在黄金现货合约流动性不及的情况下，基金 管理东谈主可能无法赶快、低成腹地调整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   基金场出门现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象或多数赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 怒放日苦求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用脱期办 理赎回苦求的措施。                    第 91 页 共 128 页   在市集大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法应付投资者多数赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，严慎录取 脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、暂停基金估值等流动性风 险管理器用当作援救措施。对于万般流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审 批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基 金托管东谈主协商一致。在实践运用万般流动性风险管理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全 面保障投资者的正当权益。   由于本基金申购、赎回的怒放时候及二级市集来去时候与境表里黄金市集的来去时候并 不完全一致，投资者在境外黄金市集怒放时候或上海黄金来去所的夜盘来去期间，无法参与 本基金的申购、赎回或二级市集来去。因此，在国际金价出现大幅波动时，本基金的基金份 额净值或不可实时反应国际金价市集的变动，基金份额持有东谈主可能因为国际金价的不利变动 碰到损失。   根据基金合同的划定，如果上海黄金来去所 Au99.99 现货实盘合约断绝来去或者 Au99.99 现货实盘合约流动性发生首要调动，或者国内黄金来去所出现其它代表性更强、投 资者认同度更高的黄金基准价钱时，基金管理东谈主不错依据贯注投资者正当权益的原则，在征 得基金托管东谈主同意后，变更本基金的事迹相比基准，无需召开基金份额持有东谈主大会。如事迹 相比基准变更，本基金的投资组合可能会有一定调整，以反应新的事迹相比基准的风险收益 特征，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   因本基金不再妥当证券来去所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不可连接进行二级市集来去的风险。   本基金寄托的第三方机构根据基金管理东谈主提供的计划依据及计划方法，每个来去日实时 计划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。实时 的基金份额参考净值（IOPV）与实时的基金份额净值可能存在互异，第三方机构在计划 IOPV                   第 92 页 共 128 页 时也可能出现差错，投资者参考其进行投资决策可能达到预期标的。9、投资者认购或申购 失败的风险   (1) 如投资者提交本基金场内份额的现券申购苦求时未完成账户备案，或未能提供符 合要求的黄金现货实盘合约，或未根据现券申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内 份额的现券申购苦求失败。   (2) 如投资者提交本基金场内份额的现款申购苦求时，未能根据现款申购赎回清单的 要求备足现款替代或预估现款差额，则场内份额的现款申购苦求失败。   (3) 本基金还可能在现券申购赎回清单和现款申购赎回清单均诀别设定申购份额上限。 对于以现券申购花样提交的申购苦求，如果一笔新的被证据得手的申购苦求，会使本基金的 当日申购份额卓著现券申购赎回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝； 对于以现款申购花样提交的申购苦求，如果一笔新的被证据得手的申购苦求，会使本基金的 当日申购份额卓著现款申购赎回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。   (4) 如果投资者或申购赎回代理机构应付资金不及或出现走嘴，投资者的申购苦求也 可能失败。   (1) 如投资者提交本基金场内份额的现券赎回苦求时未完成账户备案，则现券赎回申 请失败。   (2) 如投资者提交本基金场内份额的现券赎回苦求时所持有的妥当要求的基金份额不 足，或未能根据现券申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内份额的现券赎回苦求失 败。   (3) 如投资者提交本基金场内份额的现款赎回苦求时所持有的妥当要求的基金份额不 足，或未能根据现款申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内份额的现款赎回苦求失 败。   (4) 本基金还可能在现券申购赎回清单和现款申购赎回清单均诀别设定赎回份额上限。 对于以现券赎回花样提交的份额赎回苦求，如果一笔新的被证据得手赎回苦求，会使本基金 当日赎回份额卓著现券申购赎回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 对于以现款赎回花样提交的份额赎回苦求，如果一笔新的被证据得手的份额赎回苦求，会使 本基金当日赎回份额卓著现款申购赎回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回苦求将 被断绝。                   第 93 页 共 128 页   (5) 跟着市集环境的变动，基金管理东谈主有可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额无法按照新的最小申购、赎回单元 全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （6）在现时的来去规则下，投资者 T 日买入的基金份额 T+1 日可赎回。然而，如果对 应的结算参与东谈主当日日终资金不及，则 T+1 日可能出现投资者赎回黄金现货实盘合约失败的 情形。   本基金的申赎分为场内份额的现券申赎、场内份额的现款申赎、场外份额的现款申赎。 不同的申赎花样下，本基金的申购赎回办理时候及办理条件、登记结算规则等或有互异。   因深圳证券来去所、登记结算机构及上海黄金来去所等服务机构可能就本基金基金份额 的来去、结算等接洽规则进行调整，本基金基金份额申购、赎回的登记交收规则或上市来去 的来去规则可能因此而发生变化。基金管理东谈主届时将根据接洽服务机构的调整后的业务规则 及本基金的运作需要，应时调整本基金各申赎模式的来去、结算规则。本基金基金份额来去、 结算规则的调整或将波及接洽业务办理时候及销售机构的调整，可能与投资者的来去民风有 一定互异。   本基金场内份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限使命公司，场外份额的登记结 算机构为基金管理东谈主。在场外份额、场内份额之间灵通跨系统转托管业务前，场外份额暂不 可转托管至场内，也不可上市来去。   本基金不错参与黄金现货租出业务。是指本基金用所持有的黄金来去所的现货黄金合约 向逢迎机构租出出黄金，并按照合同约定收取租出用度，逢迎租入方到期反璧等额同质黄金 的业务。该业务存在来去敌手信用风险，即若业务敌手方收歇或未到期反璧等额同质黄金， 则需要催讨债务且可能无法取得全部或部分债权所产生的风险。   二、其他风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：                    第 94 页 共 128 页   （1）、因多种原因，申购赎回办理机构办理申购赎回业务可能受到限定、暂停或断绝， 由此影响对投资者的申购赎回服务。   （2）、深圳证券来去所、上海黄金来去所、登记结算机构、申购赎回办理机构、基金 托管东谈主相配他代理机构可能调整业务规则及轨制，也可能发生走嘴，导致基金或投资者利益 受损的风险。   接洽当事东谈主在业务各要津操作过程中，可能因里面轨制存在毛病或者东谈主为身分形成操作 造作或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权非法来去、资金算帐 操作差错、诓骗步履及来去差错等风险。   在本基金的投资、来去、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、上海黄金 来去所、深圳证券来去所、登记结算机构及申购赎回办理机构等。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等接洽当事东谈主的业务发展景象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   构兵、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、上海黄金来去所、深圳证券来去所、登记结算机构和申购赎回办理机构等可能因不可 抗力无法平时服务，从而影响基金的各项业务按平经常限完成。                    第 95 页 共 128 页   第二十部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 定在指定媒介公告。 金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   二、基金合同的断绝   有下列情形之一的，基金合同应当断绝： 接的；   基金合同断绝后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同相配他相关法律法则的划定，诳骗请求给付报酬、从基金财产中取得补 偿的权利。   三、基金财产的算帐 金财产进行算帐。   （1）自基金合同断绝事由之日起 30 个服务日内由基金管理东谈主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管左券 的划定连接履行保护基金财产安全的职责。                  第 96 页 共 128 页   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货接洽业务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 服务主谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产算帐组颐养收受基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况确定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐陈述；   （6）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （7）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规章退回：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项划定退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和来去席位保证金 等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调整后方可收回。                   第 97 页 共 128 页   基金财产算帐组作念出的算帐陈述经具有证券、期货接洽业务阅历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。                  第 98 页 共 128 页         第二十一部分        基金合同的内容摘抄  一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利、义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；  （9）法律法则、基金合同划定的其他权利。  （1）遵从法律法则、基金合同相配他相关划定；  （2）缴纳基金认购和用于认购基金的黄金现货实盘合约、应付申购对价和赎回对价及 基金合同划定的用度；  （3）在持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限使命；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主相配他基金合同当事东谈主正当利益的活 动；  （5）实行基金份额持有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；  （7）遵从基金管理东谈主、销售机构和登记结算机构的接洽来去及业务规则；  （8）法律法则及基金合同划定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务                   第 99 页 共 128 页   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法则和基金合同孤苦管理运用基金财产；   （3）根据法律法则和基金合同的划定，制订、修改并公布相关基金召募、认购、申购、 赎回、转托管、基金调节、非来去过户、冻结、收益分拨等方面的业务规则；   （4）根据法律法则和基金合同的划定决定本基金的接洽费率结构和收费花样，取得基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费相配他预先核准或公告的合理用度以及法律法则规 定的其他用度；   （5）根据法律法则和基金合同的划定销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背公道、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵从接洽 法律法则相配行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东谈主违背了法律法则或基金合同划定对基金财产、其他基金合同 当事东谈主的利益形成首要损失的，应实时报告中国证监会，以及采用其他必要措施以保护本基 金及接洽基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的划定采纳顺应的基金代销机构并有权依照代销左券和相关法律法 规对基金代销机构步履进行必要的监督和检验；   （8）更换登记结算机构，获取基金份额持有东谈主名册，并按照基金合同划定对基金注册 登记代理机构进行必要的监督和检验；   （9）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法则和基金合同的划定，制订基金收益分拨决策；   （12）按照法律法则，代表基金诳骗因投资于黄金现货合约和其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责断绝时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法则和基金合同的划定，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （16）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 相关费率；   （17）法律法则、基金合同划定的其他权利。                   第 100 页 共 128 页   （1）照章苦求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办花样 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金诀别管理、诀别记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同相配他相关划定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐陈述；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）采用顺应合理的措施使计划怒放式基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方 法妥当基金合同等法律文献的划定；   （12）计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同相配他相关划定，履行信息露馅及陈述义务；   （14）保守基金营业机要，不表露基金投资规划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应给予诡秘，不得向他东谈主表露；   （15）按划定受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （16）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表、代表基金坚忍的首要合同相配 他接洽贵寓；   （17）依据《基金法》、基金合同相配他相关划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；                    第 101 页 共 128 页  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权益，承诺担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；  （22）法律法则、基金合同及中国证监会划定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利和义务  （1）依据法律法则和基金合同的划定安全看守基金财产；  （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；  （4）在基金管理东谈主职责断绝时，提名新的基金管理东谈主；  （5）依据法律法则和基金合同的划定召集基金份额持有东谈主大会；  （6）法律法则、基金合同划定的其他权利。  （1）安全看守基金财产；  （2）设立特别的基金托管部，具有妥当要求的营业阵势，配备弥散的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）按划定开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同相配他相关划定外，不得以基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取犯科利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）对所托管的不同基金财产诀别设立账户，确保基金财产的圆善和孤苦；  （6）看守由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金相关的首要合同及相关凭据；  （7）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽贵寓；  （8）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的指示，实时办理算帐、交割事宜；  （9）保守基金营业机要。