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博时创业板交游型绽放式指数证券       投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 交通银行股份有限公司         第 1 页 共 138 页                     【遑急提醒】   博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金由深证基本面 200 交游型绽放式指数证券 投资基金转型而来。2018 年 12 月 3 日，以通信方式召开的深证基本面 200 交游型绽放式指 数证券投资基金基金份额持有东说念主大会审议并通过了《对于深证基本面 200 交游型绽放式指数 证券投资基金转型关系事项的议案》，内容包括深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资 基金变改称号、修改基金投资标的指数、修改基金投资范围、雠校基金合同等事项。自 2018 年 12 月 10 日起，《深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》失效且《博 时创业板交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》同期收效。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益 作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为创业板指数，编制决策如下：   （1）样本空间   在深圳证券交游所创业板上市交游且得志下列条件的统统 A 股：   （2）选样方法   创业板指数的运行样本股为发布日已纳入深证抽象指数盘算推算的全部创业板股票。在创业 板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交游日纳入指数计 算。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入围的股 票进行排序选出样本股。   领先，盘算推算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金 额；                     第 2 页 共 138 页    其次，      对入围股票在最近半年的              A 股日均成交金额按从高到低排序，                                               剔革职次后    10% 的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选 取前 100 名股票组成指数样本股。在名次相似的情况下，优先录取行业代表性强、盈利 记录邃密的上市公司股票当作样本股。    （3）指数盘算推算    创业板指数采纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时盘算推算：    实时指数 =       上一交游日收市指数 × ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数） / ∑（样本股上一交游日收市价 × 样本股权数）    样本股：指纳入指数盘算推算范围的股票。    样本股权数：为样本股的目田通顺量，分子项和分母项的权数不异。    目田通顺量：上市公司施行可供交游的通顺股数目，它是无尽售条件股份剔除“持股比 例高出    5%的下列三类鼓舞过头一致行动东说念主所持有的无尽售条件股份”后的通顺股数目：① 国有（法东说念主）鼓舞；②政策投资者；③公司创建者、眷属或公司高管东说念主员。    目田通顺市值：股票价钱乘以目田通顺量。    分子项：为样本股实时目田通顺市值之和。    分母项：为样本股上一交游日收市目田通顺市值之和。    股票价钱录取：以样本股集结竞价的开市价盘算推算开市指数，以样本股的实时成交价盘算推算 实时指数，以样本股的收市价盘算推算收市指数。样本股当日无成交的，取上一交游日收市价。 样本股暂停交游的，取最近成交价。    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn/。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分商量自身的风险承受智商，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、 社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀疏的非系统性风险， 基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是追踪创业板指数 的交游型绽放式基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。投本钱基金可能碰到的风险还包括：标的指数 申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指数                               第 3 页 共 138 页 申诉偏离的风险、标的指数变更的风险、                  指数编制机构住手服务的风险、                               成份股停牌的风险、 成份股退市的风险、追踪裂缝约束未达约定宗旨的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价 的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算裂缝的风险、退市风险、投资东说念主申购失败的风险、投资 东说念主赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构 服务的风险、管理风险与操立场险、时间风险、不可抗力等等。本基金被迫追踪标的指数“创 业板指数”，因此，本基金的功绩阐扬与创业板指数的阐扬密切关系。同期，本基金为股票 型基金，其历久平均预期风险和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金、及货币阛阓基金。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法 律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、运用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 凭证）、权证、股指期货、期权、债券、货币阛阓器具、资产援救证券等，在平素阛阓环境 下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金 发生无数赎回以过头他未能预想的特殊情形下，可能导致基金资产变现坚苦或变现对质券资 产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回业务、基金不行 罢了既定的投资决策等风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应精良阅读本招募 说明书。基金合同、本招募说明书等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金管理东说念主管理的其他 基金的功绩并不组成新基金功绩阐扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则， 在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   本招募说明书截止日为 2024 年 8 月 31 日，关系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年                       第 4 页 共 138 页                           第 5 页 共 138 页                第一部分 前言   《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办 法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》（以下简称“《指数基金疏导》”）和其他关系法律法则以及《博时 创业板交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书论说了博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金的投资宗旨、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律办事。   博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是由深 证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金转型而来。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，                     并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系 章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基 金合同。                   第 6 页 共 138 页                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 面 200 交游型绽放式指数证券投资基金转型而来； 同的任何有用雠校和补充； 说明书》过头更新； 纲领》过头更新 指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用雠校和补充； 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校； 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校； 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校； 开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校                        第 7 页 共 138 页 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的修 订； 证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其经常作念出的雠校 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 资东说念主； 算有限办事公司和博时基金管理有限公司。其中，本基金认购份额的登记结算、场内份额的 申购、赎回及上市交游等关系业务的登记结算由中国证券登记结算有限办事公司负责办理； 本基金场外份额的申购、赎回等关系业务的登记结算由博时基金管理有限公司负责办理； 账户的建立和管理、基金份额登记、基金交游的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并 支撑基金份额持有东说念主名册等； 会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者； 式证券投资基金的天然东说念主； 照章不错投资证券投资基金的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其它组织； 券阛阓，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 日，原《深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》自归拢日起失效；                      第 8 页 共 138 页 份额的步履； 额兑换为基金合同章程的赎回对价或现款的步履； 件； 证券、现款替代、现款差额过头他对价； 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价； 变更； 代组合证券中部分证券的一定数目的现款； 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算； 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 金管理东说念主提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算并发布的基金份 额参考净值，简称 IOPV； 申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主盘算推算并公布的现款数额；           指基金管理东说念主盘算推算本基金累计收益率与标的指数累计收益率差额之日；                  第 9 页 共 138 页 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行 日重新盘算推算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并颐养后的基金份额折算日各 类别的基金份额净值来盘算推算相应基金份额净值增长率； 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金 份额折算或拆分、合并日为运行日重新盘算推算）； 金（宗旨 ETF），精良追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，采纳绽放式 运作方式的基金；                        在基金合同收效后代理办理本基金申购、 赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司； 有基金销售业务履历的机构； 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介； 易所东说念主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）， 投资者参与本基金在深圳证券交游所上市交游以及申购、赎回等业务时需具有深圳证券账户； 用后的余额；                      第 10 页 共 138 页 款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以过头他投资所形成的价 值总和； 份额的资产净值； 额净值的过程； 文献以及对其作念出的经常修改和补充； 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、资 产援救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债券等。                  第 11 页 共 138 页                  第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时分： 1998 年 7 月 13 日   注册本钱： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续筹谋   筹商东说念主：     王济帆   筹商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准缔造。当今公司鼓舞为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹谋有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东说念主民币。   