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你的位置:2024欧洲杯(中国区)官网-登录入口 > 新闻动态 >博时稳健答复债券型证券投资基金 (LOF) 更新招募评释书 基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司 基金托管东说念主: 招商银行股份有限公司 第 1 页 共 182 页 【枢纽辅导】 博时裕祥分级债券型证券投资基金于 2011 年 5 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监 许可[2011]708 号文核准召募,基金合同于 2011 年 6 月 10 日顺利。根据基金合同的相关规 定,基金合同顺利满 3 年后,骄矜基金合同约定的存续条件,博时裕祥分级债券型证券投资 基金无需召开基金份额持有东说念主大会,已自动调遣为上市洞开式基金(LOF),基金称号已变 更为“博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)”。裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额,已调遣 为博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)的不同类别份额。 本基金管理东说念主保证招募评释书的内容简直、准确、好意思满。本招募评释书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金份额持有东说念主贯串多量赎回基金产生的流动性风险,基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。投资者在投成本基金之 前,请仔细阅读本基金的《招募评释书》和《基金合同》,全面意志本基金的风险收益特征 和家具特点,并充分磋议自身的风险承受才气,感性判断商场,严慎作念出投资决策。 本基金主要投资于具有精雅流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的股票、债券、 货币商场器用及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会 的关连轨则),在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。在额外商场条件下,如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以过甚他未能料想的额外情形下,可能导致基 金资产变现用功或变现对质券资产价钱形成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行往常赎回业务、基金不成完毕既定的投资决策等风险。 本基金在封锁期内,裕祥 A 份额阐扬为风险较低、收益相对寂静的特征,但在本基金资 产出现极点损失情况下,裕祥 A 仍可能濒临无法取得约定应得收益乃至投成本金受损的风险; 裕祥 B 份额则阐扬出风险较高、收益较高的显赫特征,由于本基金的资产及收益的分派将优 先骄矜裕祥 A 的约定应得收益的分派,在本基金资产出现极点损失而仅能乃至未能骄矜裕祥 A 的约定应得收益与投成本金的情况下,则裕祥 B 基金份额可能濒临投成本金归天。 第 2 页 共 182 页 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,基金管理东说念主履行相应标准后,可 以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募评释书的关连章节。侧袋机制实施期间,基金 管理东说念主将对基金简称进行额外璀璨,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读关连内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理东说念主依照恪尽责守、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则, 在作出投资决策后,基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应谨慎阅读本招募评释书。 基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金管理东说念主宰理的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩阐扬的保证。 本招募评释书更新所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日,相关财务数据和净值阐扬截止 日为 2024 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计) 第 3 页 共 182 页 第 4 页 共 182 页 第 5 页 共 182 页 第一部分 媒介 《博时裕祥分级债券型证券投资基金招募评释书》(以下简称“招募评释书”或“本招 募评释书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息流露管理办法》(以下简称“《信息 流露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》(以下简称“《流 动性风险管理轨则》”)以及《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。 基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚假纪录、误导性论述或紧要遗漏,并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律职责。 博时裕祥分级债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说 明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息,或对本招募评释书作任何讲授或者评释。 本招募评释书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详确查阅基 金合同。 第 6 页 共 182 页 第二部分 释义 在本招募评释书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 合同约定的存续条件的情况下,裕祥 A 份额和裕祥 B 份额调遣成的上市洞开式基金(LOF) 份额。调遣后,该基金的投资管理标准、投资策略、投资理念、投资范围不变 灵验雠校和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验雠校和补充 过甚按时的更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的雠校 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 第 7 页 共 182 页 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民,以及依据相关法律律例轨则或中国证监会批准可投资 于证券投资基金的其他天然东说念主 注册登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他 组织 券商场的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务 阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约,代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 第 8 页 共 182 页 有限公司或接受博时基金管理有限公司托付代为办理注册登记业务的机构,本基金的注册登 记机构为中国证券登记结算有限职责公司 其变动情况的账户,记录在该账户下的洞开式基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统 所东说念主民币无为股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登 记在注册登记机构的证券登记结算系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主聘任法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕,并取得中国证监会书面阐述的 日期 指基金合同轨则的基金合同断绝事由出现后, 基金财产算帐完毕, 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 深圳证券交游所场内申购赎回登记结算业求实施笃定》等国法 份额的步履 第 9 页 共 182 页 兑换为现款的步履 件,恳求将其持有基金管理东说念主宰理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主宰理的、且由 归并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额) 特出上一洞开日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他资产的价值总和 额净值的过程 即假设 T 日为本基金自合同顺利之日起满 3 年内的提前断绝日,本基金按照基金合同约定的 资产及收益的分派国法进行资产分派从而狡计得到 T 日本基金基金份额所分离的两类基金 份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额 持有东说念主可取得的践诺价值 第 10 页 共 182 页 回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认 购、场外申购、场外赎回 金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游等业务的场所。通过该等场所办理基 金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统 额的步履 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位或交游单元)之间进行转登记的 步履 算系统间进行转登记的步履 调遣国法,裕祥 A 和裕祥 B 基金份额在基金份额调遣日自动调遣为上市洞开式基金(LOF) 份额 基金合同顺利之日起至三年封锁期末对应日。如该对应日为非服务日,则基金份额调遣日顺 延到下一个服务日 期收益与预期风险不同的两个类别,即优先级基金份额(裕祥 A)和高出级基金份额(裕祥 B) 第 11 页 共 182 页 机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率;在裕祥 A 的每个洞开日,基金管理东说念主将根据该日 中国东说念主民银行公布并施行的金融机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期按时进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计 基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的,使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件,包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖障碍、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所 非往常暂停或住手交游、公众通信开拓或互联网罗故障 给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款(含协 议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 援手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 算,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产;(三)其他资产价值存在紧要不确定性的资产 第 12 页 共 182 页 第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况 称号: 博时基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表东说念主:江曙光 成立地间: 1998 年 7 月 13 日 注册成本: 2.5 亿元东说念主民币 存续期间: 持续筹办 磋议东说念主: 王济帆 磋议电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准确立。当今公司推动为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产筹办有限公 司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。 公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司依然建立健全投资管理轨制、风险限定轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息流露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。 二、主要成员情况 江曙光先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会,历任办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡查员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副 第 13 页 共 182 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。 李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士, 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限职责公司施行委员会委员, 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主宰,招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。 张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。 罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理司帐师, 香港证券及投资学会高级从业阅历,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长, 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主宰、中外运长航财务 有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。 郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东说念主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理(驾御服务)、总司理、党 委布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部总司理级干部、 总司理。 方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今,历 任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股 第 14 页 共 182 页 权投资基金公司施行董事(法东说念主代表)、上海永泰房地产开发公司总司理等职,负责公司整 体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事。 邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学教授/博士生导师,北京 大学深圳研究生院党委副布告,鹏城实验室兼职教授,中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长;荣获深圳市地方级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国 电子工业部科技进步三等奖,深圳市科学技艺奖技艺开发一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。 陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技艺基金会司帐及 金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教授。香港理工大学终生教授。 张博辉先生,2008 年 8 月参预服务,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究 生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务,历任金融系讲师、 副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)服务,历任深 圳高等金融研究院副院长、管理学院施行副院长,现任管理学院施行院长、校长讲座教授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。 胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商 局集团财务部总监,曾赴任国度财政部。 蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司,分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主宰、业务主宰。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/施行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹办三部、资产筹办六部副高级司理、一级业务主宰。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹办六部高级司理。 李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立开发有限公司、天津港(集团)有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神气投资司理、抽象业务司理等岗亭(期 第 15 页 共 182 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港 (集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。 车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习,取得学士学位。 金融电子有限公司任技艺部负责东说念主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技艺总监,2014 年至 2015 年任中财国 信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息技艺部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技艺部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技艺部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经 理助理级)兼东说念主工智能实验室主任。 严斌先生,硕士。1997 年 7 月滥觞后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司 监事。 何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 服务,任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主宰。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主宰。 江曙光先生,简历同上。 张东先生,简历同上。 吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司, 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。 王德英先生,硕士,副总司理。1995 年滥觞后在北京清华狡计机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息技艺部总司理。现任公司副总司理、首席信息官, 第 16 页 共 182 页 主宰 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务,兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律照应人、监察法律部总司理。现任公司督察长,兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。 高晖先生,硕士。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任博时转债增强债券型证券 投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时中证可转债及可交换债券交游型洞开式指数证 券投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)(2023 年 10 月 20 日—于今)的基金司理。 罗霄先生,硕士。2012 年加入博时基金管理有限公司。历任固定收益部研究员、固定 收益总部高级研究员、固定收益总部高级研究员兼基金司理助理、年金投资部投资司理、博 时恒康一年持有期羼杂型证券投资基金(2023 年 3 月 1 日-2023 年 7 月 27 日)基金司理。现 任博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)(2022 年 9 月 30 日—于今)、博时荣升稳健添 利 18 个月按时洞开羼杂型证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)、博时寂静价值债券投 资基金(2023 年 7 月 28 日—于今)、博时恒瑞羼杂型证券投资基金(2023 年 9 月 15 日—于今)、 博时稳健增利债券型证券投资基金(2023 年 10 月 20 日—于今)、博时恒鑫稳健一年持有期 羼杂型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时天颐债券型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时恒进 6 个月持有期羼杂型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博 时宏不雅答复债券型证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时稳合一年持有期羼杂型证 券投资基金(2024 年 4 月 17 日—于今)的基金司理。 本基金历任基金司理:陈芳菲(2011 年 6 月 10 日-2014 年 1 月 8 日)、过钧(2014 年 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。 首席基金司理过钧先生。 首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、 境外投资部总司理曾鹏先生。 权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。 第 17 页 共 182 页 行业研究部总司理魏立先生。 宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资; 任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产; 金合同》等法律文献的轨则,按相关轨则狡计并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 回的价钱; 同》过甚他相关轨则另有轨则外,在基金信息公开流露前应予守秘,不向他东说念主泄露; 益; 第 18 页 共 182 页 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 以上; 够按照《基金合同》轨则的时期和方式,随时查阅到与基金相关的公开贵府,并在支付合理 成本的条件下得到相关贵府的复印件; 管东说念主; 承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而罢免; 《基金合同》形成基金财产损失机, 基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; 承担职责; 理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主; 四、基金管理东说念主的承诺 部限定轨制,遴选灵验步骤,驻扎违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生; 遴选灵验步骤,驻扎下列步履的发生: (1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; 第 19 页 共 182 页 (2)不公说念地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事相 关的交游行为; (7)粗心牵涉,不按照轨则履行职责; (8)法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。 驻扎违犯基金合同步履的发生; 律例及行业范例,教练信用、勤勉尽责; 五、基金司理承诺 利益; 容、基金投资缠绵等信息,或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事关连的交游行为; 六、基金管理东说念主的里面限定轨制 (1)全面性原则 公司风险管理必须袒护公司的扫数部门和岗亭,渗入各项业务过程和业务花样。 (2)寂然性原则 公司确立寂然的监察部,监察部保持高度的寂然性和巨擘性,负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和查验。 (3)相互制约原则 第 20 页 共 182 页 公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗亭之间 的制衡体系。 (4)定性和定量相衔尾原则 建立完备的风险管理计议体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。 公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终职责,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险 管理步骤的施行。具体而言,包括如下组成部分: (1)董事会 负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负十足的和最终的职责。 (2)风险管理委员会 看成董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部 门的风险级别。负责处罚紧要的突发的风险。 (3)督察长 寂然欺骗督察权利;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交寂然的风险管理报 告和风险管理建议。 (4)监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和步骤的施行情况进行监察,并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和限定的环境中完毕业务想法。 (5)风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务,确保公司各种投资风险得到精雅监督与限定。 (6)业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责,负责 履行公司的风险管理标准,负责本部门的风险管理系统的开发、施行和惊叹,用于识别、监 控和镌汰风险。 (1)建立内控结构,完善内限定度 第 21 页 共 182 页 公司建立、健全了内控结构,高管东说念主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行为有恰 当的组织和授权,确保监察行为是寂然的,并得到高管东说念主员的援手,同期置备操作手册,并 按时更新。 (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金交游聚会,形成不同 部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和防御风险。 (3)建立、健全岗亭职责制 建立、健全了岗亭职责制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报,以防御和减少风险。 (4)建立风险分类、识别、评估、陈诉、辅导标准 建立了评估风险的委员会,使用得当的标准,阐述和评估与公司运作相关的风险;公司 建立了从下到上的风险陈诉标准,对风险隐患进行层层陈说,使各个档次的东说念主员实时掌捏风 险情景,从而以最快速率作出决策。 (5)建立灵验的里面监控系统 建立了满盈、灵验的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 (6)使用数目化的风险管理技能 遴选数目化、技艺化的风险限定技能,建立数目化的风险管理模子, 用以辅导指数趋势、 行业及个股的风险,以便公司实时遴选灵验的步骤,对风险进行漫步、限定和避开,尽可能 地减少损失。 (7)提供满盈的培训 制定了好意思满的培训缠绵,为扫数职工提供满盈和得当的培训,使职工明确其职责所在, 限定风险。 第 22 页 共 182 页 第四部分 基金托管东说念主 (一)基金托管东说念主概况 称号:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 确立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 注册成本:252.20 亿元 法定代表东说念主:缪建民 行长:王良 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:4006195555 传真:0755-83195201 资产托管部信息流露负责东说念主:张姗 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家十足由企业法东说念驾御股的股份制营业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家接纳 国际司帐标准上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游(股票代码:3968),10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。终端 2024 年 03 月 31 日,本集团总资产 115,202.26 亿元东说念主民币,高级法下成本充足率 18.20%,权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神气援手团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历,成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行;2003 年 4 月,正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天禀最全的营业银行之一,领有证券投资基金 第 23 页 共 182 页 托管、 受托投资管理托管、 及格境外机构投资者托管(QFII) 、及格境内机构投资者托管(QDII) 、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托字据试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。 招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和改革精神,推出“招商 银行托管+”服务品牌,以“践行价值银行策略,接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥,以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”,以改革的“服务家具化”为方法论,全方 位助力资管机构完毕可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌,持续改革托管系统、服务和家具:在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务标准,首家发布 私募基金绩效分析陈诉,开办国内首个托管银行网站,推放洋内首个托管大数据平台,告捷 托管国内第一只券商连结资产管理缠绵、第一只 FOF、第一只信托资金缠绵、第一只股权私 募基金、第一家完毕货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护, 完毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的迁移,得到了同行招供。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力持续提高,连年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改革“十佳金融家具改革奖”; 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”,成为国内独一取得该奖项的托管银行;7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”;6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改革“十 佳金融家具改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖;同月,托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”有计齐整等奖,以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双提高”金点子有计议二等 奖;3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖;5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”;12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 第 24 页 共 182 页 托管银行”奖。2020 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项;6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖;10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项;同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项;2021 年 10 月,《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”;2021 年 12 月,荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”; 特出机构”奖项;9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳招待托管银行”三项大奖;12 月荣获《证券时报》 “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”; 商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币商场托管业务商场改革奖”三项大奖;2023 年 4 月,荣获《中国基金报》第 二届中国基金业改革英华奖“托管改革奖”;2023 年 9 月,荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行(寰球性股份行)”;2023 年 12 月,荣获《东 方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖;2024 年 2 月,荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。 (二)主要东说念主员情况 缪建民先生,本行董事长、非施行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士,高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障(集团) 公司副董事长、 总裁,中国东说念主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长, 中国东说念主保资产管理有限公司董事长,中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长,中国东说念主民保障 (香港)有限公司董事长,东说念主保成本投资管理有限公司董事长,中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长,中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。 王良先生,本行党委布告、施行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士,高级经济师。 第 25 页 共 182 页 行行长助理、副行长、常务副行长,2022 年 4 月 18 日起全面驾御本行服务,2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。 王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长,天津分行行长,深圳分行行长,本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。 孙乐女士,招商银行资产托管部总司理,硕士研究生毕业,2001 年 8 月加入招商银行 于今,历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理;无锡分行 行长助理、副行长;南京分行副行长,具有 20 余年银行从业训戒,在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等界限有深切的研究和丰富的实务训戒。 (三)基金托管业务筹办情况 终端 2024 年 03 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。 (四) 托管东说念主的里面限定轨制 招商银行确保托管业务严格顺从国度相关法律律例和行业监管轨制,坚持遵法筹办、规 范运作的筹办理念; 形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制,防御和化解筹办风险, 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有益于查错防弊、堵塞弱点、排斥隐患, 保证业务稳健运行的风险限定轨制,确保托管业务信息简直、准确、好意思满、实时;确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、过程的持续完善。 招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险防御体系: 一级里面限定及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行介怀和限定;总行 风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督,并建议内控提高管理 建议。 第 26 页 共 182 页 二级里面限定及风险防御是招商银行资产托管部确立风险合规管理关连团队,负责部门 里面风险介怀和限定,实时发现里面限定弱点,建议整改有计议,追踪整改情况,并径直向部 门总司理室陈诉。 三级里面限定及风险防御是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时,遵命内限定衡原则, 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。 (1)全面性原则。里面限定袒护各项业务过程和操作花样、袒护扫数团队和岗亭,并 由全部东说念主员参与。 (2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点,体现“内控优先”的要求。 (3)寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂然,不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限定的查验、评价部门寂然于里面限定 的建立和施行部门。 (4)灵验性原则。里面限定灵验性包含里面限定联想的灵验性、里面限定施行的灵验 性。里面限定联想的灵验性是指里面限定的联想袒护了扫数应关怀的枢纽风险,且联想的风 险支吾步骤得当。里面限定施行的灵验性是指里面限定好像按照联想要求严格灵验施行。 (5)得当性原则。里面限定得当招商银行托管业务风险管理的需要,并好像跟着托管 业务筹办策略、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行雠校和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地隔断,办公网和 业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风险防御的目的。 (7)枢纽性原则。里面限定在完毕全面限定的基础上,关怀枢纽托管业务枢纽事项和 高风险花样。 (8)制衡性原则。里面限定好像完毕在托管组织体系、机构树立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督,同期兼顾运营成果。 (1)完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制,建立了三 第 27 页 共 182 页 层轨制体系,即:基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次显着、管理要求 明确,骄矜风险管理全袒护的要求,保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。 (2)业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步骤,接纳加密、直连方式传输数据,数据施行他乡实时备份,扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行探听。 (3)客户贵府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘,除法律律例和其他相关轨则、监管机构及审计要求外,不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。 (4)信息技艺系统风险限定。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责,电脑机房 24 小时值班并树立门禁,扫数电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技艺系统采 取两地三中心的济急备份管理步骤等,保证信息技艺系统的安全。 (5)东说念主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立精雅的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制,灵验地进行东说念主力资源管理。 (五)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的轨则及基金合同、托管契约的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务花样中,基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督,对违犯法律律例、 基金合同的指示断绝施行,独立即文告基金管理东说念主。 基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游标准依然顺利的投资指示违犯法律、行政律例和 其他相关轨则,或者违犯基金合同约定,实时以书面相貌文告基金管理东说念主进行整改,整改的 时限应得当法律律例及基金合同允许的调理期限。基金管理东说念主收到文告后应实时查对阐述并 以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 限期内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 第 28 页 共 182 页 第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 称号:博时基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 电话:010-65187055 传真:010-65187032 磋议东说念主:韩亮堂 博时一线通:95105568(免资料话费) (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主: 陈四清 磋议东说念主: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主: 谷澍 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主: 葛海蛟 磋议东说念主: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4)中国确立银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 第 29 页 共 182 页 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主: 田国立 磋议东说念主: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易检修区银城中路 188 号 办公地址: 中国(上海)解放贸易检修区银城中路 188 号 法定代表东说念主: 任德奇 磋议东说念主: 高天 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址: 深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主: 缪建民 磋议东说念主: 季平伟 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主: 朱鹤新 磋议东说念主: 王晓琳 电话: 010-89937325 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一说念 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主: 郑杨 磋议东说念主: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 第 30 页 共 182 页 网址: http://www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 154 号 办公地址: 上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主: 吕家进 磋议东说念主: 曾鸣 电话: 021-52629999 客户服务电话: 95561 网址: www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东说念主: 王江 磋议东说念主: 朱红 电话: 010-63636153 传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主: 高迎欣 磋议东说念主: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主: 张金良 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: http://www.psbc.com (13)华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主: 李民吉 磋议东说念主: 郑鹏 电话: 010-85238667 第 31 页 共 182 页 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (14)上海银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易检修区银城中路 168 号 办公地址: 中国(上海)解放贸易检修区银城中路 168 号 法定代表东说念主: 金煜 磋议东说念主: 王笑 电话: 8621-68475888 传真: 8621-68476111 客户服务电话: 95594 网址: www.bosc.cn (15)广发银行股份有限公司 注册地址: 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址: 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主: 王凯 磋议东说念主: 刘伟 电话: 020-38321497/020-38322566 传真: 020-38321676 客户服务电话: 4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (16)吉祥银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主: 谢永林 磋议东说念主: 施艺帆 电话: 021-50979384 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (17)宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主: 陆华裕 磋议东说念主: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电话: 95574 网址: http://www.nbcb.com.cn (18)上海农村营业银行股份有限公司 第 32 页 共 182 页 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东说念主: 冀光恒 磋议东说念主: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (19)青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表东说念主: 郭少泉 磋议东说念主: 徐伟静 电话: 0532-68629925 传真: 0532-68629939 客户服务电话: 96588(青岛) 400-669-6588(寰球) 网址: http://www.qdccb.com (20)浙商银行股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主: 张达洋 磋议东说念主: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: http://www.czbank.com (21)东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主: 卢国锋 磋议东说念主: 朱杰霞 电话: 0769-27239605 传真: 0769-22117730 客户服务电话: 956033 网址: http://www.dongguanbank.cn (22)杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东说念主: 陈震山 磋议东说念主: 严峻 第 33 页 共 182 页 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电话: 95398 网址: http://www.hzbank.com.cn (23)南京银行股份有限公司 注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主: 林复 磋议东说念主: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 95302 网址: http://www.njcb.com.cn (24)温州银行股份有限公司 注册地址: 浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址: 浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主: 陈宏强 磋议东说念主: 蔡鹏 电话: 0577-88997296 客户服务电话: (0577)96699 网址: http://www.wzbank.cn (25)汉口银行股份有限公司 注册地址: 江汉区确立大路 933 号武汉营业银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区确立大路 933 号武汉营业银行大厦 法定代表东说念主: 陈新民 磋议东说念主: 张晓欢 电话: 027-82656924 传真: 027-82656099 客户服务电话: 96558(武汉);40060-96558(寰球) 网址: http://www.hkbchina.com (26)江苏银行股份有限公司 注册地址: 南京市洪武北路 55 号 办公地址: 南京市中华路 26 号 法定代表东说念主: 夏平 磋议东说念主: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 95319 网址: http://www.jsbchina.cn (27)重庆银行股份有限公司 第 34 页 共 182 页 注册地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主: 甘为民 磋议东说念主: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电话: 96899(重庆)、400-70-96899(其他地区) 网址: http://www.cqcbank.com (28)东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主: 王耀球 磋议东说念主: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22866282 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (29)河北银行股份有限公司 注册地址: 河北省石家庄市确立南大街 21 号 办公地址: 河北省石家庄市确立南大街 21 号 法定代表东说念主: 梅爱斌 磋议东说念主: 李博 电话: 0311-88627587 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (30)江苏江南农村营业银行股份有限公司 注册地址: 常州市武进区延政中路 9 号 办公地址: 常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主: 陆曙光 磋议东说念主: 李仙 电话: 0519-80585939 传真: 0519-89995170 客户服务电话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.com.cn (31)天相投资照应人有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东说念主: 林义相 磋议东说念主: 尹伶 第 35 页 共 182 页 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (32)深圳市新兰德证券投资询查有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主: 马勇 磋议东说念主: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (33)和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主: 王莉 磋议东说念主: 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com (34)厦门市鑫繁盛控股有限公司 注册地址: 厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址: 厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东说念主: 陈洪生 磋议东说念主: 徐明静 电话: 0592-3122716 传真: 0592-8060771 客户服务电话: 400-918-0808 网址: www.xds.com.cn (35)上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易检修区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主: 吕柳霞 磋议东说念主: 陈璐 电话: 021-50810687 传真: 021-58300279 第 36 页 共 182 页 客户服务电话: 021-50810673 网址: http://wacaijijin.com/ (36)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主: 刘明军 磋议东说念主: 谭广锋 传真: 0755-86013399 客户服务电话: 95017(拨通明转 1 再转 8) 网址: https://www.txfund.com/ (37)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主: 贲惠琴 磋议东说念主: 钟伟 电话: 020-50206003 传真: 020-50206001 客户服务电话: 020-50206003 网址: www.msftec.com (38)北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主: 葛新 磋议东说念主: 孙博超 电话: 010-59403028 传真: 010-59403027 客户服务电话: 95055-4 网址: www.duxiaomanfund.com (39)博时钞票基金销售有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号 基金大厦 19 层 办公地址: 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号 基金大厦 19 层 法定代表东说念主: 王德英 磋议东说念主: 崔丹 电话: 0755-83169999 传真: 0755-83195220 客户服务电话: 400-610-5568 网址: www.boserawealth.com 第 37 页 共 182 页 (40)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址: 上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主: 吴卫国 磋议东说念主: 黄欣文 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主: 薛峰 磋议东说念主: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/ (42)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主: 其实 磋议东说念主: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (43)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主: 杨文斌 磋议东说念主: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.howbuy.com (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址: 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 第 38 页 共 182 页 法定代表东说念主: 王珺 磋议东说念主: 韩爱彬 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 95188-8 网址: http://www.fund123.cn (45)上海长量基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主: 张跃伟 磋议东说念主: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主: 凌顺平 磋议东说念主: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 952555 网址: www.5ifund.com (47)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址: 北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主: 闫振杰 磋议东说念主: 宋晋荣 电话: 010-59601399 客户服务电话: 400-818-8000 网址: http://www.myfund.com (48)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主: 李兴春 磋议东说念主: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 第 39 页 共 182 页 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (49)嘉实钞票管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址: 北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写 字楼 11 层 法定代表东说念主: 赵学军 磋议东说念主: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (50)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主: 梁蓉 磋议东说念主: 魏素清 电话: 010-66154828 传真: 010-63583991 客户服务电话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (51)泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 四川省成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址: 四川省成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主: 于海锋 磋议东说念主: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电话: 028-84252474 网址: www.puyiwm.com (52)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主: 钱燕飞 磋议东说念主: 喻明明 电话: 025-66996699-884131 传真: 025-66996699-884131 客户服务电话: 95177 网址: 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(83)东海期货有限职责公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表东说念主: 陈太康 磋议东说念主: 戴文楠 电话: 021-68756991 传真: 021-68756991 客户服务电话: 95531 网址: www.qh168.com.cn (84)国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易检修区商城路 618 号 办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主: 朱健 磋议东说念主: 钟伟镇 电话: 021-38676666 传真: 021-38670666 客户服务电话: 95521/4008888666 网址: https://www.gtja.com (85)中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主: 王常青 磋议东说念主: 陈海静 电话: 010-65608231 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址: http://www.csc108.com/ (86)国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 第 48 页 共 182 页 办公地址: 深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主: 张纳沙 磋议东说念主: 于智勇 电话: 0755-81981259 传真: 0755-82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (87)招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址: 深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主: 霍达 磋议东说念主: 业清扬 电话: 0755-83081954 传真: 0755-83734343 客户服务电话: 4008888111;95565 网址: http://www.cmschina.com/ (88)广发证券股份有限公司 注册地址: 广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址: 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021-38565783 客户服务电话: 4008888123/95562 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (94)长江证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主: 金才玖 磋议东说念主: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (95)国投证券股份有限公司 第 50 页 共 182 页 注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址: 深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主: 段文务 磋议东说念主: 刘志斌 电话: 0755-82558266 客户服务电话: 95517 网址: http://www.essence.com.cn/ (96)湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主: 林俊波 磋议东说念主: 孙越 电话: 021-38784580-8920 客户服务电话: 95351 网址: http://www.xcsc.com (97)万联证券股份有限公司 注册地址: 广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主: 王达 磋议东说念主: 丁念念 电话: 020-83988334 客户服务电话: 95322 网址: http://www.wlzq.cn (98)国元证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主: 凤良志 磋议东说念主: 李蔡 电话: 0551-2272101 传真: 0551-2272100 客户服务电话: 寰球统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (99)渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主: 安志勇 磋议东说念主: 王星 第 51 页 共 182 页 电话: 022-23861692 传真: 022-28451892 客户服务电话: 956066 网址: http://www.ewww.com.cn (100)华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福 田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主: 张伟 电话: 0755-22660831 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (101)山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主: 侯巍 磋议东说念主: 郭熠 电话: 0351-8686659 传真: 0351-8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (102)中信证券(山东)有限职责公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主: 肖海峰 磋议东说念主: 赵如意 电话: 0532-85725062 客户服务电话: 95548 网址: sd.citics.com (103)东兴证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主: 魏庆华 磋议东说念主: 郑旷怡 电话: 010-66559039 传真: 010-66555133 客户服务电话: 95309 网址: http://www.dxzq.net (104)东吴证券股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号 第 52 页 共 182 页 办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主: 范力 磋议东说念主: 陆晓 电话: 0512-62938521 传真: 0512-65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: https://www.dwzq.com.cn (105)信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主: 祝瑞敏 磋议东说念主: 王薇安 电话: 010-83252170 传真: 010-63081344 客户服务电话: 95321 网址: http://www.cindasc.com (106)东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表东说念主: 金文忠 磋议东说念主: 朱琼玉 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (107)正派证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主: 施华 磋议东说念主: 胡创 电话: 010-56437060 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (108)长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主: 丁益 磋议东说念主: 沈晓 电话: 0755-83464734 第 53 页 共 182 页 传真: 0755-83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (109)光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主: 刘秋明 磋议东说念主: 李芳芳 电话: 021-22169089 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (110)中信证券华南股份有限公司 注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主: 陈可可 磋议东说念主: 郭杏燕 电话: 020-88836999 传真: 020-88836984 客户服务电话: 95548 网址: http://www.gzs.com.cn (111)东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主: 李福春 磋议东说念主: 安岩岩 电话: 0431-85096517 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 95360 网址: http://www.nesc.cn (112)南京证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主: 李剑锋 磋议东说念主: 潘月 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电话: 4008285888 第 54 页 共 182 页 网址: http://www.njzq.com.cn (113)上海证券有限职责公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主: 李俊杰 磋议东说念主: 魏熠珲 电话: 021-53686278 传真: 021-53686835 客户服务电话: 4008918918 网址: https://www.shzq.com/ (114)大同证券有限职责公司 注册地址: 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主: 董祥 