除《基金法》、基金合同相配他相关划定另有划定外，在基 金信息公开露馅前应给予诡秘，不得向他东谈主表露；  （10）根据法律法则及本合同的约定，办理与基金托管业务举止相关的信息露馅事项；                   第 102 页 共 128 页   （11）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述的接洽内容出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理东谈主有未 实行基金合同划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）复核基金管理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价钱；   （14）按划定制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （15）依据基金管理东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）按照法律法则监督基金管理东谈主的投资运作；   （18）因罪戾违背基金合同导致基金财产损失，承诺担补偿使命，其使命不因其退任而 免除；   （19）因基金管理东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿， 除法律法则另有划定外，基金托管东谈主不承担连带使命；   （20）法律法则、基金合同及中国证监会划定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   （一）本基金的基金份额持有东谈主大会，由本基金的基金份额持有东谈主或其正当的代理东谈主组 成。本基金的基金份额持有东谈主享有对等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   本基金联结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的联结基金份额出席或者托福代表出 席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，联结基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主 所持有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，计划闭幕按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   联结基金的基金管理东谈主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受联结基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以联结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。                  第 103 页 共 128 页   联结基金的基金管理东谈主代表联结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先撤职联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额持有东谈主大会，联结 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由联结基金的基 金管理东谈主代表联结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   （二）有以下情形之一时，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或持有基金份额 10%以上（含 10%， 下同）的基金份额持有东谈主同意，应召开基金份额持有东谈主大会： 准的除外； 外； 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东谈主大会： 承担的用度； 费率或收费花样；                   第 104 页 共 128 页 构在法律法则、基金合同划定的边界内调整相关基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非 来去过户等业务的规则； 况进行调整；   （四）召集花样： 管理东谈主未按划定召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 的基金份额持有东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表 和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当配合，不得贫乏、阻拦。   （五）文书                   第 105 页 共 128 页   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份 额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大和会知将至少载明以下内 容： 期限等）、授权寄托书投递时候和地点； 系东谈主、书面抒发意见的寄交和收取花样、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容； 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票闭幕。   （六）开会花样   基金份额持有东谈主大会的召开花样包括现场开会和通信花样开会。   现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福其代理东谈主出席，现场开会时基金管 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席。   通信花样开会指按照基金合同的接洽划定以通信的书面花样进行表决。   会议的召开花样由召集东谈主确定，但决定基金管理东谈主更换或基金托管东谈主的更换、调节基金 运作花样和断绝基金合共事宜必须以现场开会花样召开基金份额持有东谈主大会。   （1）现场开会花样   在同期妥当以下条件时，现场开会的花样视为有用：                  第 106 页 共 128 页 有基金份额的凭据、代理东谈主身份阐明和授权寄托书等文献妥当法律法则、本基金合同和会议 文书的划定； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的时候和地点，但确 定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。   （2）通信开会花样   在同期妥当以下条件时，通信开会的花样视为有用： 金份额占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见； 时提交的持有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额的凭据和授权 寄托书等文献妥当法律法则、基金合同和会议文书的划定；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的时候(至少应 在 25 个服务日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日应保持不变。   （七）议事内容与标准                  第 107 页 共 128 页   （1）议事内容限为本条前述第（二）款划定的基金份额持有东谈主大会召开事由边界内的 事项。   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主可 以在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而且不 超出法律法则和基金合同划定的基金份额持有东谈主大会权力边界的，应提交大会审议；对于不 妥当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   b、标准性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的标准性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主 不错就标准性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的程 序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未取得 基金份额持有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔 不少于 6 个月。法律法则另有划定的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行 修改或增多新的提案，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   在现场开会的花样下，最先由召集东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后成效。   在通信表决开会的花样下，最先由召集东谈主在会议文书中公布提案，在所文书的表决截止 日历第二个服务日由大会遴聘的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国 证监会核准或备案后成效。                    第 108 页 共 128 页   （八）表决   （1）极度决议   对于极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、调节基金运作花样或断绝基金合同应当以极度 决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）通过。 见即视为有用的表决；表决意见朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东谈主大会的主理东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基 金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员(如果基金管 理东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管 东谈主在出席会议的基金份额持有东谈主中指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召 集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中推 举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 闭幕。   （3）如果大会主理东谈主对于提交的表决闭幕有怀疑，不错对所投票数进行再行盘货；如 果大会主理东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主代理东谈主对                   第 109 页 共 128 页 大会主理东谈主文告的表决闭幕有异议，其有权在文告表决闭幕后立即要求再行盘货，大会主理 东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货闭幕。再行盘货仅限一次。   （4）在基金管理东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票过程中基金管理东谈主 或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东谈主有权推举三名基金份额持有东谈主代 表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信花样开会的情况下，计票花样可采用如下花样：   在通信花样开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，由公 证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证，不影响计票和表决闭幕。   （十）成效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日 起成效。 均有法律敛迹力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有 东谈主大会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法则或监管机关对基金份额持有东谈主大会另有划定的，从其划定。   三、基金合同打消和断绝的事由、标准   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 定在指定媒介公告。                  第 110 页 共 128 页 基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同应当断绝： 接的；   基金合同断绝后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同相配他相关法律法则的划定，诳骗请求给付报酬、从基金财产中取得补 偿的权利。   （三）基金财产的算帐 基金财产进行算帐。   （1）自基金合同断绝事由之日起 30 个服务日内由基金管理东谈主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管左券 的划定连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货接洽业务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 服务主谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产算帐组颐养收受基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况确定算帐期限；                    第 111 页 共 128 页   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐陈述；   （6）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （7）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规章退回：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项划定退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和来去席位保证金 等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调整后方可收回。   基金财产算帐组作念出的算帐陈述经具有证券、期货接洽业务阅历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   四、争议惩办花样   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关的争议可通过 友好协商惩办，但若自一方书面淡薄协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商花样惩办                   第 112 页 共 128 页 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主连接履行。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   基金合同存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原来为准。                 第 113 页 共 128 页          第二十二部分            基金托管左券的内容摘抄   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【26】号   组织现象：有限使命公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   筹办边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 刘连舸   成随即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织现象：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 29438779.124100 万   筹办边界：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机                           第 114 页 共 128 页 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续筹办   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，建立接洽的本领系 统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 体边界提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体边界 给予更新和调整，并文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督.   本基金不错投资黄金来去所的黄金现货合约及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。本基金主要投资于黄金来去所的黄金现货合约，包括：黄金现货实盘合约、 黄金现货脱期交收合约相配他在上海黄金来去所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基 金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现货脱期交 收合约为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市集流动秉性况的变化进行 调整。本基金可从事黄金现货租出业务。   建仓完成后，本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%，其他金融器用 的投资比例依照法律法则或监管机构的划定实行。   基于追踪舛讹、流动性身分和来去便利进程的研讨，黄金现货实盘合约中，本基金将主 要投资于 AU99.99。但因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法买入弥散的 AU99.99 时，基金管理东谈主可投资于 AU99.95 和 AU（T+D）或其他品种以进行顺应替代。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资边界。   基金管理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市集流动秉性况的变化或其他 情况进行调整，此调整无谓召开持有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租出业务。   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%；   （2）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主                     第 115 页 共 128 页 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票 的 30%；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著本基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 不妥当前款所划定比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购 来去的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资边界保持一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失。 