公司缔造了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司照旧建立健全投资管理轨制、风险约束轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息泄露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 12 页 共 138 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司实施委员会委员， 德清楚银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高等从业履历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事耕种处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主办办事）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13 页 共 138 页 权投资基金公司实施董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职讲授，中国盘算推算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市方位级高线索专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技擢升三等奖，深圳市科学时间奖时间开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时间基金会司帐及 金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究讲授。香港理工大学毕生讲授。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、照料学院实施副院长，现任照料学院实施院长、校长讲座讲授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，辨认任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹谋三部、资产筹谋六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建立开导有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、抽象业务司理等岗亭（期                     第 14 页 共 138 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学盘算推算机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任时间部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月首先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建立工程有限公司 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年首先后在北京清华盘算推算机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息劳动部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15 页 共 138 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，守护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司守护长，兼任 博时金钱基金销售有限公司董事。    尹浩先生，硕士。2012 年首先后在华宝证券、国金证券办事。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、上证超等大盘交游型绽放式指 数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘交游型绽放式指 数证券投资基金联合基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交游 型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经 理。现任博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创 业板交游型绽放式指数证券投资基金联合基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产 业 50 交游型绽放式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型绽放式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能破钞主题交游型 绽放式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交游型绽放式指数 证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交游型绽放式指数证券投 资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交游型绽放式指数证券投资基金 (2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 交游型绽放式指数证券投资基金发起式 联合基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电交游型绽放式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能转变交游型绽放式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用劳动交游型绽放式指数证券投资基金 (2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型绽放式指数证券投资 基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用劳动交游型绽放式指数证券投资基 金发起式联合基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交游型绽放式指数证券投资 基金发起式联合基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投 资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交游型绽放式指数证券投资基金 (2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合 基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。                          第 16 页 共 138 页    本基金历任基金司理：王政（2011 年 6 月 10 日-2012 年 11 月 13 日）、赵云阳（2012 年 11 月 13 日-2019 年 10 月 11 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                             境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辨认管理，辨认记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                             第 17 页 共 138 页 同》过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予躲避，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合理 成本的条件下得到关系费力的复印件； 管东说念主； 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，                基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事；   四、基金管理东说念主的承诺                  第 18 页 共 138 页 部约束轨制，采纳有用措施，堤防违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 采纳有用措施，堤防下列步履的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行径；  （7）粗犷株连，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会章程汗漫的其他步履； 堤防违反基金合同步履的发生； 法则及行业轨范，老诚信用、辛勤尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交游行径；  六、基金管理东说念主的里面约束轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须躲避公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务设施。                   第 19 页 共 138 页   （2）孤苦性原则   公司缔造孤苦的监察部，监察部保持高度的孤苦性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和搜检。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相团结原则   建立完备的风险管理宗旨体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的办事。   （2）风险管理委员会   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处分要害的突发的风险。   （3）守护长   孤苦运用守护职权；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实施情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和约束的环境中罢了业务宗旨。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司万般投资风险得到邃密监督与约束。   （6）业务部门                   第 20 页 共 138 页   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理顺序，负责本部门的风险管理系统的开导、实施和帮衬，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是孤苦的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游聚合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、提醒顺序   建立了评估风险的委员会，使用得当的顺序，阐明和评估与公司运作关系的风险；公司 建立了从下到上的风险申诉顺序，对风险隐患进行层层禀报，使各个线索的东说念主员实时掌持风 险景象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了填塞、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采纳数目化、时间化的风险约束技能，建立数目化的风险管理模子，                                用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采纳有用的措施，对风险进行分散、约束和藏匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供填塞的培训   制定了好意思满的培训贪图，为统统职工提供填塞和妥当的培训，使职工明确其职责所在， 约束风险。                    第 21 页 共 138 页 （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面约束轨制的泄露信得过、准确； （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主发展陆续完善里面合规约束。               第 22 页 共 138 页                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住     所：中国（上海）目田贸易练习区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   筹商东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，                 是中国历史最悠久的银行之一，                              亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银群众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名按序 9 位。   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行罢了净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和 银行的从业陶冶，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历线索较高，专科分散合理，职业技能优良，职业说念德教导过硬，是一支 老诚辛勤、积极跳动、开拓翻新、奋斗进取的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。                          第 23 页 共 138 页   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限 办事公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实施董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司实施董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限办事公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务筹谋情况   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理贪图、证券公司客户资产管理贪图、银行搭理居品、                                    信赖贪图、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转方位国有股权充实社保                         第 24 页 共 138 页 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理贪图、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束宗旨   交通银行严格顺从国度法律法则、行业规章及行内关系管理章程，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对多样风险的识别、评估、约束及缓释，有 效地罢了对各项业务的风险管控，确保业务平定运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面约束原则 连合于托管业务筹谋管理行径长期。 躲避各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个筹谋设施， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产辨认树立账户，孤苦核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥里面约束中的盲点。 形成科学合理的里面约束决策机制、实施机制和监督机制，通过行之有用的约束经由、约束 措施，建立合理的内控顺序，保障各项内控管理宗旨被有用实施。 制要求相顺应，尽量镌汰筹谋运作成本，以合理的约束成本罢了最好的里面约束宗旨。   （三）里面约束轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务 疏导》等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的轨范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务买卖奥密管理章程》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履轨范》、                   《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展陆续加以完善。