磋议东说念主: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-7219891 客户服务电话: 4007121212 网址: www.dtsbc.com.cn (115)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表东说念主: 姚志勇 磋议东说念主: 祁昊 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 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号北京银行大 厦 法定代表东说念主: 周军 磋议东说念主: 占文驰 电话: 0791-86283372 传真: 0791-6289395 客户服务电话: 956080 网址: https://www.gszq.com/ (127)华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主: 杨炯洋 磋议东说念主: 赵静静 电话: 010-58124967 传真: 028-86150040 客户服务电话: 95584 网址: http://www.hx168.com.cn (128)申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主: 王献军 磋议东说念主: 梁丽 电话: 0991-2307105 传真: 010-88085195 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (129)中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市市中区经七路 86 号 办公地址: 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主: 王洪 磋议东说念主: 张峰源 电话: 021-20315719 客户服务电话: 95538 网址: www.zts.com.cn 第 58 页 共 182 页 (130)第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主: 刘学民 磋议东说念主: 单晶 电话: 0755-23838750 传真: 0755-25838701 客户服务电话: 95358 网址: http://www.firstcapital.com.cn/ (131)金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市福田区深南大路 4001 号时间金融中心 17 楼 法定代表东说念主: 陆涛 磋议东说念主: 马贤清 电话: 0755-83025022 传真: 0755-83025625 客户服务电话: 4008-888-228 网址: http:// www.jyzq.cn (132)中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主: 丛中 磋议东说念主: 王丹妮 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (133)华林证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东说念主: 林立 电话: 0755-82707855 传真: 0755-23613751 客户服务电话: 4001883888 网址: http://www.chinalin.com/ (134)德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 第 59 页 共 182 页 法定代表东说念主: 武晓春 磋议东说念主: 刘熠 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (135)西部证券股份有限公司 注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址: 西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主: 徐朝日 磋议东说念主: 张吉安 电话: 029-87211668 传真: 029-87406117 客户服务电话: 95582 网址: http://www.west95582.com/ (136)华福证券有限职责公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天下大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主: 黄金琳 磋议东说念主: 王虹 电话: 021-20655183 传真: 0591-87383610 客户服务电话: 95547 网址: http://www.hfzq.com.cn (137)华龙证券股份有限公司 注册地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东说念主: 祁建邦 磋议东说念主: 周鑫 电话: 0931-4890208 传真: 0931-4890628 客户服务电话: 95368/400689888 网址: http:// www.hlzq.com/ (138)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主: 沈如军 磋议东说念主: 任敏 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 第 60 页 共 182 页 客户服务电话: 010-65051166 网址: http://www.cicc.com.cn/ (139)财通证券股份有限公司 注册地址: 杭州市解放路 111 号 办公地址: 浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东说念主: 陆建强 磋议东说念主: 蔡还 电话: 0571-87789160 传真: 0571-85071387 客户服务电话: 95336(上海地区 962336) 网址: http://www.ctsec.com (140)华鑫证券有限职责公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址: 上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东说念主: 俞洋 磋议东说念主: 刘熠 电话: 021-54967656 传真: 021-64333051 客户服务电话: 95323,021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (141)中国中金钞票证券有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华 润大厦 L4601-4608 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋 第 18-21 层录取 04 层 法定代表东说念主: 高涛 磋议东说念主: 万玉琳 电话: 0755-82026907 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008/95532 网址: http://www.china-invs.cn/ (142)中山证券有限职责公司 注册地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主: 李永湖 磋议东说念主: 罗艺琳 电话: 0755-82943755 传真: 0755-82960582 客户服务电话: 95329 第 61 页 共 182 页 网址: http://www.zszq.com (143)东方钞票证券股份有限公司 注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主: 戴彦 磋议东说念主: 付佳 电话: 021-23586603 传真: 021-23586860 客户服务电话: 95357 网址: http://www.18.cn (144)国融证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主: 张智河 磋议东说念主: 胡俊珂 电话: 010-83991428 传真: 010 88086637 客户服务电话: 0471-6919911 网址: http://www.grzq.com/ (145)江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主: 孙名扬 磋议东说念主: 王金娇 电话: 0451-87765732 传真: 0451-82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (146)华源证券股份有限公司 注册地址: 青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主: 魏时尚 磋议东说念主: 张晓黎 电话: 010-57672186 传真: - 客户服务电话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (147)国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 第 62 页 共 182 页 法定代表东说念主: 冉云 磋议东说念主: 贾鹏 电话: 028-86690057、028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109/95310 网址: http://www.gjzq.com.cn (148)华宝证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主: 刘加海 磋议东说念主: 刘闻川 电话: 021-68777222 传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (149)爱建证券有限职责公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易检修区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主: 祝健 磋议东说念主: 姚盛盛 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 4001-962-502 网址: http://www.ajzq.com (150)英大证券有限职责公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主: 吴骏 磋议东说念主: 吴尔晖 电话: 0755-83007159 传真: 0755-83007034 客户服务电话: 4000-188-688 网址: http://www.ydsc.com.cn (151)大通证券股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区东说念主民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表东说念主: 于宏民 磋议东说念主: 谢立军 电话: 0411-39673202 第 63 页 共 182 页 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (152)华创证券有限职责公司 注册地址: 贵州省贵阳市 办公地址: 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主: 陶永泽 磋议东说念主: 郭佳来 电话: 021-60762618 传真: 021-60762700 客户服务电话: 4008666689 网址: http://www.hczq.com/ (153)中邮证券有限职责公司 注册地址: 陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 办公地址: 北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主: 郭成林 磋议东说念主: 史蕾 电话: 010-67017788-8914 客户服务电话: 4008888005 网址: www.cnpsec.com (154)始创证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市曙光区从容路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主: 毕劲松 磋议东说念主: 刘宇 电话: 010-81152418 传真: 010-81152982 客户服务电话: 95381 网址: www.sczq.com.cn (155)华金证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融 广场 2 号楼) 法定代表东说念主: 燕文波 磋议东说念主: 秦臻 电话: 021-20655588 传真: 021-50390850 客户服务电话: 956011 网址: https://www.huajinsc.cn (156)联储证券股份有限公司 第 64 页 共 182 页 注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表东说念主: 吕春卫 磋议东说念主: 张婉婷 电话: 010-86499765 传真: 0755-82075835 客户服务电话: 4006206868/010-56177851 网址: http://www.lczq.com/ (157)华瑞保障销售有限公司 注册地址: 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号 楼 B 座 13、14 层 办公地址: 上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东说念主: 路昊 磋议东说念主: 张爽爽 电话: 021-68595976 传真: 021-68595766 客户服务电话: 4001115818 网址: www.huaruisales.com (158)玄元保障代理有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址: 中国(上海)解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主: 马永谙 磋议东说念主: 卢亚博 电话: 021-50701053 传真: 021-50701053 客户服务电话: 4000808208 网址: www.licaimofang.com (159)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址: 北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主: 李科 磋议东说念主: 王超 电话: 010-59053660 传真: 010-85632773 客户服务电话: 95510 网址: http://fund.sinosig.com/ (160)中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址: 中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址: 中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主: 白涛 第 65 页 共 182 页 磋议东说念主: 秦泽伟 电话: 010-63631539 传真: 010-66222276 客户服务电话: 95519 网址: www.e-chinalife.com (161)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址: 泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东说念主: 林阳发 磋议东说念主: 骆剑峰 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com (162)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表东说念主: 顾敏 磋议东说念主: 白冰 电话: 89959999-3306 客户服务电话: 95384 网址: http://www.webank.com/ 基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务阅历的深圳证券交游所会 员(具体名单详见基金份额发售公告或关连业务公告)。尚未取得相应业务阅历,但属于深 圳证券交游所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交游所交游系 统参与本基金的上市交游。 基金管理东说念主可根据相关法律、律例的要求,增多其他得当要求的机构代理销售本基金, 并实时公告。 二、登记机构 称号:中国证券登记结算有限职责公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 第 66 页 共 182 页 法定代表东说念主:于文强 电 话:0755-25946013 传 真:0755-25987122 磋议东说念主:严峰 三、讼师事务所和承办讼师 称号:上海市通力讼师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 负责东说念主:俞卫锋 磋议东说念主:陆奇 承办讼师:安冬、陆奇 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号:普华永说念中天司帐师事务所(额外无为合股) 住所:中国(上海)解放贸易检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 施行事务合推动说念主:李丹 磋议电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 磋议东说念主:陈轶杰 承办注册司帐师:叶尔甸 陈轶杰 第 67 页 共 182 页 第六部分 基金份额分级与资产及收益的狡计国法 一、基金份额的分级国法 自《基金合同》顺利之日起 3 年内,本基金通过基金收益分派的安排,将基金份额分红 预期收益与风险不同的两个级别,即优先级基金份额(基金份额简称“裕祥 A”)和高出级 基金份额(基金份额简称“裕祥 B”)。 根据本基金的召募国法,裕祥 A 在基金份额持有东说念主开动灵验认购基金总份额中的份额占 比约为 80%,裕祥 B 在基金份额持有东说念主开动灵验认购基金总份额中的份额占比约为 20%;两 类份额的基金资产合并运作。 自《基金合同》顺利之日起 3 年内,裕祥 A 每 6 个月掀开一次申购赎回,而且在裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元时,折算成 1.0000 元;裕祥 B 封锁运作,在深圳证券交游所 上市和交游,开动的裕祥 B 份额持有东说念主或二级商场投资者不错在商场内交游裕祥 B。 在裕祥 A 的每次洞开日,而且裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元时,基金管理东说念主将 对裕祥 A 进行基金份额折算,裕祥 A 的基金份额净值调理为 1.0000 元,基金份额持有东说念驾御 有的裕祥 A 份额数按折算比例相应增多。因此,在裕祥 A 的洞开日,淌若裕祥 A 莫得赎回或 者净赎回份额极小, 裕祥 A、 裕祥 B 在该次洞开日后的份额配比可能会出现大于 8:2 的情形; 淌若裕祥 A 的净赎回份额较多,裕祥 A、裕祥 B 在该次洞开日后的份额配比可能会出现小于 二、裕祥 A 和裕祥 B 的资产及收益的狡计国法 自 《基金合同》顺利之日起 3 年内,裕祥 A 和裕祥 B 具有不同的资产及收益的分派安排, 即两类基金份额的风险和收益特点不同。 裕祥 A 为低风险且预期收益相对寂静的基金份额,即本基金净资产优先分派裕祥 A 的本 金及自上一洞开日(在裕祥 A 的第一个洞开日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益 的总额;裕祥 B 为高风险且预期收益相对较高的基金份额,即本基金净资产在优先分派裕祥 A 的本金及自上一洞开日(在裕祥 A 的第一个洞开日之前,则为基金成立日)起累计逐日约 定收益总额后的剩余净资产分派给裕祥 B。每份裕祥 A 的本金为 1.000 元。 裕祥 A 的洞开日为自《基金合同》顺利之日起每满 6 个月的终末一个服务日。因不可抗 力或其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回的,洞开日为不可抗力或其他情形影响身分 排斥之日的下一个服务日。 第 68 页 共 182 页 裕祥 A 的第一个洞开日为《基金合同》顺利日至 6 个月满的日期,如该日为非服务日, 则为该日之前的终末一个服务日;第二个洞开日为《基金合同》顺利之日至 12 个月满的日 期,如该日为非服务日,则为该日之前的终末一个服务日;依此类推。例:淌若本基金的《基 金合同》于 2011 年 6 月 1 日顺利,《基金合同》顺利之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日期分别为 2011 年 12 月 1 日、2012 年 6 月 1 日、2012 年 12 月 1 日,依此类推。假 设 2011 年 12 月 1 日为非服务日,在其之前的终末一个服务日为 2011 年 11 月 30 日,则第 一次洞开日为 2011 年 11 月 30 日。其他各个洞开日的狡计类同。 裕祥 A 和裕祥 B 应得资产及收益的狡计国法如下: 期按时进款利率+1.50%。 一年期按时进款利率指:在《基金合同》顺利日当日,中国东说念主民银行公布并施行的金融 机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率;在裕祥 A 的每个洞开日,基金管理东说念主将根据该日 中国东说念主民银行公布并施行的金融机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期按时进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计。 裕祥 A 的应得收益的金额接纳单利狡计,年化约定收益率及收益均以基金份额的认购面 值为基准进行狡计,并自洞开日后的下一日起进行调理。 日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益总额后的剩余净资产分派给裕祥 B,其中, 每份裕祥 A 的本金为 1.000 元。 日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益的总额,则本基金净资产全部分派给裕祥 A 后,仍存在荒芜未弥补的裕祥 A 的本金及约定收益总额的差额,不再进行弥补。 基金管理东说念主并不承诺或保证裕祥 A 持有东说念主取得自上一洞开日(在裕祥 A 的第一个洞开日 之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益的总额,即如在本基金资产出现极点损失情况 下,裕祥 A 仍可能濒临无法取得累计逐日约定收益乃至投成本金受损的风险。 对投资者持有的每一份裕祥 A 和裕祥 B,在《基金合同》顺利之日起满 3 年时,按照《基 金合同》所约定的资产及收益的分派轨则分别狡计裕祥 A 和裕祥 B 的份额净值,并以各自的 份额净值为基础,按照本基金的份额净值(NAV)调遣为博时稳健答复债券型证券投资基金 (LOF)的份额。 第 69 页 共 182 页 三、本基金份额净值的狡计 T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目 其中,T 日基金份额的余额数目为裕祥 A 和裕祥 B 的份额总额; 算 T 日基金份额净值: T 日 A 类基金份额的基金份额净值=T 日闭市后的 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类基金份额的余额数目 T 日 C 类基金份额的基金份额净值=T 日闭市后的 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类基金份额的余额数目 在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度,对于持有期限不少 于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对峙有期限少于 30 日的本类别基金份 额的赎回收取赎回费的基金份额,称为 C 类基金份额。 基金份额净值的狡计,保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的误 差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内公告。如遇额外情况,经中国证 监会应许,不错得当蔓延狡计或公告。 四、裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值狡计 自《基金合同》顺利后,在裕祥 A 的洞开日狡计裕祥 A 的基金份额净值;在裕祥 B 的封 闭期届满日分别狡计裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值。设 J 日为裕祥 A 的某一洞开日,且非 裕祥 B 的封锁期届满日;设 K 日为裕祥 B 的封锁期届满日。 淌若 J 日闭市后的基金资产净值大于或即是“1.0000 元乘以 J 日裕祥 A 的份额余额加 上 J 日全部裕祥 A 份额的累计逐日约定收益之和”,则: J 日裕祥 A 的基金份额净值=1+自上一洞开日(在裕祥 A 的第一个洞开日之前,则为基 金成立日)起累计逐日约定收益; 不然: J 日裕祥 A 的基金份额净值=J 日基金资产净值/J 日裕祥 A 的基金份额数。 第 70 页 共 182 页 淌若 K 日闭市后的基金资产净值大于或即是“1.0000 元乘以 K 日裕祥 A 的份额余额加 上 K 日全部裕祥 A 份额的累计逐日约定收益之和”,则: K 日裕祥 A 的基金份额净值=1+自上一洞开日(在裕祥 A 的第一个洞开日之前,则为基 金成立日)起累计逐日约定收益; 不然: K 日裕祥 A 的基金份额净值=K 日基金资产净值/K 日裕祥 A 的基金份额数。 K 日裕祥 B 的基金份额净值=(K 日基金资产净值-(K 日裕祥 A 的基金份额净值×K 日裕 祥 A 的基金份额数))/K 日裕祥 B 的基金份额数。 其中: 逐日约定收益=1×(一年期按时进款利率+1.50%)/所在年的日期日数; 一年期按时进款利率指:在《基金合同》顺利日当日,中国东说念主民银行公布并施行的金融 机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率;在裕祥 A 的每个洞开日,基金管理东说念主将根据该日 中国东说念主民银行公布并施行的金融机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期按时进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计。 狡计裕祥 A 与裕祥 B 净值时,各自卫留极少点后 8 位,极少点后第 9 位四舍五入,由此 产生的狡计过失归入基金资产,并由基金管理东说念主文告基金托管东说念主对账务进行调理。 例 1:本基金《基金合同》顺利后 3 年期届满日,设自裕祥 A 上一次洞开日起至 3 年期 届满日的运作天数为 183 天,裕祥 A 的约定收益率为 4.5%,基金运作往常的践诺天数为 365 天,基金资产净值为 42 亿元,裕祥 A、裕祥 B 的份额余额分别为 32 亿份和 8 亿份。则裕祥 A、裕祥 B 的基金份额净值狡计如下: 裕祥 A 的基金份额净值 =1×[1+4.5%×183/365]=1.02256164 裕祥 B 的基金份额净值=(42 - 32 x 1.02256164)=1.15975344 五、裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值的狡计 基金管理东说念主在基金份额净值狡计的基础上,接纳“造谣算帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不 代表基金份额持有东说念主可取得的践诺价值。 第 71 页 共 182 页 裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内与本基金基金份 额净值一同公告。如遇额外情况,经中国证监会应许,不错得当蔓延狡计或公告。 T 日裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值狡计公式如下: 淌若 T 日闭市后的基金资产净值大于或即是“1.0000 元乘以 T 日裕祥 A 的份额余额加 上 T 日全部裕祥 A 份额的累计逐日约定收益之和”,则: T 日裕祥 A 的基金份额参考净值=1+自上一洞开日(在裕祥 A 的第一个洞开日之前,则 为基金成立日)起累计逐日约定收益; 不然: T 日裕祥 A 的基金份额参考净值= T 日基金资产净值/T 日裕祥 A 的基金份额数。 T 日裕祥 B 的基金份额参考净值=(T 日基金资产净值-(T 日裕祥 A 的基金份额参考净 值×T 日裕祥 A 的基金份额数))/T 日裕祥 B 的基金份额数。 其中: 逐日约定收益=1×(一年期按时进款利率+1.50%)/所在年的日期日数; 一年期按时进款利率指:在《基金合同》顺利日当日,中国东说念主民银行公布并施行的金融 机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率;在裕祥 A 的每个洞开日,基金管理东说念主将根据该日 中国东说念主民银行公布并施行的金融机构东说念主民币一年期银行按时进款基准利率再行设定裕祥 A 的年化约定收益率中的一年期按时进款利率值,并用于下 6 个月的逐日约定收益的狡计。 裕祥 A 与裕祥 B 的基金份额参考净值的狡计,保留到极少点后 3 位,极少点后第 4 位四 舍五入。 例 2:本基金《基金合同》顺利后 3 年期内,设自裕祥 A 上一次洞开日起的运作天数为 运作往常的践诺天数为 365 天,基金资产净值为 41 亿元,裕祥 A、裕祥 B 的份额余额分别 为 32 亿份和 8 亿份。则裕祥 A、裕祥 B 的基金份额参考净值狡计如下: 裕祥 A 的基金份额参考净值 =1×[1+4.5%×130/365]=1.016 裕祥 B 的基金份额参考净值=(41-32 x 1.016)/8=1.016 六、裕祥 A 和裕祥 B 份额调遣 第 72 页 共 182 页 本基金基金合同顺利之日起 3 年届满日,两类基金份额将以各自的份额净值为基础,按 照本基金的基金份额净值(NAV)调遣为博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)的不同类 别份额,并办理基金的申购、赎回业务。 相关基金份额调遣及申购、赎回来源时期见本基金管理东说念主届时的公告。 第 73 页 共 182 页 第七部分 基金份额的发售和合同顺利 一、份额的发售 基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他相关轨则 召募本基金,并于 2011 年 5 月 13 日经中国证监会证监许可[2011]708 号文核准召募。召募 期自 2011 年 05 月 25 日至 2011 年 06 月 03 日止(博时裕祥分级债券 A:2011 年 05 月 25 日;博时裕祥分级债券封锁 B:2011 年 06 月 02 日至 2011 年 06 月 03 日)。 本基金的基金份额辩别为裕祥 A 和裕祥 B 两级份额,两级份额寂然召募。经普华永说念中 天司帐师事务所验资,裕祥 A 召募的净认购金额为 3,199,999,997.87 元东说念主民币,灵验认购 款项在召募期间产生的利息共计 2,201,605.49 元东说念主民币;裕祥 B 召募的净认购金额为 按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币狡计,确立召募期间召募资金过甚利息结转的份额共 计 4,001,826,380.28 份基金份额,其中,裕祥 A 为 3,202,201,603.36 份基金份额,裕祥 B 为 799,624,776.92 份基金份额,已全部计入基金份额持有东说念主基金账户,归各基金份额持有 东说念主扫数。 二、基金合同的顺利 本基金合同已于 2011 年 6 月 10 日稳重顺利。 第 74 页 共 182 页 第八部分 裕祥 A 基金份额的折算 自基金合同顺利之日起 3 年内,裕祥 A 将按以下国法进行基金份额折算。 一、折算基准日 裕祥 A 的基金份额折算基准日与其洞开日为归并个服务日。 自基金合同顺利之日起 3 年内,裕祥 A 的基金份额折算基准日(洞开日)为自基金合同 顺利之日起每满 6 个月的终末一个服务日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开申 购与赎回的,折算基准日(洞开日)为不可抗力或其他情形影响身分排斥之日的下一个服务 日。 二、折算条件 在裕祥 A 的每一个折算基准日,淌若折算前的裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元, 则进行基金份额折算;折算后,裕祥 A 的基金份额净值调理为 1.0000 元。不然,裕祥 A 不 进行基金份额折算。 三、折算对象 基金份额折算基准日登记在册的裕祥 A 扫数份额。 四、折算频率 在骄矜折算条件的情况下,自基金合同顺利之日起每满 6 个月折算一次。 五、折算方式 折算日日终,淌若折算前的裕祥 A 的基金份额净值大于 1.0000 元,则裕祥 A 的基金份 额净值调理为 1.0000 元,折算后,基金份额持有东说念驾御有的裕祥 A 的份额数按照折算比例相 应增多。 裕祥 A 的基金份额折算公式如下: 裕祥 A 的折算比例=折算日折算前裕祥 A 的基金份额净值/1.0000 裕祥 A 经折算后的份额数=折算前裕祥 A 的份额数×裕祥 A 的折算比例 裕祥 A 经折算后的份额数接纳四舍五入的方式保留到极少点后两位,由此产生的过失计 入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前裕祥 A 的基金份额净值、裕祥 A 的折算比例的具 体狡计见基金管理东说念主届时发布的关连公告。 六、基金份额折算期间的基金业务办理 第 75 页 共 182 页 为保证基金份额折算期间本基金的牢固运作,基金管理东说念主可根据深圳证券交游所、中国 证券登记结算有限职责公司的关连业务轨则暂停裕祥 B 的上市交游等业务,具体见基金管理 东说念主届时发布的关连公告。 七、基金份额折算的公告 国证监会备案。 证监会备案。 第 76 页 共 182 页 第九部分 基金份额的的上市与交游、申购、赎回与调遣 一、基金份额的上市交游 自基金合同顺利后 3 年内,在裕祥 B 得当法律律例和深圳证券交游所轨则的上市条件 的情况下,裕祥 B 的基金份额将恳求在深圳证券交游所上市交游。裕祥 B 上市后,登记 在证券登记结算系统中的裕祥 B 份额可径直在深圳证券交游所上市交游;登记在注册登记 系统中的裕祥 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系 统中,再上市交游。 基金合同顺利后 3 年期届满,本基金按照基金合同约定及深圳证券交游所国法调遣为上 市洞开式基金(LOF)份额,调遣后的基金份额将接续在深圳证券交游所上市交游。基金上 市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交游所上市交游;登记在注 册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算 系统中,再上市交游。 本基金上市交游的地点为深圳证券交游所。 基金份额上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交游所上市 交游;登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登 记结算系统后,方可上市交游。 博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)A 类份额已于 2014 年 7 月 1 日在深圳证券交 易所上市交游。 (1)裕祥 B 上市首日的开盘参考价为前一交游日裕祥 B 的基金份额参考净值; (2)本基金调遣为上市洞开式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价为前一个 服务日的基金份额净值; (3)本基金实行价钱涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行; (4)本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍; (5)本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东说念主民币; 第 77 页 共 182 页 (6)本基金上市交游遵命深圳证券交游所关连业务国法及轨则。 本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的相关轨则办理。 本基金在深圳证券交游所挂牌交游,交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交游日的基金份额净值。 本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照深圳证券交游所的关连业务国法 施行。 容进行调理的,本基金基金合同相应给以修改,且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。 二、裕祥 A 的申购与赎回 自基金合同顺利之日起 3 年内,投资者可在裕祥 A 的洞开日对裕祥 A 进行申购与赎回; 裕祥 B 不洞开申购赎回业务。本基金基金合同顺利后 3 年期届满,本基金调遣为上市洞开式 基金(LOF)后,投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。 