机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他首要横暴关系的公司名单； 间债券市集的来去敌手库，来去敌手库由上海黄金来去所及银行间来去会员中财务景象较好、 实力丰足、信用等第高的来去敌手组成。基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，实时对来去 敌手库给予更新和调整，并文书基金托管东谈主。基金管理东谈主参与上海黄金来去所的大量来去、 黄金租出来去或银行间债券市集来去的来去敌手应妥当来去敌手库的边界。基金托管东谈主对基 金管理东谈主参与上海黄金来去所的大量来去、黄金租出来去或银行间债券市集来去的来去敌手 是否妥当来去敌手库进行监督； 花样的限定按如下约定进行监督。    基金管理东谈主应按照审慎的风险限定原则，对上海黄金来去所的大量来去敌手、黄金租出 来去敌手和银行间来去敌手的资信景象进行评估，限定来去敌手的资信风险，确定与万般交 易敌手所适用的来去结算花样，在具体的来去中，应尽力图取对基金成心的来去花样。由于 来去敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担补偿使命。 确定妥当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行进款的来去敌手是否妥当上述名单进行监督；                   第 116 页 共 128 页   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、接洽 信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背法律 法则的划定、《基金合同》及本左券的约定，应实时文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文书后应实时查对质据并以书面现象对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈述。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法则、《基金合同》及本左券的 划定，应当断绝实行，立即文书基金管理东谈主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈述。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去标准还是成效的指示违背法律法则和其他相关划定，或 者违背《基金合同》、本左券约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并依照法律法则的划定及 时向中国证监会陈述。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时候内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据贵寓和制 度等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 律法则相配行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东谈主计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理算帐交收、接洽信息露馅和监督基金投资运作等步履。 当意义未实行或蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本左券相关划定时，应实时以书面现象文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面现象对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的划定陈述中国证监会。                 第 117 页 共 128 页 基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在划定时候内答复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 金合同》及本左券另有划定，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 （含现券认购所召募的黄金实盘合约的市值）、基金份额持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运 作办法》等相关划定的，由基金管理东谈主在法如期限内遴聘具有从事接洽业务阅历的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理                    第 118 页 共 128 页   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过程中，基 金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的接洽贵寓。   （五）黄金来去编码、基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。基金管理东谈主负责在上海黄金来去所为基金苦求黄金来去编码， 基金托管东谈主提供必要的协助。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户 进行本基金业务之外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来去所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定实行。 关账户的开设、使用的，若无接洽划定，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的划定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预世界银行间同行拆借市 场的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价凭据的看守   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭据由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其之外机构实践有用限定的有价凭据不承担使命。   （八）与基金财产相关的首要合同及相关凭据的看守   基金托管东谈主按照法律法则看守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭据。基金管理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持                  第 119 页 共 128 页 有一份原来的原件。首要合同及相关凭据由基金管理东谈主与基金托管东谈主按划定各自看守至少    五、基金资产净值计划与复核 资产净值除以计划日该基金份额总额后的价值。 投资基金管帐核算业务指引》相配他法律法则的划定。基金资产净值和基金份额净值由基金 管理东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个怒放日终端后计划得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的花样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计划结 果进行复核，并以两边约定的花样将复核闭幕传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按划定对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及接洽法律法则的划定或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并采用合理的措 施堤防损失进一步扩大；当计价差错达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中国 证监会备案；当计价差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 有东谈主的实践损失，基金管理东谈主应付此承担使命。若基金托管东谈主计划的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主计划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也承诺 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述差错形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金管理东谈主应负责向不妥得利 之主体见识返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。                    第 120 页 共 128 页 管理东谈主和基金托管东谈主自然还是采用必要、顺应、合理的措施进行检验，然而未能发现该差错 的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除由此形成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计划闭幕对外给予公布，基金托管东谈主可 以将接洽情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个来去日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度终端后 份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在接洽的名册生成后 5 个服务 日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的看守   基金托管东谈主应妥善看守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会陈述，并代为履行看守基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金管理东谈主由此产生的看守费给予补偿。   