作念到业务单干科学合理，时间系统管理规                       第 25 页 共 138 页 范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全防碍措施，关系信息泄露 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中约束和过后搜检措施罢了全经由、 全链条的风险管理，礼聘国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关系证券法则的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的盘算推算、基金管理东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核 查。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等关系证券法则和《基金合同》的步履，实时通知基金管理东说念主予 以纠正，基金管理东说念主收到通知后实时阐明并进行颐养。交通银行有权对通知县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按 章程申诉中国证监会。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要害违法步履，按章程申诉中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正。                  第 26 页 共 138 页            第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：     中国（上海）目田贸易练习区商城路 618 号 办公地址：     上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：    朱健 筹商东说念主：      钟伟镇 电话：       021-38676666 传真：       021-38670666 客户服务电话：   95521/4008888666 网址：       https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：     北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：     北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：    王常青 筹商东说念主：      陈海静 电话：       010-65608231 传真：       010－65182261 客户服务电话：   4008888108/95587 网址：       http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：    张纳沙 筹商东说念主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：    霍达 筹商东说念主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 27 页 共 138 页 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 筹商东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）           北座 办公地址：     北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：    张佑君 筹商东说念主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 筹商东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 筹商东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 28 页 共 138 页 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨周详 筹商东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 筹商东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 筹商东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 筹商东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 筹商东说念主：       丁念念                   第 29 页 共 138 页 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (14)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东说念主：     余政 筹商东说念主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (16)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 筹商东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 筹商东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东兴证券股份有限公司                     第 30 页 共 138 页 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 筹商东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (19)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 筹商东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (20)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 筹商东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (21)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 筹商东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (22)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 筹商东说念主：       胡创                     第 31 页 共 138 页 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (23)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 筹商东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (24)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 筹商东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (25)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 筹商东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (26)祯祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江                     第 32 页 共 138 页 筹商东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (27)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 筹商东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (28)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 筹商东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (29)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 筹商东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (30)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：     宁敏 筹商东说念主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566                     第 33 页 共 138 页 网址：        http://www.bocichina.com  (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：     王献军 筹商东说念主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (32)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：     王洪 筹商东说念主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (33)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：    刘学民 筹商东说念主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (34)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南正途 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东说念主：     陆涛 筹商东说念主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (35)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                     第 34 页 共 138 页 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 筹商东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (36)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 筹商东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (37)华福证券有限办事公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 筹商东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (38)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 筹商东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (39)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登科 04 层 法定代表东说念主：     高涛                     第 35 页 共 138 页 筹商东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (40)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：     戴彦 筹商东说念主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (41)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：     孙名扬 筹商东说念主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (42)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 筹商东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (43)爱建证券有限办事公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易练习区世纪正途 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 筹商东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703                     第 36 页 共 138 页 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (44)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主：     翟建强 筹商东说念主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (45)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：     余磊 筹商东说念主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (46)华创证券有限办事公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：     陶永泽 筹商东说念主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (47)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：     李刚 筹商东说念主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (48)华金证券股份有限公司                     第 37 页 共 138 页 注册地址：            上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：            上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融                  广场 2 号楼） 法定代表东说念主：           燕文波 筹商东说念主：             秦臻 电话：              021-20655588 传真：              021-50390850 客户服务电话：          956011 网址：              https://www.huajinsc.cn  (49)联储证券股份有限公司 注册地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 办公地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 法定代表东说念主：           吕春卫 筹商东说念主：             张婉婷 电话：              010-86499765 传真：              0755-82075835 客户服务电话：          4006206868/010-56177851 网址：              http://www.lczq.com/  包括具有经纪业务履历及深圳证券交游所会员履历的统统证券公司。 时公告。  