投资者办理裕祥 A 的申购、赎复兴使用经本基金登记机构及基金管理东说念主招供的账户(账 户开立、使用的具体事宜见关连业务公告)。 裕祥 A 的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理裕祥 A 的申购与赎回。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构,并给以公告。 裕祥 A 自基金合同顺利后每满 6 个月洞开一次,接受投资者的申购与赎回。 本基金办理裕祥 A的申购与赎回的洞开日为自基金合同顺利后每满 6 个月的终末一个工 作日,因不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开裕祥 A 的申购与赎回的,洞开日为不可 抗力或其他情形影响身分排斥之日的下一个服务日。 裕祥 A 的洞开日以及洞开日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东说念主届时发布的 关连公告。 第 78 页 共 182 页 (1)裕祥 A 在代销机构的初度单笔最低申购金额为东说念主民币 500 元,追加申购的单笔最 低申购金额为东说念主民币 100 元;本公司直销网点的初度单笔最低申购金额为东说念主民币 500 元,追 加申购的单笔最低认购金额为东说念主民币 100 元。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他 轨则的,以各销售机构的业务轨则为准。 (2)基金份额持有东说念主可将其全部或部分裕祥 A 份额赎回。某笔赎回导致基金份额持有 东说念主在某一销售机构某一交游账户的裕祥 A 份额余额少于 100 份的,基金管理东说念主有权强制该基 金份额持有东说念主全部赎回其在该销售机构该交游账户持有的基金份额。 (3)本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。 (4)基金管理东说念主可根据商场情况,在法律律例允许的情况下,调理上述对申购的金额 和赎回的份额的数目限制,基金管理东说念主必须在调理顺利前依照《信息流露办法》的相关轨则 至少在一家指定媒体及基金管理东说念主网站公告并报中国证监会备案。 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的基金份额净值为基 准进行狡计; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额恳求,赎回以份额恳求; (3)当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主轨则的时期以内驱除。基金管理东说念主、基 金登记机构另有轨则的,从其轨则; (4)赎回遵命“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后秩序进行规章赎回; (5)基金管理东说念主、基金登记机构可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有 东说念主骨子利益的前提下调理上述原则。基金管理东说念主必须在新国法来源实施前按照《信息流露办 法》的相关轨则在指定媒体及基金管理东说念主网站公告并报中国证监会备案。 (1)申购和赎回的恳求方式 基金投资者必须根据基金销售机构轨则的标准,在洞开日的业务办理时期向基金销售机 构建议申购或赎回的恳求。 投资者在申购裕祥 A 时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提交裕祥 A 的赎回恳求时, 必须有满盈的基金份额余额, 不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予成交。 (2)申购和赎回恳求的阐述 第 79 页 共 182 页 在每一个洞开日(T 日)的下一个服务日(T+1 日),裕祥 A 的基金登记机构对投资者 的申购与赎回恳求进行灵验性阐述和成交阐述。在 T+2 日后(包括该日)投资者应实时向销 售机构或以销售机构轨则的方式查询申购与赎回的成交情况。 基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内,照章对上述申购和赎回恳求的阐述时期进行 调理,并必须在调理实施日前按照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 (3)申购和赎回恳求的成交阐述原则 在每一个洞开日,本基金以裕祥 B 的份额余额为基准,在不特出 8/2 倍裕祥 B 的份额余 额范围内对裕祥 A 的申购进行阐述。 在每一个洞开日,扫数经阐述灵验的裕祥 A 的赎回恳求全部给以成交阐述。 对于裕祥 A 的申购恳求,淌若对裕祥 A 的全部灵验申购恳求进行阐述后,裕祥 A 的份额 余额小于或即是 8/2 倍裕祥 B 的份额余额,则扫数经阐述灵验的裕祥 A 的申购恳求全部给以 成交阐述;淌若对裕祥 A 的全部灵验申购恳求进行阐述后,裕祥 A 的份额余额大于 8/2 倍裕 祥 B 的份额余额,则根据经阐述后的裕祥 A 份额余额不特出 8/2 倍裕祥 B 的份额的原则,对 全部灵验申购恳求按比例进行成交阐述。 裕祥 A 每次洞开日的申购与赎回恳求阐述办法及阐述结果见基金管理东说念主届时发布的相 关公告。 基金销售机构对裕祥 A 申购和赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷,而仅代表销售 机构照实接收到裕祥 A 申购和赎回恳求。裕祥 A 申购和赎回恳求的阐述以基金登记机构简直 认结果为准。 (1)裕祥 A 的申购费率: 裕祥 A 不收取申购费。 (2)裕祥 A 的赎回费率 以基金合同顺利后每满 6 个月为裕祥 A 的一个洞开周期, 持有期限为一个洞开周期的, 裕祥 A 的赎回费率为 0.1%;持有期限为一个以上洞开周期(不含)的,裕祥 A 的赎回费为 (3)裕祥 A 的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。 第 80 页 共 182 页 (4)基金管理东说念主不错根据《基金合同》的关连约定调理费率或收费方式,基金管理东说念主 最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个服务日在至少一家指定媒体及基金管理东说念主网站 公告。 (1)裕祥 A 申购份额的狡计 接纳“金额申购”方式,裕祥 A 申购份额的狡计公式: 申购份额=申购金额/基金份额净值例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的裕祥 A 份 额,假设申购当日裕祥 A 份额净值折算前为 1.02381507 元,折算后的份额净值为 1.0000 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.0000=100,000 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金的裕祥 A 份额,假设申购当日裕祥 A 份额净值折算 前为 1.02381507 元,折算后份额净值为 1.0000 元,则其可得到 100,000 份基金份额。 (2)裕祥 A 赎回金额的狡计 接纳“份额赎回”方式,赎回金额狡计公式: 赎回总金额=赎回份额×基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例 1:某投资者在场外赎回本基金 1 万份裕祥 A 基金份额,持有时期为一年六个月,对 应的赎回费率为 0%,假设赎回当日裕祥 A 基金份额净值折算前为 1.02381507 元,则其可得 到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.02381507=10,238.15 元 赎回用度=0 元 净赎回金额=10,238.15 元 即:投资者在场外赎回本基金 1 万份裕祥 A 基金份额,持有期限为一年六个月,假设赎 回当日裕祥 A 基金份额净值折算前为 1.02381507 元,则其可得到的赎回金额为 10,238.15 元。 (3)裕祥 A 基金份额参考净值的狡计: 第 81 页 共 182 页 裕祥 A 基金份额参考净值的狡计,保留到极少点后 3 位,极少点后第 4 位四舍五入,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的裕祥 A 基金份额参考净值在今日收市后狡计, 并在 T+1 日内公告。遇额外情况,经中国证监会应许,不错得当蔓延狡计或公告。 (4)裕祥 A 申购份额、余额的处理方式 裕祥 A 的申购份额狡计结果保留到极少点后 2 位,极少点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的过失计入基金财产。 (5)裕祥 A 赎回金额余额的的处理方式 赎回金额狡计结果保留到极少点后 2 位,极少点后两位以后的部分四舍五入,由此产生 的过失计入基金财产。 裕祥 A 申购与赎回的登记业务,按照中国证券登记结算有限职责公司的相关轨则办理。 投资者申购裕祥 A 份额告捷后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回裕祥 A 份额告捷后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 中国证券登记结算有限职责公司可照章对上述关连轨则给以调理,并最迟于来源实施前 基金管理东说念主可因如下情形,暂停或断绝基金投资者对裕祥 A 的申购恳求: (1)不可抗力的原因导致基金无法往常运作; (2)证券交游场所在交游时期非往常停市,导致当日基金资产净值无法狡计; (3)基金资产界限过大,使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种,或可能对基金功绩 产生负面影响,从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益; (4)基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购; (5)法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)-(3),(5)项暂 停申购情形时,基金管理东说念主应当在至少一家指定媒体及基金管理东说念主网站刊登暂停申购公告。 第 82 页 共 182 页 基金管理东说念主可因如下情形,断绝接受或暂停基金份额持有东说念主对裕祥 A 的赎回恳求或者延 缓支付赎回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项; (2)证券交游场所照章决定临时停市,导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值; (3) 因商场剧烈波动或其他原因而出现裕祥 A 在贯串 2 个或 2 个以上洞开日多量赎回, 导致本基金的现款支付出现用功; (4)法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回恳求, 基金管理东说念主将足额支付;如暂时不成足额支付的,可宽限支付部分赎回款项,未支付部分由 基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续服务日给以支付。 同期,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回恳求可宽限支付赎回款项,最 长不特出 20 个服务日,并在至少一家指定媒体公告。投资者在恳求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分给以驱除。 暂停基金的赎回,基金管理东说念主应实时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理,并依影相关轨则在 至少一家指定媒体上公告。 本基金单个洞开日,经过申购与赎回恳求的成交阐述后,裕祥 A 的净赎回份额(赎回申 请份额总和扣除申购恳求份额总和后的余额)特出本基金前一日基金总份额的 10%时,即认 为发生了裕祥 A 多量赎回。 当裕祥 A 出现多量赎回时,基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合情景决定全额赎 回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理东说念主以为有才气支付投资者的全部赎回恳求时,按往常赎回 标准施行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回恳求有用功或以为支付投资 者的赎回恳求可能会对基金的资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回恳求宽限给以办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回恳求,应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例,确定该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回恳求时遴聘 第 83 页 共 182 页 将当日未获办理部分给以驱除外,蔓延至下一个服务日办理,赎回价钱为下一个服务日的价 格。依照上述轨则转入下一个服务日的赎回不享有赎回优先权,并依此类推,直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 三、基金合同顺利后 3 年期届满并进行基金调遣后的申购与赎回 本基金的场外售售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构,场外申购的基金 份额登记在注册登记系统下;本基金的场内销售机构为具有相应业务阅历的深圳证券交游所 会员单元,场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统下。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构,并给以公 告。 投资者办理本基金申购、赎复兴使用经本基金登记机构及基金管理东说念主招供的账户(账户 开立、使用的具体事宜见关连业务公告)。 本基金的申购、赎回自调遣为上市洞开式基金(LOF)之日起不特出 30 日内来源办理, 基金管理东说念主应在来源办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理东说念主互 联网网站(以下简称“网站”)公告。 本基金管理东说念主自 2014 年 7 月 1 日来源办理本基金的日常申购、赎回业务。申购和赎回 的洞开日为证券交游所交游日(基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开 放日办理申购和赎回恳求。洞开日的具体业务办理时期在关连业务公告中载明或另行公告。 若出现新的证券交游商场或交游所交游时期更动或践诺情况需要,基金管理东说念主可对申购、 赎回时期进行调理,但此项调理当在实施日 2 日前在指定媒体公告。 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的基金份额净值为基 准进行狡计; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额恳求,赎回以份额恳求; (3)当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主轨则的时期以内驱除。基金管理东说念主、基 金登记结算机构或证券交游所另有轨则的,从其轨则; 第 84 页 共 182 页 (4)场外赎回遵命“先进先出”原则,即按照投资者持有份额登记日期的先后秩序进 行规章赎回; (5)基金管理东说念主、基金登记结算机构或证券交游所可根据基金运作的践诺情况并在不 影响基金份额持有东说念主骨子利益的前提下调理上述原则。基金管理东说念主必须在新国法来源实施前 按照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒体公告并报中国证监会备案。 (1)申购和赎回的恳求方式 基金投资者必须根据基金销售机构轨则的标准,在洞开日的业务办理时期向基金销售机 构建议申购或赎回的恳求。 投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回恳求 时,必须有满盈的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。 (2)申购和赎回恳求的阐述 T 日轨则时期受理的恳求,往常情况下,基金登记机构在 T+1 日内为投资者对该交游的 灵验性进行阐述,在 T+2 日后(包括该日)投资者应实时向销售机构或以销售机构轨则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构申购和赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷,而仅代表销售机构照实 接收到申购和赎回恳求。申购和赎回的阐述以基金登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。 (3)申购和赎回的款项支付 申购接纳销售机构轨则的方式全额缴款,若申购不告捷或无效,申购款项将归还投资者 账户,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 投资者 T 日赎回恳求告捷后,基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚关连基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。 在发生多量赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的相关条件处理。 (1)投资者场外通过代销机构初度申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元,追加申购单笔 最低金额为东说念主民币 1.00 元;投资者通过直销中心初度申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元, 追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。 (2)本基金场内申购的单笔申购最低金额为东说念主民币 500 元。 第 85 页 共 182 页 (3)基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。某笔赎回导致基金份额持有东说念主 在某一销售机构某一交游账户的基金份额余额少于 1 份的,基金管理东说念主有权强制该基金份额 持有东说念主全部赎回其在该销售机构该交游账户持有的基金份额。 (4)当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时,基金管理 东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步骤,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关连公告。 (5)本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制,但法律律例另有轨则的 除外。 基金管理东说念主可根据商场情况,在法律律例允许的情况下,调理上述对申购的金额和赎回 的份额的数目限制,基金管理东说念主必须在调理顺利前依照《信息流露办法》的相关轨则至少在 一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 (1)申购费率 本基金的申购用度由基金申购东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场扩充、 销售、注册登记等各项用度。 在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度,对于持有期限不少于 30 日 的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对峙有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎 回收取赎回费的基金份额,称为 C 类。 本基金 A 类基金份额场内场外均可进行申购赎回,C 类基金份额只可在场外进行申购赎 回;其中 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值,狡计公式为狡计日各种别基金资产净值除以狡计日 发售在外的该类别基金份额总和。 投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度。投资者缴纳前端申购用度时,按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购,适用费率按单笔分别狡计。 表:基金的场外申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 申购费率 M 第 86 页 共 182 页 M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 C 类基金份额 申购费率 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购用度。 深圳证券交游所会员单元应按照本基金招募评释书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场扩充、销 售、注册登记等各项用度。 (2)赎回费率 本基金赎回用度由基金赎回东说念主承担,其中,对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回 费全额计入基金财产;其他赎回费按赎回用度的 25%归基金财产,其余用于支付商场扩充、 注册登记费和其他必要的手续费。 场外赎回费率: 表:基金的场外赎回费率结构 A 类基金份额 持有年限 Y 赎回费率 YY≥2 年 0% 注:1 年指 365 天。 C 类基金份额 赎回 持续持有期限少于 7 日的基金份额,赎回费率为 1.50%;持有期限少于 30 费率 日但不少于 7 日的基金份额,赎回费率为 0.75%;持有期限不少于 30 日 (含 30 日)的基金份额,不收取赎回用度。 场内赎回费率: 持有年限 Y 赎回费率 YY≥7 日 0.10% 基金管理东说念主不错根据基金合同的关连约定调理费率或收费方式,基金管理东说念主最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 2 个服务日在至少一家指定媒体公告。 (1)本基金场外申购份额的狡计方式 第 87 页 共 182 页 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的狡计结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此过失产生的损失由 基金财产承担,产生的收益归基金财产扫数。 例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元,对应的申购费率为 0.80%,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元 申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元,则其可得到 94,482.24 份基金份额。 淌若投资东说念主遴聘申购 C 类基金份额,则申购份额的狡计方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 申购份额狡计结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此过失产生的损失由基 金财产承担,产生的收益归基金财产扫数。 例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元,则其可得到 95,238.10 份基金份额。 (2)本基金场内申购份额的狡计方式 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 场内申购份额狡计结果保留到整数位,整数位后极少点部分对应的份额以现款方式返还 给投资者。 第 88 页 共 182 页 例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元,且对应的申购费率为 0.80%,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元 申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24 份 返还金额=0.24/1.05=0.25 元 因场内申购份额接纳截位法保留至整数份,故投资者申购所得份额为 94,482 份,整数 位后极少部分 0.24 份的申购份额对应的资金返还给投资者。 即:某投资者投资 10 万元申购本基金,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元, 则可得到 94,482 份基金份额,返还金额 0.25 元。 (3)本基金场外赎回金额的狡计方式 接纳“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计。 赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度, 赎回金额狡计结果保留到极少点后 2 位,极少点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误 差计入基金财产。 例 1:某投资者在场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时期为一年六个月,对应 的赎回费率为 0.05%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金 额为: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500 元 赎回用度=12,500×0.05%=6.25 元 净赎回金额=12,500-6.25=12,493.75 元 即:投资者在场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为一年六个月,假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,493.75 元。 赎回总金额=赎回份数×T 日 C 类基金份额净值 第 89 页 共 182 页 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度, 赎回金额狡计结果保留到极少点后 2 位,极少点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误 差计入基金财产。 例 1:某投资者在场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有时期为 20 天,假设赎回 当日 C 类基金份额净值是1.2500 元, 对应的赎回费率为 0.75%,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500 元 赎回用度=12,500×0.75%=93.75 元 净赎回金额=12,500-93.75=12,406.25 元 即:投资者在场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有时期为 20 天,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,406.25 元。 (4)本基金场内赎回金额的狡计方式 赎回总金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例 1:某投资者在场内赎回本基金 1 万份持续持有期限长于 7 日的 A 类基金份额,假设 赎回当日基金份额净值是 1.2500 元,赎回费率为 0.10%,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500 元 赎回用度=12,500×0.10%=12.50 元 净赎回金额=12,500-12.50=12,487.50 元 即:投资者在场内赎回本基金 1 万份持续持有期限长于 7 日的 A 类基金份额,假设赎 回当日基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,487.50 元。 (5)本基金份额净值的狡计,保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内 公告。遇额外情况,经中国证监会应许,不错得当蔓延狡计或公告。 (6)申购份额的狡计及余额的处理方式:本基金转为上市洞开式基金后的 A 类基金份 额在申购时收取基金申购用度;C 类基金份额不收取申购费。场外申购时,申购的灵验份额 为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后,以恳求当日基金份额净值为基准狡计,四舍 第 90 页 共 182 页 五入保留到极少点后两位,由此过失产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购时,申购 的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后,以恳求当日基金份额净值为基准 狡计,保留到整数位,剩余部分按每份基金份额申购价钱折回金额复返投资东说念主,折回金额的 狡计保留到极少点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五入,由此过失产生的收益或损失由 基金财产承担。 (7)赎回金额的狡计及处理方式:本基金赎回金额的狡计详见招募评释书,赎回金额 单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后两位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 (8)申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场扩充、销售、 注册登记等各项用度。 (9)赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;其他赎回费按 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (10)本基金的申购费率最高不特出申购金额的 5%,赎回费率最高不特出赎回金额的 收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒体上公告。 (11)基金管理东说念主不错在不违犯法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销缠绵,针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资 东说念主按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间,按关连监管部门要求履行必要 手续后,基金管理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 本基金申购与赎回的登记业务,按照中国证券登记结算有限职责公司的相关轨则办理。 投资者申购基金告捷后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金告捷后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 中国证券登记结算有限职责公司可照章对上述关连轨则给以调理,并最迟于来源实施前 基金管理东说念主可因如下情形,暂停或断绝基金投资者的申购恳求: 第 91 页 共 182 页 (1)不可抗力的原因导致基金无法往常运作; (2)证券交游场所在交游时期非往常停市,导致当日基金资产净值无法狡计; (3)基金资产界限过大,使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种,或可能对基金功绩 产生负面影响,从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益; (4)法律律例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; (5)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东说念主协商阐述后, 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求; (6)基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者特出 50%,或者变相避开 50%聚会度的情形时; (7)基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益 组成潜在紧要不利影响的某笔申购。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)-(5)项暂停申购 情形时,基金管理东说念主应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。 在暂停申购的情况排斥时,基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理,并依影相关轨则在 至少一家指定媒体及基金管理东说念主网站上公告。 基金管理东说念主可因如下情形,断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回恳求或者减速支付赎 回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项; (2)证券交游场所照章决定临时停市,导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值; (3)因商场剧烈波动或其他原因而出现贯串 2 个或 2 个以上洞开日多量赎回,导致本 基金的现款支付出现用功; (4)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东说念主协商阐述后, 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求; (5)法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回恳求, 基金管理东说念主将足额支付;如暂时不成足额支付的,可宽限支付部分赎回款项,按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主,未支付部分由 基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续洞开日给以支付。 第 92 页 共 182 页 同期,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回恳求可宽限支付赎回款项,最 长不特出 20 个服务日,并在至少一家指定媒体公告。投资者在恳求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分给以驱除。 暂停基金的赎回,基金管理东说念主应实时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理,并依影相关轨则在 至少一家指定媒体上公告。 (1)多量赎回的认定 本基金单个洞开日,基金净赎回恳求(赎回恳求总和加上基金调遣中转出恳求份额总和 后扣除申购恳求总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额)特出上一日基金总份额的 (2)多量赎回的处理方式 当基金出现多量赎回时,基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 减速支付赎回款项或宽限办理。 序施行。 的赎回恳求可能会对基金的资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回恳求宽限给以办理。对于单个基金份额持 有东说念主的赎回恳求,应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例,确定该单个基金 份额持有东说念主当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回恳求时遴聘将 当日未获办理部分给以驱除外,蔓延至下一个洞开日办理, 赎回价钱为下一个洞开日的价钱。 依照上述轨则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权,并依此类推, 直到全部赎回为止。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 金总份额 10%以上的部分,基金管理东说念主有权对其进行宽限办理(被宽限赎回的赎回恳求,将 自动转入下一个洞开日接续赎回,宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理,无优先 权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止); 对于该基金份额持有东说念主恳求赎回的份额中未特出上一洞开日基金总份额 10%的部分,基金 第 93 页 共 182 页 管理东说念主根据前段“1)全额赎回”或“2)部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主 的赎回恳求一并办理。关联词,如该持有东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回,则其当日未获受 理的部分赎回恳求将被驱除。 媒体及基金管理东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开流露日向中国证监会和 基金管理东说念主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同期以邮寄、传真或招募评释书 轨则的其他方式文告基金份额持有东说念主,并评释相关处理方法。 