七、争议惩办花样   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好 协商惩办。但若自一方书面淡薄协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商花样惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。                   第 121 页 共 128 页   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他划定。   八、托管左券的遵循   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经 托管左券两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，左券当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会核准的文本为正经文本。   （二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本左券的有用期自 其成效之日起至基金财产算帐闭幕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自成效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本左券原来一式陆份，左券两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。                 第 122 页 共 128 页          第二十三部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改服务花样。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供服务日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线征询的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金接洽信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 征询以及查询热门问题相配解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述花样接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。                             第 123 页 共 128 页               第二十四部分 其他应露馅的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时黄金来去型怒放式证券投资基金 2024 年中期陈述》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠举止的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上来去 平台基金调节等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 8 月 12 日，我公司公告了《对于博时黄金来去型怒放式证券投资基金 新增中信证券为黄金 ETF 现货实盘合约申购赎回业务办理机构的公告》；   （六）、2024 年 7 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部分 证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （八）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上来去部分业务的公告》；   （九）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时黄金来去型怒放式证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述》；   （十）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时黄金来去型怒放式证券投资基金（博 时黄金 ETFD）基金产物贵寓纲目更新》、《博时黄金来去型怒放式证券投资基金（博时黄 金 ETFI）基金产物贵寓纲目更新》、                   《博时黄金来去型怒放式证券投资基金（博时黄金 ETF） 基金产物贵寓纲目更新》；   （十一）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十二）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；                     第 124 页 共 128 页   （十三）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 荟萃服务股份有限公司逢迎灵通北京银行借记卡直销网上来去和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司逢迎灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东兴证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时黄金来去型怒放式证券投资基金   （十五）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十六）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时黄金来去型怒放式证券投资基金 2023 年年度陈述》；   （十七）、2024 年 3 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于调整旗下部 分证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》；   （十八）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时黄金来去型怒放式证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述》；   （二十）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司逢迎灵通吉祥银行借记卡直销网上来去和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上来去部分业务的 公告》；   （二十三）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东谈主员变更的公告》；   （二十四）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时黄金来去型怒放式证券投资基 金 2023 年第 3 季度陈述》；                      第 125 页 共 128 页  （二十五）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；  （二十六）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时黄金来去型怒放式证券投资基金 更新招募说明书》；  （二十七）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》。                   第 126 页 共 128 页       第二十五部分      招募说明书存放及查阅花样   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法则划定将信 息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制；投资者在支付工 本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种花样所取得的文献 相配复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 127 页 共 128 页          第二十六部分             备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公阵势，在办公时候可供免费查阅。 一、中国证监会批准博时黄金来去型怒放式证券投资基金召募的文献 二、《博时黄金来去型怒放式证券投资基金基金合同》 三、《博时黄金来去型怒放式证券投资基金托管左券》 四、基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照和公司轨则 五、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照 六、对于苦求召募博时黄金来去型怒放式证券投资基金之法律意见书 七、中国证监会要求的其他文献 查阅花样：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    博时基金管理有限公司                  第 128 页 共 128 页

2024欧洲杯(中国区)官网-登录入口