二、登记机构  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电     话：0755-25946013  传     真：0755-25987122  筹商东说念主：严峰  三、出具法律办法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                          第 38 页 共 138 页 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）目田贸易练习区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 实施事务合伙东说念主：李丹 筹商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 筹商东说念主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                      第 39 页 共 138 页             第六部分 基金的历史沿革和存续   一、基金的历史沿革   博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金由深证基本面 200 交游型绽放式指数证券 投资基金转型而来。深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金经中国证监会证监许可 [2011]498 号文核准召募，基金管理东说念主为博时基金管理有限公司，基金托管东说念主为交通银行股 份有限公司。   深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金自 2011 年 5 月 3 日起至 2011 年 6 月 3 日公开召募，召募会束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明， 《深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 6 月 10 日收效。 基金份额持有东说念主大会审议并通过了《对于深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金转 型关系事项的议案》，内容包括深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金变改称号、 修改基金投资标的指数、修改基金投资范围、雠校基金合同等事项。自 2018 年 12 月 10 日 起，《深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》失效且《博时创业板交游 型绽放式指数证券投资基金基金合同》同期收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，若连气儿二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中给予泄露；连气儿六十个办事 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并提议处分决策，如转变运作方式、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。                        第 40 页 共 138 页         第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的关系章程进行公告， 并提前三个办事日以书面体式通知基金托管东说念主。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照 折算后的基金份额享有职权并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第 41 页 共 138 页             第八部分 基金份额的上市交游   一、基金上市   根据关系章程，深证基本面 200ETF 已于 2011 年 7 月 13 日起在深圳证券交游所上市交 易（代码 159908），深证基本面 200ETF 转型为本基金后，本基金将连续在深圳证券交游所 上市交游，基金代码（159908）不变。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳交游所的上市交游、暂停、规复或拆开上市交游，应解雇《深圳证券交 易所交游法令》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施笃定》等关系章程。   本基金场内份额可径直在深圳证券交游所上市交游，场外份额应由基金份额持有东说念主通过 央求办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交游。   三、暂停、规复上市交游   基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   四、拆开上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可拆开基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到深圳证券交游所拆开基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。                      第 42 页 共 138 页   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拆开上市的， 本基金将由交游型绽放式基金变更为以创业板指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金。 若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着帮衬投资者合 法权益的原则，履行妥当的顺序后录取其他合适的指数当作标的指数。   五、基金份额参考净值（IOPV）的盘算推算与公告   基金管理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，深圳证券 交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算推算并发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 汗漫用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 颐养关系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。                  第 43 页 共 138 页          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，辨认适用不同的申购赎回办法。   一、场内申购和赎回   （一）申购和赎回神态   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业神态或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据施行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。基金管理东说念主在确定、变更申购赎回代理券商名单时， 均应在公告之前报请深圳证券交游所认同。   （二）申购与赎回办理的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为深圳证券交游所的平雅故 易日的交游时分，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   投资东说念主通过基金管理东说念主或其指定的其他销售机构在绽放日办理基金份额的场外份额申 购和赎回，具体办理时分以基金管理东说念主的章程为准，基金管理东说念主可根据施行情况需要加以调 整；但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回 时除外。本基金场外申购赎回的绽放时分与场内申购赎回的绽放时分存在各异，投资东说念主应关 注基金管理东说念主发布的关系公告并扎眼其提交交游央求的时分。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、                      证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不高出三个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中章程。                 第 44 页 共 138 页   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不高出三个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中章程。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关系章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   （三）申购与赎回的原则 对价； 办理时分结果前取销，在当日的业务办理时分结果后不得取销；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （四）场内申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的顺序，在绽放日的具体业务办理 时安分提议申购或赎回的央求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明央求时，申购收效。投资东说念主在提交赎回 央求时有填塞的赎回对价，则赎回央求成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主在提 交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回央求时须持有填塞 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对 价，则申购央求不成立。如投资东说念主办有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求不成立。                   第 45 页 共 138 页   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表申购赎 回代理券商确乎接收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于申购、 赎回央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当职权。   基金投资东说念主申购的基金份额当日可卖出；投资东说念主赎回取得的股票当日可卖出。   投资东说念主 T 日申购、赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份额与组 合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐交收；并将成果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。如果登记结算机 构在算帐交收时发现不行平素践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限办事公司对于深 圳证券交游所交游型绽放式指数基金登记结算业求实施笃定》的关系章程进行处理。   在法律法则允许的范围内，基金管理东说念主在不毁伤基金份额持有东说念主权益并不抗击交游所和 登记机构关系法令的情况下可篡改上述顺序。基金管理东说念主必须在新法令脱手实施前依照《信 息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或 基金资产的损失。   （五）场内申购与赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。   本基金的最小申购赎回单元为 100 万份，基金管理东说念主可根据阛阓情况，在法律法则允许 的情况下，合理颐养申购与赎回的数额限制，基金管理东说念主必须在颐养收效前依照《信息泄露 办法》的关系章程指定媒介公告。   除非证券交游所另有章程,本基金场内申购赎回暂不树立当日申购、赎回份额上限、交 易账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金管理东说念主应当 采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。                   第 46 页 共 138 页   当日可接受的总申购份额及当日可接受的总赎回份额上限基金管理东说念主必须于前一交游 日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在指定媒介上公告也毋庸报中国证监会备 案。   （六）场内申购与赎回的对价和用度 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算推算，并按照基金合同 约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延盘算推算或公告。基金份额净值的计 算方法请见基金合同“基金资产估值”部分的约定。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。 公告。如遇特殊情况，不错妥当蔓延盘算推算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单的内 容与样式详见本招募说明书。 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东说念主不错在不违反关系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单盘算推算和 公告时分进行颐养并提前公告。   （七）场内申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。                   第 47 页 共 138 页   （1）现款替代分为 3 种类型：汗漫现款替代（标记为“汗漫”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   汗漫现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。   （2）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”界说为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。其确定的原 则包括但不限于：   ①    该证券平雅故游时，采纳最新成交价。   ②    该证券平雅故游中出现涨停/跌停时，采纳涨停/跌停价钱。   ③    该证券停牌且当日有成交时，采纳最新成交价。   ④    该证券停牌且当日无成交时，采纳前收盘价（商量当日的除权除息等身分）                                        。   如果深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通知章程的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交游后买入，而施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，     基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平雅故游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。                    第 48 页 共 138 页   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价盘算推算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平雅故游日已达 20 日而该部分证券的平雅故 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一次 收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个平雅故游日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分置调动等发生的其他权 益变动，则进行相应颐养。   