本基金贯串 2 个洞开日以上发生多量赎回,如基金管理东说念主以为有必要,可暂停接受赎回 恳求;依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项,但不得特出 20 个服务日,并应当在至 少一家指定媒体公告。 多量赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司相关业务国法施行。 淌若发生暂停的时期为一天,基金管理东说念主应于再行洞开日在至少一家指定媒体刊登基金 再行洞开申购或赎回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。 淌若发生暂停的时期特出一天但少于两周,暂停终端基金再行洞开申购或赎回时,基金 管理东说念主应提前 2 个服务日在至少一家指定媒体刊登基金再行洞开申购或赎回的公告,并在重 新来源办理申购或赎回的洞开日公告最近一个服务日的基金份额净值。 淌若发生暂停的时期特出两周,暂停期间,基金管理东说念主应每两周至少重叠刊登暂停公告 一次。暂停终端基金再行洞开申购或赎回时,基金管理东说念主应提前 2 个服务日在至少一家指定 媒体贯串刊登基金再行洞开申购或赎回的公告,并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 四、基金的调遣 基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的、且由归并登记机构办理注册登记的其他基金之间的调遣业务,基金调遣收取一定的 调遣费,关连国法由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的轨则制定并公告,并提 前文告基金托管东说念主与关连机构。 五、转托管 第 94 页 共 182 页 本基金基金合同顺利之日起 3 年内,裕祥 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份额持 有东说念主洞开式基金账户下,基金份额持有东说念主可将持有的裕祥 A 份额在注册登记系统内不同销售 机构(网点)之间进行转托管,基金份额持有东说念主在变更办理裕祥 A 赎回业务的销售机构(网 点)时,可办理已持有裕祥 A 的基金份额的系统内转托管。具体办理方法参照《业务国法》 的相关轨则以及基金代销机构的业务国法。 裕祥 B 的转托管与以下“本基金调遣为上市洞开式基金(LOF)后的转托管”沟通。 本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统 基金份额持有东说念主洞开式基金账户下;场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登记在证券 登记结算系统基金份额持有东说念主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在 深圳证券交游所上市交游,也不错径直恳求场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可 恳求场外赎回。 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 (1)系统内转托管 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位)之间进行转托管的步履。 构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 回的会员单元(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 具体办理方法参照《业务国法》的相关轨则以及基金代销机构的业务国法。 (2)跨系统转托管 算系统之间进行转托管的步履。 理。 六、按时定额投资缠绵 本基金已于 2014 年 7 月 1 日洞开按时定额投资业务。 第 95 页 共 182 页 投资东说念主在洞开日办理基金份额的按时定额投资业务,具体办理时期为上海证券交游所、 深圳证券交游所的往常交游日的交游时期。洞开日对投资者的业务办理时期是 9:30-15: (1)适用投资者范围 个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会轨则允许购 买证券投资基金的其他投资者。 (2)申购费率 本基金按时定额投资的申购费率与无为申购业务的费率沟通。 在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度,对于持有期限不少于 30 日 的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对峙有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎 回收取赎回费的基金份额,称为 C 类。 本基金 A 类基金份额场内场外均可进行申购赎回,C 类基金份额只可在场外进行申购赎 回;其中 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值,狡计公式为狡计日各种别基金资产净值除以狡计日 发售在外的该类别基金份额总和。 投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度。投资者缴纳前端申购用度时,按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购,适用费率按单笔分别狡计。 表:基金的场外申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 申购费率 M 元 元 M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/ 笔 C 类基金份额 申购费率 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购用度。 第 96 页 共 182 页 深圳证券交游所会员单元应按照本基金招募评释书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场扩充、销 售、注册登记等各项用度。 (3)扣款日期和扣款金额 投资者须遵命各销售机构相关扣款日期的轨则,并与销售机构约定每月扣款金额,但最 低每次不少于东说念主民币 1.00 元(含 1.00 元)。 (4)枢纽辅导 金账户。 的基金份额净值为基准狡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按时定额投资缠绵办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购恳求的阐述情况。申购份额将 在阐述告捷后径直计入投资者的基金账户。 七、基金的非交游过户 非交游过户是指不接纳申购、赎回等基金交游方式,将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的步履。 基金登记机构只受理剿袭、捐赠、司法强制施行和经登记机构招供的其他情况下的非交 易过户。其中, “剿袭”指基金份额持有东说念主物化,其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭; “捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的 情形;“司法施行”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念驾御有的基金份额强制 划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下,接受划转的主体 应得当关连法律律例和基金合同轨则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的关连贵府。 基金登记机构受理上述情况下的非交游过户,其他销售机构不得办理该项业务。 对于得当条件的非交游过户恳求按《业务国法》的相关轨则办理。 八、基金的冻结与解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认 可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法 第 97 页 共 182 页 规、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前,被 冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或届时发布的关连公告。 第 98 页 共 182 页 第十部分 基金的投资 一、投资想法 在严慎投资的前提下,本基金力图获取高于功绩相比基准的投资收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币商场器用、权证、资产 援手证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会的 关连轨则)。 本基金也可投资于非固定收益类金融器用。本基金不径直从二级商场买入股票、权证等 权益类资产,但不错参与一级商场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股 票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律律例或中国 证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应 在其可交游之日起的 30 个交游日内卖出。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于非债券资产的比例不高于 基金资产的 20%,现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%; 其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制,基金管理东说念主在履行得当标准 后,不错调理上述投资品种的投资比例。 三、投资理念 基于价值投资的理念,通过主动的投资管理,完毕基金资产的恒久稳健升值。 四、投资策略 通过宏不雅方面从上至下的分析及债券商场方面从下到上的判断,把捏商场利率水平的运 行态势,根据债券商场收益率弧线的合座畅通场地进行久期遴聘。在微不雅方面,基于债券市 场的情景,主要接纳骑乘、息差及利差策略等投资策略。同期积极参与一级商场新股、债券 申购,提高组合预期收益水平。 本基金为债券型基金,基金的资产配置比例范围为:投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%,投资于非债券资产的比例不高于基金资产的 20%,现款或者到期日在一年以内 第 99 页 共 182 页 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;其中,现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金可参与一级商场新股申购或增发新股等,但不径直从二级商场 买入股票或权证,对股票等权益类证券的投资比例不特出基金资产的 20%。 在以善策略性资产配置的基础上,本基金通过从上至下和从下到上相衔尾、定性分析和 定量分析相补充的方法,在各种资产之间进行相对寂静的动态配置。 机动应用各式期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期权策略,在合理管理 并限定组合风险的前提下,最大化组合收益。 (1)期限结构策略。通过估量收益率弧线的相貌和变化趋势,对各种型债券进行久期 配置。具体来看,又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠 铃策略及梯式策略。 益率弧线笔陡处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而取得成本利得收益。 陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚会在收益率弧线的两头,适用于收益率弧线两 头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率 弧线,适用于收益率弧线水平挪动。 (2)信用策略。信用债收益率即是基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个 方面的影响,一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势;二是该信用债自己 的信用变化。基于这两方面的身分,本基金管理东说念主分别接纳以下的分析策略: 影响,二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。抽象各 种身分,分析信用利差弧线合座及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。 券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用变化的风险身分 分为行业风险、公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。本基金主要 依靠里面评级系统分析信用债的相对信用水平、爽约风险及表面信用利差。 第 100 页 共 182 页 (3)互换策略。不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和滋生条件等方面 存在别离,投资管理东说念主不错同期买入和卖出具有临近特点的两个或两个以上券种,赚取收益 级差。互换策略分为两种: 高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展 到新老券置换、流动性和信用的置换,即在沟通收益率下买入近期刊行的债券,或是流动性 更好的债券,或在沟通外部信用级别和收益率下,买入里面信用评级更高的债券。 债替换信用债;淌若预期信用利差缩小,则用信用债替换国债。 (4)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而取得杠杆放 大收益。 (5)期权策略。本基金投资的主要含权债为可调遣债券,因此该策略主要适用于可转 换债券。可调遣债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。本基 金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化,判断商场的变化趋势,遴聘不同的行业,再根 据可调遣债券的特点遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可调遣债券的债券底价和到期 收益率来判断转债的债性,增强本金投资的安全性;利用可调遣债券溢价率来判断转债的股 性,在商场出现投资契机时,优先遴聘股性强的品种,获取逾额收益。 在遴聘可调遣债券品种时,本基金将与公司的股票投研团队积极相助,对刊行可转债的 上市公司的基本面作念出价值分析,死力遴聘被商场低估的品种,来构建本基金可调遣债券的 投资组合。 本基金可参与一级商场新股申购或增发新股等,包括在新股冻结期限内所发生的送股、 配股、权证等权益投资。本基金不径直从二级商场买入股票或权证,但因可转债转股所形成 的股票及股票派发,因分离交游可转债分离交游的权证等除外。本基金对股票等权益类证券 的投资比例不特出基金资产的 20%。 我国现行的新股、可转债及可分离债的刊行轨制为基金等机构投资者阐扬资金上风和专 业估值上风提供了契机。申购决策主要磋议一、二级商场溢价率,中签率和申购契机成本三 个方面。可转债的订价关节是录取合适的订价模子和参数(主要分析波动率、正股价钱等), 第 101 页 共 182 页 在订价过程中充分磋议对应商场的平均估值水蔼然近期刊行的可转债估值水平,以契合当期 的投资环境。 投资决策委员会是本基金的最高决策机构,按时或遇紧要事件时就投资管理业务的紧要 问题进行辩论,并对本基金投资作念场地性领导。基金司理、研究员、交游员各司其责,相互 制衡。具体的投资过程为: (1)投资决策委员会按时召开会议,确定本基金的总投资念念路和投资原则; (2)研究部宏不雅策略分析师基于从上至下的研究为本基金提供总的资产配置建议;固 定收益部数目及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;研究部行业研究员为信用债券 品种的信用分析提供研究援手; (3)固定收益部、股票投资部每周、每月召开投资例会,根据投资决策委员会的决定, 衔尾商场和个券的变化,制定具体的投资策略; (4)基金司理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,衔尾风险限定和功绩评估 的反馈宗旨,根据商场情况,制定并实施具体的投资组合有计议; (5)基金司理向交游员下达指示,交游员施行后向基金司理反馈; (6)监察法律部对投资的全过程进行风险监控; (7)风险管理部对基金投资进行功绩评估并反馈给基金司理。 五、投资决策依据 以《基金法》、基金合同、公司轨则等相关法律律例为决策依据,并以惊叹基金份额持 有东说念主利益看成最高准则。 六、投资不容步履与限制 (一)不容步履 为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益,不容用本基金财产从事以下步履: 债券; 第 102 页 共 182 页 有其他紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; 法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行得当标准后,则本基金投 资不再受关连限制。 (二)基金投资组合比例限制 本基金投资组合将遵命以下限制: 券总和的 10%,并按相关轨则履行信息流露义务; 中国证监会轨则的额外品种除外; 金资产的 20%; 证券界限的 10%; 的 10%; 过其各种资产援手证券共计界限的 10%; 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 第 103 页 共 182 页 本基金持有的扫数通达受限证券,其市值不得特出基金资产净值的 10%;经基金管理东说念主和基 金托管东说念主协商,可对以上比例进行调理; 过该上市公司可通达股票的 15%;本基金管理东说念主宰理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可通达股票,不得特出该上市公司可通达股票的 30 %; 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不得当前款所轨则比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; 交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 淌若法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资不容步履和投资组合比例限制进行 变更的,本基金可相应调理不容步履和投资比例限制轨则, 不需经基金份额持有东说念主大会审议。 如法律律例或监管部门取消上述限制性轨则,履行得当标准后, 本基金不受上述轨则的限制。 七、投资组合比例调理 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。除上述第 14、17、18 条之外,因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述轨则的,将在 10 个交游日内进行调理。 法律律例或监管机构另有轨则时,从其轨则。 八、功绩相比基准 本基金合座的功绩相比基准为:中证全债指数收益率 中证全债指数是中证指数公司编制的抽象反应银行间债券商场和沪深交游所债券商场 的跨商场债券指数,亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间商场和沪深交游所商场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司逐日狡计并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性计议,为债券投资者提供投资分析器用和功绩评 价基准。 第 104 页 共 182 页 本基金遴聘中证全债指数看成功绩相比基准主要磋议如下: 升值,中证全债指数看成功绩相比基准得当本基金的风险收益特征。 金公司、保障公司和其他机构投资者用作债券投资的基准指数。 行间债券商场的扫数债券中遴聘部分交投活跃的券种看成指数的备选样本连结,样本券的剩 余期限至少 1 年,信用评级在投资级以上。可见,该指数好像利害、径直、全面地反应债券 商场对利率的预期及债券商场的走势,具有一致、透明和流动性较高等优点。 为此,本基金录取中证全债指数看成本基金的功绩相比基准。 若畴昔商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用,本基金管理东说念主不错依据惊叹投资者 正当权益的原则,在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后,得当调理功绩相比基准 并实时公告。 九、风险收益特征 从基金合座运作来看,本基金属于中低风险品种,预期收益和风险高于货币商场基金, 低于羼杂型基金和股票型基金。 十、基金管理东说念主代表基金欺骗推动权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益; 欠妥利益。 十一、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并询查司帐师事务所宗旨后,不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 第 105 页 共 182 页 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。 十二、基金的融资融券 本基金不错按照国度的相关轨则进行融资、融券。 十三、基金投资组合陈诉 基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在虚假纪录、误导性论述或紧要遗 漏,并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主根据本基金合同轨则,复核了本陈诉中的净值阐扬和投资组合陈诉等内容, 保证复核内容不存在虚假纪录、误导性论述或者紧要遗漏。 本投资组合陈诉所载数据终端 2024 年 6 月 30 日。本陈诉财务数据未经审计师审计。 序 神气 金额(元) 占基金总资产的比例 号 (%) 其中:股票 - - 其中:债券 4,082,023,202.62 96.40 资产援手证券 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 本基金本陈诉期末未持有境内股票。 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 本基金本陈诉期末未持有股票。 第 106 页 共 182 页 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 其中:政策性金融债 63,730,139.42 1.96 序 债券代 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 号 码 本基金本陈诉期末未持有资产援手证券。 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 第 107 页 共 182 页 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 诽谤、处罚的投资决策标准评释 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,国度开发银行在陈诉编制前一年受到国度金融 监督管理总局湖北监管局的处罚。南京银行股份有限公司在陈诉编制前一年受到国度金融监 督管理总局淮安监管分局、国度外汇管理局江苏省分局的处罚。本基金对上述证券的投资决 策标准得当关连律例及公司轨制的要求。 除上述主体外,基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案窥伺,或在陈诉编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。 序号 称号 金额(元) 序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 第 108 页 共 182 页 第 109 页 共 182 页 本基金本陈诉期末未持有股票。 由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。 第 110 页 共 182 页 第十一部分 基金的功绩 基金管理东说念主依照恪尽责守、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 历史各时期段基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比: 期 间 ①份额净 ②份额净 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④ 值增长率 值增长率 较基准收 较基准收 标准差 益率 益率标准 差 年 12 月 31 日 日至 2012 年 日至 2013 年 日至 2014 年 年6月9日 注:根据《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》和《博时裕祥分级债券型证券 投资基金招募评释书》的相关轨则,自 2014 年 6 月 10 日博时裕祥分级债券型证券投资基金 之裕祥 B(150043)断绝上市之日起,原博时裕祥分级债券型证券投资基金转型为博时稳健 答复债券型证券投资基金(LOF)。 博时稳健答复债券(LOF)A 期间 ①净值 ②净值增 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④ 增长率 长率标准 较基准收 较基准收 差 益率 益率标准 差 第 111 页 共 182 页 博时稳健答复债券(LOF)C 期间 ①净值 ②净值增 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④ 增长率 长率标准 较基准收 较基准收 差 益率 益率标准 差 第 112 页 共 182 页 第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他 资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行进款账户,以基金托管东说念主的口头开立证券交游算帐资金 的结算备付金账户,以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的看护及刑事职责 基金财产寂然于基金管理东说念主、 基金托管东说念主和代销机构的固有财产,并由基金托管东说念主看护。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过甚他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、 不得与基金管理东说念主、 基金托管东说念主固有财产的债务相抵销, 不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律 职责,其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的,基金财产不属于其算帐财产。 除依据《基金法》、基金合同过甚他相关轨则刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。非因基金 财产自己承担的债务,不得对基金财产强制施行。 第 113 页 共 182 页 第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的 基金估值的目的是为了准确、简直地反应基金关连金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基金份额净值狡计。 二、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的往常营业日以及国度法律律例轨则需 要对外流露基金净值的非营业日。 三、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值方法 (1)交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分,调理最近交游市价,确定公允价钱; (2)交游所上市的债券,接纳估值技艺确定公允价值。对在交游所商场上市交游的不 含权债券,录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交游所商场上市 交游的含权债券,录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 估值; (3)交游所上市不存在活跃商场的非固定收益类有价证券,接纳估值技艺确定公允价 值。交游所上市的资产援手证券,接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本估值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,接纳估值技艺确定公允价值,在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 第 114 页 共 182 页 (3)初度公开刊行有明确锁按时的股票,归并股票在交游所上市后,按交游所上市的 归并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁按时的股票,按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的,接纳最近交游日结算价估值。 值的情况下,按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关连法 律律例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商处罚。 根据相关法律律例,基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经关连各方 在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。 五、估值标准 量狡计,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的,从其轨则。 每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值,并按轨则公告。 自基金合同顺利之日起 3 年内,在裕祥 A 的洞开日狡计裕祥 A 的基金份额净值;在裕祥 B 的封锁期届满日分别狡计裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值。 自基金合同顺利之日起 3 年内,基金管理东说念主在基金份额净值狡计的基础上,按照《基金 合同》的轨则接纳“造谣算帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份 第 115 页 共 182 页 额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有东说念主可取得的践诺价值。 裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计,保留到极少点后 3 位, 极少点后第 4 位四舍五入。 基金合同顺利之日起 3 年届满,按照《基金合同》的轨则,对裕祥 A 与裕祥 B 单独进行 基金份额净值狡计,并按各自的基金份额净值进行资产和收益分派及份额调遣。 值后,将基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值等结果发送基金托管东说念主,经基金 托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公布;每个洞开日,基金管理东说念主还要将裕祥 A 的基金 份额净值、裕祥 A 的折算比例等结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管 理东说念主对外公布;自基金合同顺利之日起 3 年届满时,基金管理东说念主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基 金份额净值和折算比例等结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对 外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 益,已决定蔓延估值;如出现基金管理东说念主以为属于病笃事故的任何情况,会导致基金管理东说念主 不成出售或评估基金资产的; 基金管理东说念主应当暂停估值; 七、基金净值的阐述 用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计,基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游终端后狡计当日或国度法律律例轨则需要对 外流露基金净值的非服务日的基金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结 果复核阐述后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值给以公布。 在每个洞开日,基金管理东说念主还要将裕祥 A 的基金份额净值发送基金托管东说念主,经基金托管 东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公布。 自基金合同顺利之日起 3 年届满时,基金管理东说念主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值 发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公布。 第 116 页 共 182 页 自基金合同顺利之日起 3 年内,基金管理东说念主在基金份额净值狡计的基础上,按照《基金 合同》的轨则接纳“造谣算帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份 额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有东说念主可取得的践诺价值。 裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计,保留到极少点后 3 位, 极少点后第 4 位四舍五入。 八、估值过失的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错 误。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代销机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成差错,导致其他当事东说念主遭逢损失的,罪恶的职责东说念主应当对由于该差错 遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿,承担补偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等;对于因技艺原因引起的差错,若系同行业现存技艺水平不成 料想、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述轨则施行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被过失处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责,但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 (1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错职责方应实时调和各方,实时进 行更正,因更正差错发生的用度由差错职责方承担;由于差错职责方未实时更正已产生的差 错,给当事东说念主形成损失的,由差错职责方对径直损失承担补偿职责;若差错职责方依然积极 调和,而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。差错职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐述,确保差错已得到更正。 (2)差错的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责,不合曲折损失负责,而且仅对差错 的相关径直当事东说念主负责,不合第三方负责。 第 117 页 共 182 页 (3)因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍 支吾差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失(“受损方”),则差错职责方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额 的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利;淌若取得欠妥得利确当事 东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得 的欠妥得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给差错职责方。 (4)差错调理接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错职责方断绝进行补偿时,淌若因基金管理东说念主罪恶形成基金财产损失机,基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿,淌若因基金托管东说念主罪恶形成基金财产损失机,基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财 产的损失,并断绝进行补偿时,由基金管理东说念主负责向差错方追偿;追偿过程中产生的相关费 用,应列入基金用度,从基金资产中支付。 (6)淌若出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿,而且依据法律律例、基金合 同或其他轨则,基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责,则基 金管理东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直损失。 (7)按法律律例轨则的其他原则处理差错。 差错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下: (1)查明差错发生的原因,列明扫数确当事东说念主,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构进行 更正,并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐述。 (1)基金份额净值狡计出现过失时,基金管理东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主, 并遴选合理的步骤驻扎损失进一步扩大。 第 118 页 共 182 页 (2)过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案;过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。 (3)因基金份额净值狡计过失,给基金或基金份额持有东说念主形成损失的,应由基金管理 东说念主先行赔付,基金管理东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。 (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统树立而产生的净值狡计尾差,以基金 管理东说念主狡计结果为准。 (5)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。 九、额外情形的处理 金资产估值过失处理。 计政策变更、商场国法变更等,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、得当、合理的 步骤进行查验,但未能发现过失的,由此形成的基金资产估值过失,基金管理东说念主和基金托管 东说念主罢免补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步骤排斥放松或由此形成 的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息,暂停流露侧袋账户基金净值信息。 第 119 页 共 182 页 第十四部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指终端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 (1)基金合同顺利之日起 3 年内,本基金不合裕祥 A 和裕祥 B 进行收益分派; (2)法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则。 应遵命下列原则: (1)在得当相关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分派次数最多为 4 次,每次 收益分派比例不得低于终端该次收益分派基准日基金可供分派利润的 20%; (2)场外基金份额的收益分派方式分两种:现款分红与红利再投资,投资者可遴聘现 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分 配方式是现款分红;投资者遴聘的分红方式的认定方法将以基金登记机构的国法为准; (3)场内基金份额的收益分派方式只可为现款分红,基金份额持有东说念主不成遴聘其他的 分红方式,具体权益分派标准等相关事项遵命深圳证券交游所和登记机构的关连轨则; (4)基金收益分派后基金份额净值不成低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值; (5)基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润狡计截止日)的时期不得 特出 15 个服务日; (6)每一同类基金份额享有同均分派权,A 类份额及 C 类份额因其净值不同,根据本 章原则狡计的可供分派利润可能有所不同; (7)法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则。 四、收益分派有计议 第 120 页 共 182 页 基金收益分派有计议中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分 配数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派的时期和标准 法律律例的轨则公告并向中国证监会备案。 托管东说念主发送划款指示,基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红资金的划付。 六、基金收益分派中发生的用度 遵命深圳证券交游所和登记机构的关连轨则; 淌若基金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度,登记机构可将该基金 份额持有东说念主的现款红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的轨则。 第 121 页 共 182 页 第十五部分 基金用度与税收 一、与基金运作相关的用度 (一)、基金用度的种类 (二)、上述基金用度由基金管理东说念主在法律轨则的范围内参照公允的商场价钱确定, 法律律例另有轨则时从其轨则。 (三)、基金用度计提方法、计提标准和支付方式 在经常情况下,基金管理费按基金资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下: H=E×0.60%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费逐日计提,按月支付。经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主,若遇法定节沐日、休息日,支付日期顺延。 在经常情况下,基金托管费按基金资产净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如下: H=E×0.15%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 第 122 页 共 182 页 基金托管费逐日计提,按月支付。经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东说念主,若遇法定节沐日、休息日,支付日期顺延。 (1)自基金合同顺利之日起满 3 年内的销售服务费 自基金合同顺利之日起满 3 年内,裕祥 A 基金份额的销售服务费年费率为 0.35%,裕祥 B 基金份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日裕祥 A 基金资产净值的 0.35%年费率计提。 狡计方法如下: H=E×0.35%÷往常天数 H 为裕祥 A 基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为前一日裕祥 A 的基金份额参考净值与裕祥 A 的基金份额数的乘积 销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后,由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。 (2)自基金合同顺利之日起满 3 年后的销售服务费 自本基金基金合同顺利之日起满 3 年后,本基金将调遣为上市洞开式基金(LOF),其 中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。 狡计方法如下: H=E×0.35%÷往常天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后,由基金托管 东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。 上述基金用度的种类中第 4-9 项用度,根据相关律例及相应契约轨则,按用度践诺开销 金额列入或摊入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 二、与基金销售相关的用度 第 123 页 共 182 页 本基金 A 类基金份额场内场外均可进行申购赎回,C 类基金份额只可在场外进行申购赎 回;其中 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值,狡计公式为狡计日各种别基金资产净值除以狡计日 发售在外的该类别基金份额总和。 投资者在场外申购本基金时缴纳申购用度。投资者缴纳前端申购用度时,按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购,适用费率按单笔分别狡计。 表:基金的场外申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 申购费率 M 元 元 M ≥500 万元 按笔收取,1000 元/ 笔 C 类基金份额 申购费率 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购用度。 深圳证券交游所会员单元应按照本基金招募评释书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的商场扩充、销 售、注册登记等各项用度。 场外赎回费率: 表:基金的场外赎回费率结构 A 类基金份额 持有年限 Y 赎回费率 Y Y≥2 年 0% 注:1 年指 365 天。 C 类基金份额 赎回费 持续持有期限少于 7 日的基金份额,赎回 率 费率为 1.50%;持有期限少于 30 日但不少 于 7 日的基金份额,赎回费率为 0.75%;持 第 124 页 共 182 页 有期限不少于 30 日(含 30 日)的基金份 额,不收取赎回用度。 场内赎回费率: 持有年限 Y 赎回费率 Y Y≥7 日 0.10% 其中,在场外认购、申购并赎回的投资者其份额持有年限以份额践诺持有年限为准;在 场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转 托管至场外之日起来源狡计;持续持有期限少于 7 日的基金份额,场内赎回费率为 1.50%, 持续持有期限不少于 7 日的基金份额,场内赎回费率为 0.10%。 三、不列入基金用度的神气 基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息流露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 四、基金管理费和基金托管费的调理 基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调理基金管理费率、基金托管费率和销售 服务费。镌汰基金管理费率、基金托管费率和销售服务费,不消召开基金份额持有东说念主大会。 基金管理东说念主必须依影相关轨则最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理东说念主网站上刊 登公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募评释 书“侧袋机制”章节的轨则。 六、基金税收 基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的轨则,履行征税义务。 第 125 页 共 182 页 第十六部分 基金的司帐与审计 一、基金的司帐政策 基金司帐报表; 二、基金的审计 金年度财务报表过甚他轨则事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基金管理东说念主、基 金托管东说念主相互寂然。 会备案后不错更换。就更换司帐师事务所,基金管理东说念主应当依照《信息流露办法》的相关规 定在指定媒体上公告。 第 126 页 共 182 页 第十七部分 《基金合同》顺利之日起 3 年届满时的基金份额转 换 一、自基金合同顺利之日起满 3 年后的基金存续相貌 基金合同顺利满 3 年后,骄矜基金合同约定的存续条件,本基金无需召开基金份额持有 东说念主大会,自动调遣为上市洞开式基金(LOF),基金称号为“博时稳健答复债券型证券投资 基金(LOF)”。 自基金合同顺利之日起 3 年届满日,按照基金合同约定的资产及收益的狡计国法狡计裕 祥 A 和裕祥 B的基金份额净值, 并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV) 调遣为博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)的份额。 本基金份额调遣为上市洞开式基金(LOF)份额后,基金份额仍将在深圳证券交游所上 市交游。 二、自基金合同顺利之日起 3 年届满日的份额调遣国法 同顺利之日起 3 年届满日,按照基金合同约定的资产及收益的狡计国法狡计裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV)调遣为 博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)的不同类别份额。不管基金份额持有东说念主单独持有 或同期持有裕祥 A 和裕祥 B,均无需支付调遣基金份额的用度。其中,本基金裕祥 A 将转为 博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)场外的 C 类份额,场外的裕祥 B 份额将转为博时 稳健答复债券型证券投资基金(LOF)场外的 A 类份额;本基金场内的裕祥 B 份额将转为博 时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)场内的 A 类份额。 (1)调遣日确定 裕祥 A 和裕祥 B 的调遣日为自基金合同顺利之日起满 3 年时的对应日。如该对应日为非 服务日,则顺延到下一个服务日。调遣日确定日期,届时见基金管理东说念主公告。 (2)调遣方式及份额狡计 本基金调遣日日终,基金管理东说念主将根据裕祥 A 和裕祥 B 调遣比例对基金份额持有东说念主调遣 日登记在册的基金份额实施调遣。调遣后,裕祥 A 和裕祥 B 持有东说念主基金份额数按照调遣国法 将相应增多或减少。 第 127 页 共 182 页 裕祥 A 和裕祥 B 调遣公式为: 裕祥 A 调遣后基金份额数=调遣前裕祥 A 份额数×T 日裕祥 A 基金份额净值/T 日基金份 额净值; 裕祥 B 调遣后基金份额数=调遣前裕祥 B 份额数×T 日裕祥 B 基金份额净值/T 日基金份 额净值; 其中,调遣后基金份额数,场外保留到极少点后 2 位,场内保留到整数位。 本基金份额在调遣日(如非服务日,则顺延至服务日)后不特出 30 天洞开申购、赎回 业务,调遣日后的基金份额申购、赎回以申购、赎回当日的基金份额净值狡计申购份额、赎 回款项。份额调遣后的本基金洞开份额申购、赎回日期,届时见基金管理东说念主公告。 在调遣日后,基金份额净值将在调遣日基金份额净值的基础上变动,投资者申购、赎回 价钱将以当日基金份额净值狡计。调遣后的基金份额的申购、赎回的具体操作办法见本基金 招募评释书或基金管理东说念主的关连公告。 三、自基金合同顺利之日起 3 年届满后基金的投资管理 如本基金接续存续并调遣为上市洞开式基金(LOF) 后,则本基金的投资管理标准、投资策略、投资理念、投资范围不变; 如本基金接续存续并调遣为上市洞开式基金(LOF) 后,则本基金的相关投资限制接续得当基金合同的约定,并得当关连法律律例的轨则。 四、自基金合同顺利之日起 3 年届满时的公告 基金管理东说念主应依照关连法律律例的轨则就本基金接续存续的关连事宜进行公告; 管理东说念主将在临时公告或在招募评释书中公告关连国法。基金管理东说念主不错修改关连国法,并将 在临时公告或更新的招募评释书中公告; 在自基金合同顺利之日起 3 年届满日前三十个服务日,基金管理东说念主还将进行辅导性公告。 第 128 页 共 182 页 第十八部分 基金的信息流露 基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基金合同过甚 他相关轨则。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息流露义务东说念主应当照章流露基金信息, 并保证所流露信息的简直性、准确性和好意思满性。 本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和其他组织。基金管理东说念主和其他基 金信息流露义务东说念主应按轨则将应予流露的基金信息流露事项在轨则时期内通过中国证监会 指定的寰球性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站(以 下简称“网站”)等媒介流露。 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息,不得有下列步履: 本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息流露义务东说念主 应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以汉文文本为准。 本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字;除十分评释外,货币单元为东说念主民币元。 公开流露的基金信息包括: 一、招募评释书 招募评释书是基金向社会公开发售时对基金情况进行评释的法律文献。 基金管理东说念主按照《基金法》、《信息流露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将基金招募评释书登载在指定报刊和网站上。基金合同顺利后,基金管理东说念主应当在每 载在指定报刊上。基金管理东说念主将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募评释书,并 就相关更新内容提供书面评释。更新后的招募评释书公告内容的截止日为每 6 个月的终末 1 日。 第 129 页 共 182 页 二、基金合同、托管契约 基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘录登载在指定报刊和网站上;基 金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。 三、基金份额发售公告 基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息流露办法》的相关轨则,就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告,并在流露招募评释书确当日登载于指定报刊和网站上。 四、基金合同顺利公告 基金管理东说念主将在基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同顺利公告。基金 合同顺利公告中将评释基金召募情况。 五、上市公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的,基金管理东说念主应当在基金份额上市交游 3 个工 作日前,将上市公告书登载在指定报刊和网站上。 六、基金资产净值公告、基金份额净值公告 本基金的基金合同顺利后,在裕祥 A 和裕祥 B 两类份额来源上市交游前,基金管理东说念主将 至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值; 在裕祥 A 和裕祥 B 上市交游后,基金管理东说念主应当通过基金管理东说念主网站、上市的证券交游 所、基金销售网点以过甚他媒介,在每个交游日的次日流露基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值; 在每个洞开日,基金管理东说念主还要公告裕祥 A 的基金份额净值; 自基金合同顺利之日起 3 年届满时,基金管理东说念主还要公告裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净 值; 基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个商场交游日基金资产净值、基金份额净值和 裕祥 A 和裕祥 B 两类基金的基金份额参考净值。基金管理东说念主应当在前款轨则的商场交游日的 次日,将基金资产净值、基金份额净值、两类基金的基金份额参考净值登载在指定报刊和基 金管理东说念主网站上。 基金托管东说念主对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额参考净值、洞开日及自基金合同顺利之日起 3 年届满时基金份额净值的折算及关连流露内容进行复核。 第 130 页 共 182 页 在来源办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值 和基金份额净值。 在来源办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在每个洞开日的次日,通过基金 管理东说念主网站、基金份额发售网点以过甚他媒介,流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个商场交游日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理东说念主应当在前款轨则的商场交游日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和基金管理东说念主网站上。 七、基金份额申购、赎回价钱公告 基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率,并保证投资东说念主好像在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息贵府。 八、基金年度陈诉、基金半年度陈诉、基金季度陈诉 正文登载于网站上,将年度陈诉摘录登载在指定报刊上。基金年度陈诉需经具有从事证券相 关业务阅历的司帐师事务所审计后,方可流露; 度陈诉正文登载在网站上,将半年度陈诉摘录登载在指定报刊上; 将季度陈诉登载在指定报刊和网站上; 或者年度陈诉; 中国证监会派出机构备案。 况过甚流动性风险分析等。 障其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他枢纽信 第 131 页 共 182 页 息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及产 品的专有风险,中国证监会认定的额外情形除外。 九、临时陈诉与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的事件时,相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书,给以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 管部门负责东说念主发生变动; 基金托管东说念主过甚基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚; 第 132 页 共 182 页 十、领路公告 在基金合同存续期限内,任何各人媒体中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,关连信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书 进行公开领路,并将相关情况立即陈诉中国证监会。 十一、基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会核准或者备案,并给以公告。 十二、实施侧袋机制期间的信息流露 本基金实施侧袋机制的,关连信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募评释书的轨则进行信息流露,详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。 十三、中国证监会轨则的其他信息 十四、信息流露文献的存放与查阅 基金合同、托管契约、招募评释书或更新后的招募评释书、年度陈诉、半年度陈诉、季 度陈诉和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后,将存放于基金管理东说念主所在地、基金托 管东说念主所在地,供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后,可在合理时期内取得上述文献复制件或 复印件。 投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息流露事项将在指定媒体 上公告。 本基金的信息流露将严格按照法律律例和基金合同的轨则进行。 第 133 页 共 182 页 第十九部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并询查司帐师事务所宗旨后,不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括:(1)无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产;(3)其他资产价值存在紧要不确定性的资产。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 (一)基金份额的申购与赎回 侧袋机制实施期间,基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调遣。基金份额持 有东说念主恳求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或调遣恳求将被断绝。 基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理东说念主在关连公告中轨则。 基金管理东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求,基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。 (二)基金份额的登记 侧袋机制实施期间,基金管理东说念主对侧袋账户份额实行寂然管理,主袋账户沿用原基金代 码,侧袋账户使用寂然的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋璀璨 S+侧袋账 户建立日期”花样设定,同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 璀璨看成后缀。基金扫数 侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称号中的 M 璀璨。 第 134 页 共 182 页 启用侧袋机制当日,基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础,阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产十足算帐后,基金管理东说念主将刊出侧袋账户。 (三)基金的投资及功绩 侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作计议和基金功绩计议应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时,拼凑前述情况进行充分的讲授评释,避 免引起投资者污蔑。 基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整,但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 (四)基金的估值 侧袋机制启用当日,基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产看成一个合座,不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间,基金管理东说念主将对侧袋账户单独树立账套,实行寂然核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应得当《企 业司帐准则》的关连要求。 (五)基金的用度 侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的询查、审计费 用等由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现 后方可列支。 (六)基金的收益分派 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额骄矜基金合同收益分派条件的情形下,基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 (七)基金的信息流露 侧袋机制实施期间,基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 第 135 页 共 182 页 侧袋机制实施期间,基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在按时陈诉中单独进行流露,包括但不限于: (1)侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息; (2)侧袋账户的开动资产、开动欠债; (3)特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息; (4)陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况过甚他与特 定资产情景关连的信息; (5)可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺; (6)可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关连风险辅导。 基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现,基金管理东说念主在每次处置变现后均将按轨则实时发布临时公告。 (八)特定资产处置算帐 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,遴选将特定资产给以处置变现等方 式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 (九)侧袋的审计 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后,实时聘任得当《证券法》轨则的会 计师事务所进行审计并流露专项审计宗旨,具体如下: 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的关连事宜取得得当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科宗旨。 第 136 页 共 182 页 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内,聘任于侧袋机制启用日发表宗旨的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨,内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。 司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时,支吾陈诉期间基金侧袋机制运行关连的司帐 核算和年报流露,施行得当标准并发表审计宗旨。 当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东说念主应参照基金算帐陈诉的关连要求,聘任符 合《证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计宗旨。 三、本部分对于侧袋机制的关连轨则,但凡径直援用法律律例或监管国法的部分,如 将来法律律例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的,或将来法律律例或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步轨则的,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程 序后,在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,可径直对本部天职容进行修 改或调理,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 第 137 页 共 182 页 第二十部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券商场价钱受到各式身分的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: (1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等)发生变化,导致商场价钱波动而产生风险。 (2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化,证券商场的收益水平也呈周期性变 化。基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 (3)利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 (4)通货彭胀风险。淌若发生通货彭胀,基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 彭胀对消,从而影响基金资产的保值升值。 (5)上市公司筹办风险。上市公司的筹办好坏受多种身分影响,如管理才气、财务状 况、商场前程、行业竞争、东说念主员修养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投 资的上市公司(主要来源为新股申购、可转债转股等)筹办不善,其股票价钱可能下落,或 者好像用于分派的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来漫步这 种非系统风险,但不成十足避开。 (6)再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响,这与利率高涨所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。 信用风险主要指债券、资产援手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化, 导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交游 敌手因爽约而产生的证券交割风险。 流动性风险是指因证券商场交游量不及,导致证券不成马上、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回,致使莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。 (1)基金申购、赎回的安排 本基金在封锁期内,不办理申购、赎回业务,无流动性支吾压力。在洞开期内基于客户 聚会度限定和多量赎回监测及支吾在投资者申购赎回方面均明确了管理机制,基金管理东说念主在 第 138 页 共 182 页 保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的轨则,审慎阐述申购赎回恳求并 抽象运用各种流动性风险管理器用看成辅助步骤,全面支吾流动性风险。 (2)拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资商场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的范例型交游 场所,主要投资对象为具有精雅流动性的金融器用(包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器用等),同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征, 抽象评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。 (3)多量赎回情形下的流动性风险管理步骤 基金出现多量赎回情形下,基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期,如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开 日恳求赎回基金份额特出基金总份额一定比例以上的,基金管理东说念主有权对其遴选宽限办理赎 回恳求步骤。 (4)实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响 在商场大幅波动、流动性空乏等极点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情形时,基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金合同的轨则,严慎录取 宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器用看成辅助步骤。