T＋2 日后的第 1 个阛阓交游日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交游日），基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，关系款项的算帐交收， 将于而后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例系数不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   公式中，“该证券参考价钱”果然定原则与不错现款替代情况下，替代金额的盘算推算公式 中的该证券参考价钱确定原则不异。基金份额参考净值当今为 ETF 前一交游日除权除息后的 收盘价，如果深圳证券交游所基金份额参考净值盘算推算方式发生变化，以深圳证券交游所通知 章程的基金份额参考净值为准。   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代                    第 49 页 共 138 页 出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于盘算推算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主盘算推算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其盘算推算公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目 与其 T 日预估开盘价乘积之和＋申购赎回清单中汗漫用现款替代的统统成份证券的数目与 其 T 日预估开盘价乘积之和）   其中，T 日预估开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分红 除息日，则盘算推算公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收 益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算推算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中汗漫用现款替代的统统成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                    第 50 页 共 138 页   T 日申购赎回清单的样式例如如下：                     本信息      最新公告日历                     2017 年 1 月 4 日       基金称号                 博时创业板交游型绽放式指数证券投资                                       基金       基金管理公司称号                博时基金管理有限公司       一级阛阓基金代码                       159908                       T－1 日信息内容     现款差额（单元：元）                      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单                      XXXX.XX         位：元）   基金份额净值（单元：元）                       X.XXXX                        T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                      XXXX.XX     不错现款替代比例上限                         无         申购上限                           无         赎回上限                           无       是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元（单元：份）                    1,000，000     申购、赎回的允许情况                 申购、赎回皆允许                     T 日成份股信息内容 股票代码     股票简     股票数      现款替 现款替代金 固定替代金额           称        量       代标  额溢价比例                            志    （%）           岳           疗           者           物           辰           术           能           科           技                    第 51 页 共 138 页          份          东说念主          业          弟          电          顺          乐          宝          特          达          标          富          源          源          保          通          术          惠          讯          杰          技                        第 52 页 共 138 页          保          众          兴          技          网          技          密          物          术          视          技          信          物          艺          健          药          保          份          信          息          息          龙                        第 53 页 共 138 页          际          份          科          业          份          技          达          录          机          联          装          念念          技          物          断          媒          诺          康          份          境          药                        第 54 页 共 138 页          件          份          源          信          息          纳          网          佑          技          息          技          化          件          药          源          育          线          力          技          网          团          维                        第 55 页 共 138 页          团          技          达          份   二、场外申购和赎回   （一）申购和赎回神态   对于在场外申购赎回的投资东说念主，应当在基金管理东说念主或其指定的其他销售机构办理本基金 的申购和赎回，基金管理东说念主在脱手场外申购和赎回业务前公告关系场外申购和赎回的具体安 排。   在不违反法律法则及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主可根据施行情况 住手办理场外申购业务。在决定住手场外申购业务情况下，基金管理东说念主应采纳妥当措施对原 有场外份额持有东说念主作出妥善安排并提前公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分以基金管理东说念主的章程为准， 详见届时关系业务公告。基金管理东说念主可根据施行情况需要加以颐养，但基金管理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。本基金场外申购赎 回的绽放时分与场内申购赎回存在各异，投资东说念主应孤寒基金管理东说念主发布的关系公告。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、                      证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理场外申购赎回的具体日历，在确定 申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息泄露办法》的 关系章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   投资东说念主在绽放时分约定之外的日历和时分提议申购、赎回等交游央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。                      第 56 页 共 138 页   （三）申购与赎回的原则 进行盘算推算； 理时分结果后不得取销； 管，也可跨系统转托管为场内份额，但除非基金管理东说念主另行公告，场内份额不可跨系统转托 管为场外份额；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序   投资者必须根据基金管理东说念主章程的顺序，在绽放日的绽放时安分提议申购或赎回的央求。   投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金 份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者在提交申购央求时须全额托福申购款项，并在章程的截止时分前划到销售机构指 定的账户上，投资者在提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回央求不成立。   基金管理东说念主以事前章程的截止时分前受理申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日对该交游的有用性进行阐明。申购、赎 回的阐明以基金登记机构的阐明成果为准。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在章程的截止时安分未全额到账则申购不堪利。若 申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。                   第 57 页 共 138 页   基金管理东说念主将在接受投资者有用赎回央求之日起七个办事日内支付赎回款项。在发生暂 停赎回或降速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   申购、赎回的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善运用正当职权；   平素情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+1 日起有权央求赎回该部分基金份额，或在条件许可情况下央求 办理跨系统转托管；   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金顺利后，平素情况下，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的登记手续；   在法律法则允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时分进行颐养，但不得骨子影 响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前两个办事日在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额限制 具体章程请参见关系公告； 份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 者单个交游账户持有的基金份额余额不及 10 份，将不受此限制，但投资者在提交赎回央求 时须全部赎回。各销售机构在相宜上述章程的前提下，可根据我方的情况颐养单笔赎回央求 限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需苦守销售机构的关系章程。 资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见依期更新的招募说明书或关系公告； 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。                    第 58 页 共 138 页   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途 份额净值，有用份额单元为份，份额盘算推算成果按四舍五入方法保留到少许点后两位，由此产 生的裂缝计入基金财产。申购用度以东说念主民币元为单元，四舍五入保留至少许点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 关系用度，赎回金额、赎回用度的单元为东说念主民币元，四舍五入保留到少许点两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 关系交游成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产，确保躲避场外现款申 赎引起的证券交游用度。   当前的申购、赎回费率如下：申购费率：0.05%，赎回费率：0.15%。本基金的申购费由 申购东说念主承担，赎回费由赎回东说念主承担，申购费与赎回费均全部归入基金财产。基金管理东说念主可根 据阛阓情况及关系交游成本水平颐养申购费率、赎回费率或收费方式，并在实施前颐养前依 照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （1）基金申购份额的盘算推算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 =   申购金额－净申购金额   申购份额 =   净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）基金赎回金额的盘算推算   本基金的赎回金额盘算推算公式为：   赎回用度=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率   赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-赎回用度 取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资东说念主 可自行判断并遴荐得当自身的申购赎回神态、方式。                    第 59 页 共 138 页   三、拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项（基金 管理东说念主可同期对场内和场外两种赎回方式实施暂停或降速支付赎回款项，也不错只针对其中 一种方式）： 或无法进行证券交游； 裂缝、申购赎回清单编制裂缝； 指数编制单元、关系证券交游所等因格外情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异 常情况指基金管理东说念主无法预想并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信 故障、电力故障、数据裂缝等； 停接受投资东说念主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求。   发生除上述第 6、10 项除外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主 应当按章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办 理。   发生上述暂停赎回或降速支付赎回款项情形时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已接 受的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可                   第 60 页 共 138 页 能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办 理并给予公告。   四、场外无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的场外基金份额净赎回央求（场外赎回央求份额总额减去场外申 购央求份额总额）高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现场外无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象对场外赎回 决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部场外赎回央求时，按平素 赎回顺序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的场外赎回央求有坚苦或合计因支 付投资东说念主的场外赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管 理东说念主在当日接受场外赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余场外 赎回央求缓期办理。对于当日的场外赎回央求，应当按单个账户场外赎回央求量占场外赎回 央求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交场外赎 回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分场外赎回央求将被取销。延 期的场外赎回央求与下一绽放日场外赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份 额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交场外赎回央求 时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）本基金发生场外无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日场外赎回央求高出上 一绽放日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的场 外赎回央求，将自动转入下一个绽放日连续赎回，缓期的场外赎回央求与下一绽放日场外赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，                                    依此类推， 直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有东说念主央求场外赎回的份额中未高出上一绽放日基金 总份额 10％的部分，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的 约定方式与其他基金份额持有东说念主的场外赎回央求一并办理。可是，如该持有东说念主在提交场外赎 回央求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分场外赎回央求将被取销。                  第 61 页 共 138 页   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生场外无数赎回，如基金管理东说念主合计 有必要，可暂停接受基金的场外赎回央求；照旧接受的场外赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得高出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明 书章程的其他方式在三个交游日内通知基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。   五、联合基金的特殊申购   若基金管理东说念主推出以本基金为宗旨 ETF 的联合基金，本基金可根据施行情况需要向本基 金的联合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。   六、基金的转托管、非交游过户、冻结、解冻、转让等其他业务   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场内、场外份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东说念主制定并发布关系法令后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，并进行场内赎回、上市交游。但除非基金管理东说念主另行公告，场内份额不可跨 系统转托管为场外份额。   基金的登记机构可依据其业务法令，受理基金的转托管、非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的证券交游所除外的交游神态或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   七、集结申购与其他服务   在条件允许时，         基金管理东说念主可绽放集结申购，                     即允好多个投资东说念主集结其持有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提 下，基金管理东说念主有权制定集结申购业务的关系法令，集结申购业务的关系法令在脱手实施前 将给予公告。   在条件允许时，基金管理东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手实施 前给予公告。                  第 62 页 共 138 页  基金管理东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面托付代理协 议，并报中国证监会备案。                第 63 页 共 138 页               第十部分 基金的投资   一、投资宗旨   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地罢了基金的 投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、期权、债券、货币阛阓 器具、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的关系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据关系法律法 规或中国证监会要求履行关系手续后，还不错投资于法律法则或中国证监会将来允许基金投 资的其他金融器具。    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比 例不低于基金资产净值的 85%，权证、股指期货、期权过头他金融器具的投资比例依照法律 法则或监管机构的章程实施。   三、标的指数   本基金的标的指数：创业板指数。   四、投资策略   本基金主要采纳完全复制法进行投资，采纳完全复制法，即按照成份股在标的指数中的 基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应颐养。当 指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田通顺量颐养而发生变化、成份股 派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金管理东说念主将 对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪裂缝。   在平素阛阓情况下，本基金的风险约束宗旨是追求年追踪裂缝不高出 2%。如因标的指 数编制法令颐养等其他原因，导致基金追踪裂缝高出了上述范围，基金管理东说念主应采纳合理措 施，幸免追踪裂缝的进一步扩大。                   第 64 页 共 138 页   为了罢了更好的追踪标的指数的目的，基金管理东说念主还将抽象商量标的指数成份股的数目、 流动性、投资限制、交游用度及成本，以及税务过头他监管限制，决定是否采纳抽样复制的 策略。对于复制方法的变更，本基金管理东说念主需在方法变更前 2 个办事日内在指定媒介公告， 并阐扬变更复制方法的原因。   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融居品，如权证以过头他与标 的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的养殖器具。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，团结多种订价模子，根据基金资产组合情 况限定进行权证投资。   （2）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力求利用股指期货的 杠杆作用，镌汰股票仓位时常颐养的交游成本和追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的目的。   （3）期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限制和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金投资期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特 定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以驻防期权投资的风险。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述 法律法则和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研究 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下，相应颐养和 更新关系投资策略，并在招募说明更新中公告。                  第 65 页 共 138 页   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申诉并提议处分 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金，属于高风险/高收益的绽放式基金。     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采纳完全复制策略，追踪创业板指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、投资汗漫步履与限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（存托凭证）的资产比例不低于基金 资产净值的 85%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 10％；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的   （5）本基金参与股指期货交游依据下列尺度建构组合：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期货合                  第 66 页 共 138 页 约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差盘算推算）应当相宜基金合同对于股票投 资比例的关系约定；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援救证券的比例，不得高出该资产援救 证券范围的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产援救证券，不得 高出其万般资产援救证券系数范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转融通证券出 借交游的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   （14）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净值的 15%；                    第 67 页 共 138 页   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不相宜前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（16）、（17）条外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、标 的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的章程实施。   为帮衬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程汗漫的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、施行约束东说念主或者 与其有其他要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要害关联交游的， 应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，                 苦守基金份额持有东说念主利益优先的原则，                                 驻防利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。关系交游必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则给予泄露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并                  第 68 页 共 138 页 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。     法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。     八、基金投资组合申诉     基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载费力不存在虚假记录、误导性述说或要害遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。     基金托管东说念主根据本基金合同章程，复核了本申诉中的净值阐扬和投资组合申诉等内容， 保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要害遗漏。     