对于各种流动性风险管理器用的使用,基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行监测和评估,使用前经过内 部审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各种流动性风险管理器用时,投资者的赎 回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。 (5)启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手 流露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变面前期具有不确定性, 最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金 份额持有东说念主可能因此濒临损失。 第 139 页 共 182 页 操作风险是指基金运作过程中,因里面限定存在弱点或者东说念主为身分形成操作演叨或违犯 操作规程等引致的风险,举例,越权违纪交游、司帐部门欺骗、交游过失、IT 系统故障等 风险。 在基金管理运作过程中, 基金管理东说念主的研究水平、 投资管理水平径直影响基金收益水平, 淌若基金管理东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现演叨 等,都会影响基金的收益水平。 合规风险指基金管理或运作过程中,违犯国度法律、律例的轨则,或者违犯《基金合同》 相关轨则的风险。 (1)特定投资对象风险 本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金主要于投资债券类资产,同期参与新 股申购,因此,本基金可能因投资债券类资产而濒临较高的商场系统性风险,也可能濒临新 股刊行放缓致使停滞,或者新股申购收益率下降致使出现归天所带来的风险。 (2)裕祥 A 的专有风险 自《基金合同》顺利之日起 3 年内,裕祥 A 每 6 个月洞开一次申购赎回业务,基金份额 持有东说念主只可在洞开日赎回裕祥 A 份额;在非洞开日,基金份额持有东说念主将不成赎回裕祥 A 而可 能出现流动性风险。另外,因不可抗力等原因,裕祥 A 的洞开日有可能延后,导致基金份额 持有东说念主不成按期赎回而出现风险。 在裕祥 A 的每个收益调理日及洞开日,本基金将以届时中国东说念主民银行公布并施行的一年 期银行按时进款利率+1.50%看成参数,调理裕祥 A 的收益率。裕祥 A 的收益率有可能上调也 可能下调,从而濒临收益率风险。 自基金合同顺利之日起 3 年内,本基金将不进行收益分派。对于裕祥 A,在基金合同生 效之日起每满 6 个月的终末一个服务日, 投资者可通过赎回裕祥 A 份额的方式获取投资答复, 第 140 页 共 182 页 关联词,投资者通过赎回份额以获取投资答复的方式并不等同于基金收益分派,投资者可能须 承担相应的交游成本,还可能濒临基金份额赎回的价钱波动风险。 自《基金合同》顺利后,本基金将在裕祥 A 的洞开日和裕祥 B 的封锁期届满日狡计裕祥 A 的基金份额净值。投资者可按照基金份额净值申购和赎回持有的裕祥 A 份额。在裕祥 A 的 非洞开日及裕祥 B 的非封锁期届满日,本基金将接纳“造谣算帐”原则狡计并公告裕祥 A 的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金 份额持有东说念主可取得的践诺价值。 裕祥 A 具有风险较低、收益相对寂静的特征,关联词,本基金为裕祥 A 设定的收益率并非 保证收益,在极点情况下,淌若基金发生大幅度的投资归天,裕祥 A 可能不成取得收益致使 可能濒临本金受损的风险。 基金合同顺利后 3 年期届满日,本基金将调遣为上市洞开式基金(LOF),基金类型为 债券型。在基金转型前,基金份额持有东说念主可遴聘将其持有的裕祥 A 份额赎回、或是转入“博 时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)”。投资者不遴聘的,其持有的裕祥 A 份额将被默 以为转入“博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF)”份额。 裕祥 A 的基金份额转入本基金转型后的上市洞开式基金(LOF)份额后,基金份额持有 东说念主所持有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。 (3)裕祥 B 的专有风险 在基金合同顺利之日起 3 年内,本基金在优先分派裕祥 A 的本金及自上一洞开日(在裕 祥 A 的第一个洞开日之前,则为基金成立日)起累计逐日约定收益的总额后的剩余净资产分 配给裕祥 B,归天则以裕祥 B 的资产净值为限由裕祥 B 承担,因此,裕祥 B 在可能获取放大 的基金资产升值收益的同期,也将承担基金投资的全部归天,极点情况下,裕祥 B 可能遭逢 全部的投资损失。 第 141 页 共 182 页 在裕祥 A 的每个收益调理日及洞开日,本基金将以届时中国东说念主民银行公布并施行的一年 期银行按时进款利率+1.50%看成参数, 调理裕祥 A的收益率。 淌若届时裕祥 A的收益率上调, 裕祥 B 的资产分派份额将减少,从而出现收益率风险。 本基金召募会束时,裕祥 A、裕祥 B 的份额配比约为 8:2;本基金成立后满 3 年内,裕 祥 B 封锁运作,裕祥 A 则每 6 个月洞开一次。由于裕祥 A 每次洞开后的基金份额余额是不确 定的,在裕祥 A 每次洞开终端后,裕祥 A、裕祥 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比 的不确定性过甚变化将引起裕祥 B 的杠杆率变化,出现份额配比变化风险。 由于裕祥 B 内含杠杆机制,基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反应到裕祥 B 的基 金份额参考净值波动上,关联词,裕祥 B 的预期收益杠杆率并不是固定的。在两级份额配比保 持不变的情况下,裕祥 B 的基金份额参考净值越高,杠杆率越低,收益放大效应越弱,从而 产生杠杆率变动风险。 裕祥 B 的封锁期为 3 年,封锁期内上市交游。裕祥 B 上市交游后可能因信息流露导致基 金停牌,投资者在停牌期间不成买卖裕祥 B 份额,产生风险;裕祥 B 上市后也可能因交游对 手不及产生流动性风险。 裕祥 B 上市交游后,受商场供求关系等的影响,裕祥 B 的上市交游价钱与其基金份额参 考净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价交游的风险。 自《基金合同》顺利之日起 3 年内,本基金将不进行收益分派。裕祥 B 上市交游后,投 资者可通过买卖基金份额的方式获取投资答复,关联词,投资者通过变现基金份额以获取投资 答复可能须承担相应的交游成本,还可能濒临基金份额价钱波动及折价交游等风险。 自《基金合同》顺利后 3 年期届满日,本基金将调遣为上市洞开式基金(LOF),基金 类型为债券型。在基金转型时,扫数裕祥 B 份额将自动转入本基金转型后的上市洞开式基金 (LOF)份额。在基金份额调遣后,裕祥 B 将不再内含杠杆机制,基金份额持有东说念主所持有的 基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。 第 142 页 共 182 页 另外,本基金转型后,原有裕祥 B 的基金份额持有东说念驾御有的调遣后的基金份额,可能会 因其业务办理所在证券公司的业务阅历等方面的原因,不成成功赎回。此时,投资者可遴聘 卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销阅历的证券公司后赎回基金份额。 (1)在得当本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后,淌若投资于这些器用,基 金可能会濒临一些额外的风险; (2)因技艺身分而产生的风险,如狡计机系统不可靠产生的风险; (3)因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内限定度建立等方面不完善而产 生的风险; (4)因东说念主为身分而产生的风险,如内幕交游、欺骗步履等产生的风险; (5)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险; (6)干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而 带来风险; (7)其他偶然导致的风险。 二、声明 理销售,基金管理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 第 143 页 共 182 页 第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 一、基金合同的变更 持有东说念主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议应许。 (1)调遣基金运作方式,但基金合同顺利之日起 3 年届满转为上市洞开式基金(LOF) 除外; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资想法、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有东说念主大会标准; (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主; (6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩标准。但根据适用的关连轨则提高该等报恩 标准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项; (9)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管理东说念主和基金托管东说念主应许 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度; (2)在法律律例和基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或收费 方式; (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响; (6)按照法律律例或基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议宗旨后顺利施行,并自顺利之日起 2 日内在至少一种指定媒体公 告。 二、基金合同的断绝 第 144 页 共 182 页 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将断绝: 个月内无其他得当的基金管理公司邻接其原有权利义务; 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权利义务; 基金总份额 90%的; 三、基金财产的算帐 (1)基金合同断绝时,成立基金财产算帐组,基金财产算帐组在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 (2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务主说念主 员。 (3)基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同断绝,应当按法律律例和基金合同的相关轨则对基金财产进行算帐。基金财产 算帐标准主要包括: (1)基金合同断绝后,发布基金财产算帐公告; (2)基金合同断绝时,由基金财产算帐组统一领受基金财产; (3)对基金财产进行清理和阐述; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行审计; (6)聘任讼师事务所出具法律宗旨书; 第 145 页 共 182 页 (7)将基金财产算帐结果陈诉中国证监会; (8)参预与基金财产相关的民事诉讼; (9)公布基金财产算帐结果; (10)对基金剩余财产进行分派。 算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度,算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。 分派有计议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还 基金债务后,根据前述“造谣算帐”的原则狡计并确定裕祥 A 和裕祥 B 基金份额持有东说念主分别 应得的剩余资产比例,并据此比例对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额持有东说念主进行剩余基金资产的 分派。 若在基金合同顺利之日起 3 年届满,即本基金转为上市洞开式基金(LOF)后基金合同 断绝,则本基金依据基金财产算帐的分派有计议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后,按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进 行分派。 基金财产算帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告; 算帐过程中的相关紧要事项须实时公告;基金财产算帐结果经司帐师事务所审计, 讼师事务所出具法律宗旨书后,由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第 146 页 共 182 页 第二十二部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 (一)基金份额持有东说念主的权利、义务 投资东说念主自依基金合同、招募评释书取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事 东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 十足承认和接受。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名 为必要条件。本基金同类别基金份额的每份基金份额具有同等的正当权益。各种基金份额由 于基金份额净值的不同,基金收益分派时的可供分派利润以及参与算帐后的剩余基金财产分 配的数目将可能有所不同。 基金份额持有东说念主的权利 根据《基金法》过甚他相关法律律例,基金份额持有东说念主的权利为: 表决权; 讼; 除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外,归并类别内每份基金份额具有同等的合 法权益。 基金份额持有东说念主的义务 根据《基金法》过甚他相关法律律例,基金份额持有东说念主的义务为: 第 147 页 共 182 页 管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处取得的欠妥得利; (二)基金管理东说念主的权利、义务 根据《基金法》过甚他相关法律律例,基金管理东说念主的权利为: 交游过户、转托管等业务的国法,在法律律例和基金合同轨则的范围内决定和调理基金的除 调高托管费率和管理费率之外的关连费率结构和收费方式; 法律律例轨则的步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形,应实时呈报中 国证监会,并遴选必要步骤保护基金及关连当事东说念主的利益; 步履进行必要的监督和查验; 行必要的监督和查验; 根据《基金法》过甚他相关法律律例,基金管理东说念主的义务为: 第 148 页 共 182 页 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和管理东说念主的财产相互寂然,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投 资; 益,不得托付第三东说念主运作基金财产; 合同等法律文献的轨则; 同过甚他相关轨则另有轨则外,在基金信息公开流露前应予守秘,不得向他东说念主泄露; 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 偿职责,其补偿职责不因其退任而罢免; 第 149 页 共 182 页 管东说念主追偿; 管东说念主; 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直领受理; (三)基金托管东说念主的权利、义务 根据《基金法》过甚他相关法律律例,基金托管东说念主的权利为: 律律例轨则的步履,对基金资产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形,应实时呈报中国 证监会; 根据《基金法》过甚他相关法律律例,基金托管东说念主的义务为: 托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜; 益,不得托付第三东说念主托管基金财产; 第 150 页 共 182 页 信息公开流露前应予守秘,不得向他东说念主泄露; 要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行;淌若基金管理东说念主有未施行基金合同轨则的 步履,还应当评释基金托管东说念主是否遴选了得当的步骤; 有东说念主大会; 除; 管理机构,并文告基金管理东说念主; 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法 (一)本基金的基金份额持有东说念主大会,由本基金的基金份额持有东说念主组成。 第 151 页 共 182 页 裕祥 B 基金份额持有东说念主寂然进行表决。裕祥 A、裕祥 B 基金份额持有东说念驾御有的每一份基金份 额在其份额类别内领有同等的投票权,且沟通类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有 东说念主取得基金份额的方式(场内认购、场外认购或上市交游)而有所各异。 东说念主大会,自动调遣为上市洞开式基金(LOF)。基金份额持有东说念主将按其所持上市洞开式基金 的每一基金份额享有相应的投票权。 (二)召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理东说念主、基金托管东说念主或持有基金每一类别基 金份额 10%以上(含 10%,下同)(在基金合同顺利之日起 3 年内,依据基金合同享有基金 份额持有东说念主大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理东说念主和基金托管东说念主提名权的 单独或共计持有本基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主或近似表述均指“单独或共计持有 裕祥 A 基金份额达到该类份额 10%以上且裕祥 B 基金份额亦达到该类份额 10%以上的基金份 额持有东说念主”)的基金份额持有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计,下同)提议 时,应当召开基金份额持有东说念主大会: 除外; 外; 后延长封锁期及延长封锁期的期限; 第 152 页 共 182 页 (三)出现以下情形之一的,可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同,不需 召开基金份额持有东说念主大会: 式; (四)召集东说念主和召集方式: 管理东说念主未按轨则召集或者不成召集时,由基金托管东说念主召集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面文告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当自行召集。 应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表基金总份额 10%以 上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,代表基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主有 权自行召集基金份额持有东说念主大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合,不得拦阻、纷扰。 第 153 页 共 182 页 (五)召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指 定媒体公告。基金份额持有东说念主大融会知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时期、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议相貌; (4)议事标准; (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日; (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 灵验期限等)、投递时期和地点; (7)表决方式; (8)会务常设磋议东说念主姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 并在会议文告中评释本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚 磋议方式和磋议东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对书面 表决宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文告基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决宗旨的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (六)基金份额持有东说念主出席会议的方式 (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书请托其代理东说念主出席,现场 开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席,如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表出席的,不影响表决着力。 第 154 页 共 182 页 (3)通信方式开会指按照本基金合同的关连轨则以通信的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集东说念主确定。 (1)现场开会方式 在同期得当以下条件时,现场会议方可举行: 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同)(在基金合同顺利之日起 的 50%以上); 持有基金份额的字据及授权托付代理手续完备,到会者出具的关连文献得当相关法律律例和 基金合同及会议文告的轨则,而且持有基金份额的字据与基金管理东说念驾御有的注册登记贵府相 符。 (2)通信开会方式 在同期得当以下条件时,通信会议方可举行: ) 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督; 持有东说念主的书面表决宗旨,如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的,不影响表决效 力; 一类别基金份额占权益登记日该类基金总份额的 50%以上(在基金合同顺利之日起 3 年内, 全部灵验字据所对应的每一类别基金份额均应占权益登记日各自类别的基金总份额的 50% 以上); 持有基金份额的字据、授权托付书等文献得当法律律例、基金合同和会议文告的轨则,并与 登记机构记录相符。 (七)议事内容与标准 第 155 页 共 182 页 (1)议事内容为基金合同轨则的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容。 (2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案,大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系,而且不超出 法律律例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权利范围的,应提交大会审议;对于不得当 上述要求的,不提交基金份额持有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决,应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行讲授和评释。 标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的标准性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东说念主应许;原提案东说念主不应许变更的,大会驾御东说念主不错 就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额持有东说念主大会决定的标准进 行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案,基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案,未获基金份额持有东说念主大会审议通过,就归并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议, 其时期间隔不少于 6 个月。法律律例另有轨则的除外。 (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后,淌若需要对原有提案进行 修改,应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然,会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,当先由大会驾御东说念主按照轨则标准告示会议议事标准及介怀事项, 确定和公布监票东说念主,然后由大会驾御东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。 大会由召集东说念主授权代表驾御。基金管理东说念主为召集东说念主的,其授权代表未能驾御大会的情况 下,由基金托管东说念主授权代表驾御;淌若基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能驾御大会, 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名 第 156 页 共 182 页 代表看成该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主。在基金合同顺利之日起 3 年内,推举临时驾御 东说念主须同期经参预大会的裕祥 A、裕祥 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上通过。 召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名(或单元称号) 、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称号)等事项。 (2)通信方式开会 在通信表决开会的方式下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日 期后第 2 个服务日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。如 监督东说念主经文告但断绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议灵验。 (八)决议形成的条件、表决方式、标准 内,基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由裕祥 A、 裕祥 B 基金份额持有东说念主寂然进行表决, 且裕祥 A、裕祥 B 基金份额持有东说念驾御有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。 (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以上通过方 为灵验,除下列(2)所轨则的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式 通过。自基金合同顺利之日起 3 年内,一般决议须同期经参预大会的裕祥 A、裕祥 B 各自的 基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)通过方为灵验; (2)十分决议 十分决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验;波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、终 止基金合同必须以十分决议通过方为灵验。自基金合同顺利之日起 3 年内,十分决议须同期 经参预大会的裕祥 A、裕祥 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为灵验。 告。 第 157 页 共 182 页 律律例和会议文告轨则的书面表决宗旨即视为灵验的表决,表决宗旨无极不清或相互矛盾的 视为弃权表决,但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 项表决。 (九)计票 (1)如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,则基金份额持有东说念主大会 的驾御东说念主应当在会议来源后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自 行召集,基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议来源后告示在出席会议的基金份额持有东说念主 和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同 担任监票东说念主;但淌若基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席,则大会驾御东说念主可自行选举 三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点,由大会驾御东说念主就地公布计票 结果。 (3)如大会驾御东说念主对于提交的表决结果有异议,不错对投票数进行再行盘点;如大会 驾御东说念主未进行再行盘点,而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会驾御东说念主告示的表决结 果有异议,其有权在告示表决结果后立即要求再行盘点,大会驾御东说念主应当立即再行盘点并公 布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。 在通信方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证;如监督东说念主经文告但拒 绝到场监督,则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票,并由公证机关对其计票过程予 以公证。 (十)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式 第 158 页 共 182 页 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议宗旨之日起顺利。 均有不休力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有东说念主大 会决议。 式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 (十一)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制,则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例,但若关连基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念驾御有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一(含二分之一); 记日关连基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; 举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主; 二分之一)通过; 第 159 页 共 182 页 (含三分之二)通过。 归并主侧袋账户内归并类别的每份基金份额具有对等的表决权。 (十二)法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有轨则的,从其轨则。 三、基金合同铲除和断绝的事由、标准 (一)基金合同的变更 持有东说念主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议应许。 (1)调遣基金运作方式, 但自基金合同顺利之日起满 3 年后转为上市洞开式基金(LOF) 除外; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资想法、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有东说念主大会标准; (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主; (6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩标准。但根据适用的关连轨则提高该等报恩 标准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项; (9)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有东说念主大会决议,由基金管理东说念主和基金托管东说念主应许 变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度; (2)在法律律例和基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或收费 方式; (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响; (6)按照法律律例或基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 第 160 页 共 182 页 国证监会核准或出具无异议宗旨后顺利施行,并自顺利之日起 2 日内在至少一种指定媒体公 告。 (二)基金合同的断绝 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将断绝: 个月内无其他得当的基金管理公司邻接其原有权利义务; 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权利义务; 基金总份额 90%的; (三)基金财产的算帐 (1)基金合同断绝时,成立基金财产算帐组,基金财产算帐组在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 (2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务主说念主 员。 (3)基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同断绝,应当按法律律例和基金合同的相关轨则对基金财产进行算帐。基金财产 算帐标准主要包括: (1)基金合同断绝后,发布基金财产算帐公告; (2)基金合同断绝时,由基金财产算帐组统一领受基金财产; 第 161 页 共 182 页 (3)对基金财产进行清理和阐述; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行审计; (6)聘任讼师事务所出具法律宗旨书; (7)将基金财产算帐结果陈诉中国证监会; (8)参预与基金财产相关的民事诉讼; (9)公布基金财产算帐结果; (10)对基金剩余财产进行分派。 算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度,算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。 配有计议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基 金债务后,根据前述“造谣算帐”的原则狡计并确定裕祥 A 和裕祥 B 基金份额持有东说念主分别应 得的剩余资产比例,并据此比例对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额持有东说念主进行剩余基金资产的分 配。 若在基金合同顺利之日起满 3 年,即本基金转为上市洞开式基金(LOF)后基金合同终 止,则本基金依据基金财产算帐的分派有计议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后,按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行 分派。 基金财产算帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告; 算帐过程中的相关紧要事项须实时公告;基金财产算帐结果经司帐师事务所审计, 讼师事务所出具法律宗旨书后,由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同相关的争议,基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一阶梯处罚。