本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 序             名目                  金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                    1,823,674,086.16             98.51      其中：债券                                    -                -      资产援救证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资                         -                -      产 代            行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                 77,248,033.78                 4.18 B    采矿业                                  -                    - C    制造业             1,402,372,885.78                      75.82 D    电力、热力、燃气及水出产和供应                -                          -      业                       第 69 页 共 138 页 E     建筑业                                       -                 - F     批发和零卖业                                    -                 - G     交通运输、仓储和邮政业                               -                 - H     住宿和餐饮业                                    -                 - I     信息传输、软件和信息时间服务业              121,843,074.21              6.59 J     金融业                          116,431,970.56              6.30 K     房地产业                                      -                 - L     租出和商务服务业                                  -                 - M     科学研究和时间服务业                    47,074,757.80              2.55 N     水利、环境和寰球设施管理业                  6,107,348.19              0.33 O     住户服务、修理和其他服务业                             -                 - P     耕种                                        -                 - Q     卫生和社会办事                       34,666,391.04              1.87 R     文化、体育和文娱业                     17,929,624.80              0.97 S     抽象                                        -                 -       系数                          1,823,674,086.16            98.60      本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码     股票称号   数目(股)         公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)      本基金本申诉期末未持有债券。      本基金本申诉期末未持有债券。 细      本基金本申诉期末未持有资产援救证券。                           第 70 页 共 138 页  本基金本申诉期末未持有贵金属。  本基金本申诉期末未持有权证。  本基金本申诉期末未持有股指期货。  本基金本申诉期末未持有股指期货。  本基金本申诉期末未持有国债期货。  本基金本申诉期末未持有国债期货。 诽谤、处罚的投资决策顺序说明  基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案造访， 或在申诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。   序号               称号               金额(元)                    第 71 页 共 138 页 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转变债券。 本基金本申诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                 第 72 页 共 138 页                         第十一部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同收效脱手，基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率的相比         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比       ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率       增长率       较基准收       较基准收                                   尺度差        益率        益率尺度                                                          差                                   第 73 页 共 138 页               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 74 页 共 138 页            第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游神态的交游日以及国度法律法则章程需要对 外泄露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、期权合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，颐养最近交游市价， 确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时间确定公允价值。交游所上 市的资产援救证券，采纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 75 页 共 138 页   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，采纳最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及关系法 律法则的章程或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关系法律法则，基金净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值的盘算推算成果对外 给予公布。   四、估值顺序 量盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值裂缝的处理                    第 76 页 共 138 页   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为基金份额净值 裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的办事东说念主应当对由于该 估值裂缝遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、                                  数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝办事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝办事方承担；由于估值裂缝办事方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估值裂缝办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值裂缝办事方照旧积极和解，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值裂缝办事方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的办事方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值裂缝的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值裂缝 办事方仍草率估值裂缝负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；如果取得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值裂缝办事方。   （4）估值裂缝颐养采纳尽量规复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：                   第 77 页 共 138 页   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的办事方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算推算出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的 办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算成果，天然屡次重新盘算推算和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算推算成果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算推算裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形                  第 78 页 共 138 页 值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个绽放日交游结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算成果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对 基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、妥当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿办事，但基金 管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。                  第 79 页 共 138 页              第十四部分 基金的收益分拨   一、收益分拨原则 益评价日，基金管理东说念主对基金累计收益率和标的指数累计收益率进行盘算推算，盘算推算方法参见本 招募说明书； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 额收益分拨另有章程的，从其章程。   在不违反法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 对基金收益分拨的关系业务法令进行颐养，并实时公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   三、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》 的关系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日的时分不得高出 15 个办事日。   四、基金收益分拨中发生的用度   场外份额收益分拨时所发生的银行汇划或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的 现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务法令》实施。                    第 80 页 共 138 页              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   上述用度从基金财产中支付。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费率为年费率 0.50%。   在庸碌情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主复核后自动于次月首日起 5 个办事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付。   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   在庸碌情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数                    第 81 页 共 138 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约书中所章程的指 数许可使用基点费计提方法支付指数许可使用费；基金合同收效后的指数许可使用基点费从 基金资产计提。   （1）指数许可使用基点费盘算推算公式   指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。盘算推算方法如下：   H=E×0.03%/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金资产净值   （2）指数许可使用基点费具体计费方式   (i) 就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季 存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东说念主民币 5000 万元的，本基金应 支付的指数许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额中的较高者：   (a) 根据上述第（1）条计费公式按照基金当季存续天数所盘算推算的许可使用基点费；   (b) 下限金额/当季天数×基金当季存续日的天数。（下限金额为东说念主民币 35,000 元）   (ii)就每个计费季度而言，如该季过活均基金资产净值小于或就是东说念主民币 5,000 万元的， 本基金该计费季度应支付的指数许可使用基点费应根据上述第（1）条计费公式按照基金当 季存续日的天数进行盘算推算。   基金合同收效后的指数许可使用基点费逐日计提，逐日累计，按季支付。如果指数许可 使用费的盘算推算方法、费率等发生颐养，本基金将采纳颐养后的方法或费率盘算推算指数许可使用 费。基金管理东说念主应实时按照《信息泄露办法》的章程在章程媒介进行公告。 条约的章程，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的名目                    第 82 页 共 138 页 损失；  四、基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等身分协商一致，在履行妥当顺序后， 颐养基金管理费和基金托管费。基金管理东说念主必须依照关系章程最迟于新的费率实施日前依 照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上刊登公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。                 第 83 页 共 138 页             第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 制基金司帐报表，基金托管东说念主依期与基金管理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并 以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对基金年度财务报表过头他章程事项进行审计； 务所需按照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介公告。                      第 84 页 共 138 页             第十七部分 基金的信息泄露   （一）泄露原则   基金的信息泄露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合同过头 他关系章程。   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予泄露的基金信息通过中国证 监会指定的报刊和网站泄露，并保证投资东说念主概况按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复 制公开泄露的信息费力。   