不肯或者不成通过协商、统一处罚的,任何一方均有权将 第 162 页 共 182 页 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事东说念主均有不休力,仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,接续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务,惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构办 公场所查阅,但其着力应以基金合同本来为准 第 163 页 共 182 页 第二十三部分 基金托管契约的内容摘录 一、托管契约当事东说念主 (一)基金管理东说念主 称号:博时基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 29 层 邮政编码:518040 法定代表东说念主:江曙光 成立地间:1998 年 7 月 13 日 批准确立机关:中国证监会证监基金字 【1998】26 号 组织相貌:有限职责公司 注册成本:2.5 亿元东说念主民币 存续期间:持续筹办 筹办范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 (二)基金托管东说念主 称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表东说念主:李建红 成立地间:1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2002]83 号 筹办范围:采纳公众进款;披发短期、中期和恒久贷款;办理结算;办理单据贴现;发 行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同行拆借;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供看护箱服务。外汇进款;外汇贷款;外汇 汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同行外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;外汇借 款;外汇担保;刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票之外的外币 第 164 页 共 182 页 有价证券;自营和代客外汇买卖;资信窥伺、询查、见证业务;离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。 组织相貌:股份有限公司 注册成本:东说念主民币 252.20 亿元 存续期间:持续筹办 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 (一)基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金投资范围、投资 对象进行监督。 本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币商场器用、权证、资产 援手证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会的 关连轨则)。 本基金也可投资于非固定收益类金融器用。本基金不径直从二级商场买入股票、权证等 权益类资产,但不错参与一级商场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股 票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律律例或中国 证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应 在其可交游之日起的 30 个交游日内卖出。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行得当标准后,可 以将其纳入投资范围;如法律律例或中国证监会变更对权证或资产援手证券等投资的比例限 制的,基金管理东说念主在履行得当标准后,可相应调理本基金的投资比例上限轨则,不需经基金 份额持有东说念主大会审议。 对基金管理东说念主发送的不得当基金合同轨则的投资步履的指示,基金托管东说念主不错断绝施行, 并书面文告基金管理东说念主;对于依然施行的投资,基金托管东说念主发现该投资步履不得当基金合同 的轨则的,基金托管东说念主应书面文告基金管理东说念主进行整改,并将该情况陈诉中国证监会。 (二)基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金投资、融资比例 进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴聘标准的,基金管理东说念主应事前向基金托 第 165 页 共 182 页 管东说念主提供投资品种池,以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否得当基金合同对于证券遴聘标准 的约定进行监督。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于非债券资产的比例不高于 基金资产的 20%,现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%; 其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制,基金管理东说念主在履行得当标准 后,不错调理上述投资品种的投资比例。 (1)本基金对于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金与由基金管理东说念主宰理的其他基金持有一家公司刊行的证券总和,不特出该 证券总和的 10%,并按相关轨则履行信息流露义务; (3)在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不缓期; (4)在寰球银行间债券商场回购融入的资金余额不特出基金资产净值的 40%; (5)单只证券投资基金持有的全部资产援手证券,其市值不得特出该基金资产净值的 (6)因通过刊行、行权、可调遣债券转股等原因所形成的股票和权证资产共计不特出 基金资产的 20%; (7)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不特出基金资产净值的 10%; (8)本基金持有的全部权证,其市值不得特出基金资产净值的 3%; (9)本基金管理东说念主宰理的全部基金持有的归并权证,不得特出该权证的 10%; (10)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援手证券的比例,不得特出该资产支 持证券界限的 10%; (11)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援手证券的比例,不得特出基金资产净 值的 10%; (12)本基金管理东说念主宰理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产援手证券,不得 特出其各种资产援手证券共计界限的 10%; (13)基金资产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 第 166 页 共 182 页 (14)本基金对现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 (15)本基金持有一家公司刊行的通达受限证券,其市值不得特出基金资产净值的 2%; 本基金持有的扫数通达受限证券,其市值不得特出基金资产净值的 10%;经基金管理东说念主和基 金托管东说念主协商,可对以上比例进行调理; (16)本基金管理东说念主宰理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票,不得 特出该上市公司可通达股票的 15%;本基金管理东说念主宰理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通达股票,不得特出该上市公司可通达股票的 30 %; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不得当前款所轨则比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)中国证监会轨则的其他比例限制。 除上述第(14)、(17)、(18)条之外,因证券商场波动、上市公司合并、基金界限 变动等基金管理东说念主之外的身分致使本基金投资比例不得当上述各项轨则的投资比例,基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内调理完毕。法律律例另有轨则的从其轨则。 淌若法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资不容步履和投资组合比例限制进行 变更的,本基金可相应调理不容步履和投资比例限制轨则, 不需经基金份额持有东说念主大会审议。 如法律律例或监管部门取消上述限制性轨则,履行得当标准后, 本基金不受上述轨则的限制。 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资比例的监督与查验自基金合同顺利之日起来源。 (三)基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对本托管契约第十五条 第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资禁 留步履和关联交游进行监督。根据法律律例相关基金不容从事关联交游的轨则,基金管理东说念主 和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他紧要利害关系的 公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联交游名单 的简直性、准确性、好意思满性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。 第 167 页 共 182 页 若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例不容基金 从事的关联交游时,如基金托管东说念主提醒基金管理东说念主后仍无法拦阻关联交游发生时,基金托管 东说念主有权向中国证监会陈诉。 (四)基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及 行业标准的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主,不然由此形成的损失应由基金管理 东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交游敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存 续期间基金管理东说念主不错调理交游敌手名单,但应将调理结果至少提前一个服务日书面文告基 金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照契约 进行结算。 基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限定,按银行间债券商场的交游国法进行交游,并负 责处罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东说念主确定 的时期内仍未承担爽约职责过甚他关连法律职责的,基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承 担,然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时,基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主,在基金托管东说念主履行了监督义务的前提下,基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损结怨职责。 (五)本基金投资通达受限证券,应顺从《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的紧 急文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券相关问题的文告》等相关法律法 规轨则。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包 括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等通达受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券,且限于由中国证券登记结算有限 职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管的,并可在证券交游所或寰球银 行间债券商场交游的证券。 第 168 页 共 182 页 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。 基金参与非公开刊行证券的认购,不得预支任何相貌的保证金,法律律例或中国证监会 另有轨则的除外。 基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券,且锁按时不得特出本基金的剩余期限。 事会批准的相关基金投资通达受限证券的投资决策过程、风险限定轨制。基金投资非公开发 行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金管理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内, 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。 基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对关连风险遴选积极灵验的 步骤,在合理的时期内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活用功时,基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算,并承担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担任何 职责。 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金 管理东说念主应保证上述信息的简直、好意思满,并应至少于拟施行投资指示前两个服务日将上述信息 书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。 由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息,致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的,基金托管东说念主免于承担职责。 受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管契约》以过甚他关连法律 律例的相关轨则,应实时文告基金管理东说念主,并呈报中国证监会,同期遴选合理步骤保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的作恶、违纪以及违犯《基金合同》、《托管 契约》投资指示不予施行,独立即文告基金管理东说念主纠正,基金管理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不施行时,基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。 第 169 页 共 182 页 (六)基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 (七)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律律例、 基金合同和本托管契约的轨则,应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应实时 查对并回复基金托管东说念主,对于收到的书面文告基金管理东说念主应以书面相貌给基金托管东说念主发出回 函,就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证,评释违纪原因及纠正期限。在上述规按时限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 (八)基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务施行核查。包括但不限于:对基金托管东说念主发出的辅导,基金管理东说念主应在轨则时期 内答复并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证;对基金托管东说念主按照法律律例、基金 合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金管理东说念主应积极配合 提供关连数据贵府和轨制等。 (九)若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游标准依然顺利的指示违犯法律律例,或者 违犯基金合同约定的,应当立即文告基金管理东说念主实时纠正,由此形成的损失由基金管理东说念主承 担。 (十)基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履,应实时陈诉中国证监会,同期文告 基金管理东说念主限期纠正。 (十一)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并询查司帐师事务所宗旨后, 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照关连法律律例的轨则和基金合同的约定,对侧袋机制启用、特定资产处置和 信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照关连法律律例的轨则和 基金合同的约定施行。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 (一)基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产 第 170 页 共 182 页 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关连信息流露和监督基金投资运 作等步履。 (二)基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》等法律 律例、基金合同、本契约过甚他相关轨则时,应实时以书面相貌文告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面相貌给基金管理东说念主发出回函,评释违纪原因 及纠正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。 (三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务施行核查,包括但不限于:对基金管理东说念主发出的书面辅导,基金托管东说念主应在轨则 时期内答复并改正,或就基金管理东说念主的疑义进行讲授或举证;基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性。 (四)基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履,应实时陈诉中国证监会,同期文告 基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。 四、基金财产的看护 (一)基金财产看护的原则 未经基金管理东说念主的高洁指示,不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何资产。属于基金托管东说念主 践诺灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失,由此产生的职责应由基金 托管东说念主承担。 期并文告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主遴选步骤进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的,基金管理东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 第 171 页 共 182 页 运用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主践诺灵验限定下的什物证券的损坏、 灭失,基金托管东说念主不承担职责。 (二)基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等相关轨则后,基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在轨则时期内,基金管理东说念主应聘任具有 从事证券关连业务阅历的司帐师事务所进行验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参预验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 基金合同的轨则办理退款等事宜,基金托管东说念主应提供充分、必要的协助。 (三)基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和 使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 第 172 页 共 182 页 用由基金管理东说念主负责。 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐服务,基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的轨则施行。 的投资业务,波及关连账户的开立、使用的,若无关连轨则,则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的轨则施行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同顺利后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关轨则,在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券商场债券回购主协 议。 (六)其他账户的开立和管理 管理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律律例和基金合同的约定开立。新账户按相关轨则使用并 管理。 (七)基金财产投资的相关有价字据等的看护 基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库,或存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司或单据营业中心的代看护库,什物看护字据由基金托管东说念驾御有。什物证券等有 价字据的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构践诺灵验限定的有价字据不承担看护职责。 (八)与基金财产相关的紧要合同的看护 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主看护。除本契约另有轨则外,基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同 第 173 页 共 182 页 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主,并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果,由基金管理东说念主 负责。紧要合同的看护期限为基金合同断绝后 15 年。 五、基金资产净值狡计与复核 (一)基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及标准 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和,基金份额净值的狡计,精准到 基金管理东说念主每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东说念主复核,按轨则 公告。 自基金合同顺利之日起 3 年内,基金管理东说念主在基金份额净值狡计的基础上,按照《基金 合同》的轨则接纳“造谣算帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份 额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有东说念主可取得的践诺价值。 裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计,保留到极少点后 3 位, 极少点后第 4 位四舍五入。 自基金合同顺利之日起满 3 年届满时,按照《基金合同》的轨则,对裕祥 A 与裕祥 B 单独进行基金份额净值狡计,并按各自的基金份额净值进行资产和收益分派及份额调遣。 基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。 每个服务日,基金管理东说念主对基金资产估值后, 将基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值等结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主 复核无误后,由基金管理东说念主对外公布;每个洞开日,基金管理东说念主还要将裕祥 A 的基金份额净 值、裕祥 A 的折算比例等结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对 外公布;自本基金合同顺利之日起 3 年届满时,基金管理东说念主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基金份 额净值和折算比例等结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公 布。 本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金相关的司帐问题,如经关连 各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一请安见的,按照基金管理东说念主对基金资产净值的 狡计结果对外给以公布。 第 174 页 共 182 页 六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护,基金管理东说念主和基金 托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册,保存期不少于 15 年。如不成妥善看护,则按关连 法律律例承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前,基金管理东说念主应将相关贵府送交基金托管东说念主, 不得无故断绝或延误提供,并保证其的简直性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应顺从守秘义务。 七、争议处罚方式 因本契约产生或与之关连的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一处罚,协商、统一不成 处罚的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事 东说念主均有不休力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间, 两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,各自接续诚恳、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务,惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。 本契约受中国法律统率。 八、托管契约的修改与断绝 (一)托管契约的变更标准 本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后顺利。 (二)基金托管契约断绝出现的情形 第 175 页 共 182 页 第二十四部分 对基金份额持有东说念主的服务 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 场外投资者提供一系列的服务,根据场外投资者的需要和商场的变化,有权增多或变更服务 神气。主要服务内容如下: (一)投资者交游贵府的寄送服务 基金合同顺利后,往常洞开期每次交游终端后,对 T 日提交的灵验恳求,投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询和打印阐述单; 或在 T+1 个服务日后通过博时一线通电话、博时网站查询交游阐述情况。基金管理东说念主不向投 资者寄送交游阐述单。 每月终端后,基金管理东说念主为扫数订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东说念主网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可径直拨打博时一线通 95105568(免资料话费) 订阅。 由于投资者提供的电子邮箱省略、过失、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法往常收取电子对账单的场外投资者,敬 请实时通过本基金管理东说念主网站,或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋议 方式。 基金合同顺利后,每次交游终端后,投资者可在 T+1 个服务日后到交游网点进行阐述单 的查询和打印,基金管理东说念主不寄送场内投资者的对账单,投资者可到交游网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询,详情请询查关连场内销售机构。 (二)网上招待服务 通过基金管理东说念主网站,投资者可取得如下服务: 易的关连契约, 接受本公司相关服务条件并办理关连手续后,即可自助开户并进行网上交游, 如基金认/申购、定投、调遣、赎回、赎反转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及 业务国法请登录本公司网站查询。 第 176 页 共 182 页 记录等信息,同期不错修改基金账户信息等基本贵府。 包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中,径直建议相关本基金的问题和建议。 (三)短肯定务 基金管理东说念主向订制短肯定务的基金份额持有东说念主提供相应短肯定务。 (四)电子邮件服务 基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务询查、投诉受理、基金份额净值等服务。 (五)手机招待服务 投资者通过博时 App 版直销网上交游系统,不错使用基金招待所需的基金交游、招待查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务 (六)信息订阅服务 投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的恳求,基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的相貌按时为投资者发送所订制的信息。 (七)电话招待服务 投资者拨打博时一线通:95105568(免资料话费)可享有投资招待交游的一站式抽象服 务: 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息,也不错进行直销交游、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。 (八)基金管理东说念主磋议方式: 公司网址:www.bosera.com 第 177 页 共 182 页 电子信箱:service@bosera.com 博时一线通客服电话:95105568(免资料话费) (九)如本招募评释书存在职何您/贵机构无法默契的内容,请通过上述方式磋议基金 管理东说念主。请确保投资前,您/贵机构依然全面默契了本招募评释书。 第 178 页 共 182 页 第二十五部分 其他应流露的事项 (一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民钞票 基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》; (三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》; (四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金调遣等业务费率优惠的公告》; (五)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》; (六)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (七)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (博时稳健答复债券(LOF)A)基金家具贵府纲目更新》、《博时稳健答复债券型证券投资 基金(LOF)(博时稳健答复债券(LOF)C)基金家具贵府纲目更新》; (八)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》; (九)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》; (十)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司相助开通北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司相助开通上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》; (十一)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (十二)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》; 第 179 页 共 182 页 (十三)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (十四)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (十五)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司相助开通吉祥银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》; (十六)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》; (十七)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (十八)、2023 年 10 月 24 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) (博时稳健答复债券(LOF)A)基金家具贵府纲目更新》、《博时稳健答复债券型证券投资 基金(LOF)(博时稳健答复债券(LOF)C)基金家具贵府纲目更新》; (十九)、2023 年 10 月 21 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) 更新招募评释书》、《博时基金管理有限公司对于博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) 的基金司理变更的公告》; (二十)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时稳健答复债券型证券投资基金(LOF) 更新招募评释书》。 第 180 页 共 182 页 第二十六部分 招募评释书存放及查阅方式 招募评释书存放在基金管理东说念主的办公场所,投资东说念主可在办公时期查阅;投资东说念主在支付工 本费后,可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献 过甚复印件,基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募评释书。 第 181 页 共 182 页 第二十七部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所,在办公时期可供免费查阅。 一、中国证监会批准博时裕祥分级债券型证券投资基金召募的文献 二、《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》 三、《博时裕祥分级债券型证券投资基金托管契约》 四、基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照和公司轨则 五、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照 六、对于恳求召募博时裕祥分级债券型证券投资基金之法律宗旨书 七、中国证监会要求的其他文献 查阅方式:投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。 博时基金管理有限公司 第 182 页 共 182 页
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