本基金信息泄露义务东说念主承诺在公开泄露基金信息的过程中不得有下列步履：   本基金公开泄露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息采纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （二）基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   基金居品费力概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》收效后，基金居品费力纲领的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三                    第 85 页 共 138 页 个办事日内，更新基金居品费力纲领，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品费力纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品费力纲领。   （三）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游 3 个办事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定报刊和网站上。   （四）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过网站、基 金份额销售网点以过头他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （五）依期申诉   基金依期申诉由基金管理东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的关系证券投资基金信息 泄露内容与样式的关系文献的章程单独编制，由基金托管东说念主复核。基金依期申诉，包括基金 年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉。 告，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度 申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。 申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上。 度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。 年度申诉。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下泄露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金 的稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （六）基金份额净值公告和基金份额累计净值公告                    第 86 页 共 138 页   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指 定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）临时申诉与公告   基金发生要害事件，关系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚；                    第 87 页 共 138 页 或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同章程的其他事项。   （八）清晰公告   在基金存续期内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓漂后传的音书可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息泄露义 务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将关系情况立即申诉中国证监会、基金上市 交游的证券交游所。   （九）算帐申诉   基金拆开运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金投资股指期货的信息泄露   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   （十一）基金投资资产援救证券的信息泄露                     第 88 页 共 138 页   本基金投资资产援救证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期申诉中泄露其持有的资产支 持证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产援救证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度申诉中泄露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金 净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十二）投资期权关系公告   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄露期权 交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示期权 交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   （十三）参与融资和转融通出借交游的公告   应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄露 参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 管理情况等。   （十四）中国证监会章程的其他信息   （十五）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将信 息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主和基 金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第 89 页 共 138 页              第十八部分 风险揭示   本基金管理东说念主在回归、模仿博时基金旗下已有的禁闭式基金和绽放式基金风险管理练习 陶冶的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体系， 对本基金统统这个词投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的阛阓 平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险   标的指数并不行完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与统统这个词股票阛阓 的平均申诉率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋景象、投资东说念主心理 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪裂缝； 变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪裂缝； 指数收益率，从而产生追踪偏离度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝； 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝； 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程；                    第 90 页 共 138 页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因费事卖空、对冲机制过头他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制裂缝 等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   四、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的风险与成本。   五、指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮衬，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和帮衬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申诉并提议处分决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。因此，投资东说念主 将濒临更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系阛阓阐扬有在各异， 影响投资收益。   六、追踪裂缝约束未达约定宗旨的风险   本基金力求约束投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均追踪偏离度的 统统值小于 0.2%，预期年化追踪裂缝不高出 2%，但因标的指数编制法令颐养或其他身分可 能导致追踪裂缝高出上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   七、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等身分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。                   第 91 页 共 138 页   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时安分仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与样式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪裂缝。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回 份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   八、成份股退市的风险   标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象商量成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养。   九、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算裂缝的风险   基金管理东说念主托付的机构在开市后根据基金管理东说念主提供的申购赎回清单和汇率，盘算推算并发 布基金份额参考净值，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实 时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考净值盘算推算还可能出现裂缝，投资东说念主若参考基 金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，该风险需投资东说念主自行承担。   十一、退市风险   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不行连续进行二级阛阓交游的风险。   十二、投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等 原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致场内份额申购失败的风险。   十三、投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主在提议场内份额赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。                      第 92 页 共 138 页   基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分颐养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   十四、基金场内份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   十五、本基金场表里份额申购、赎回对价方式不同的风险   由于场内与场外申购、赎回方式上的各异，本基金投资东说念主依据基金份额净值所支付、取 得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资东说念主可 自行判断并遴荐得当自身的申购赎回神态、方式。   十六、场外申购、赎回费率颐养的风险   场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据阛阓交游佣金水平、印花税率等相 关交游成本的变动而颐养，场外份额投资东说念主申购、赎回的成本可能受到影响。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证 券交游所过头他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆秉性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。                   第 93 页 共 138 页   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约驾驭 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交游成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于凭空投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了裂缝模子或者遴荐了不妥的参数，会导致对风险或交游价钱的估量裂缝而变成损失， 毁伤本基金的投资收益。   十九、资产援救证券（ABS）的风险   资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援救证券不是对某一筹谋实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为援救的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。   二十、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的身分变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后阛阓阐扬的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。   二十一、期权风险   流动性风险：由于期权合约广漠，交游较为分散，期权阛阓的流动性一般较期货阛阓要 低，尤其是深度实值和虚值的期权，                成交量帮衬，持有这些期权的投资者容易碰到无法成交、 平仓出局的局面。   价钱风险：期权买方的价钱风险即为他所付出的职权金，风险具有确定性。期权卖方的 价钱风险不定，不外其所收取的职权金不错提供相应保护，当发生耗损时，不错对消部分损 失。   操立场险：操立场险是指由于管理不善或者轨制实施出现问题等原因所导致的风险。期 权当作一种养殖品，天然不错用来管理风险，但若使用不妥，也会产生无数损失。                  第 94 页 共 138 页   二十二、融资融券交游的主要风险   投资者通过融资融券不错扩大交游额度,利用较少本钱来获取较大利润,这势必也放大 了风险。投资者将股票当作担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险, 又得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断造作或操作不妥,会加 大耗损。   单只或全部证券被暂停融资或融券、投资者账户被暂停或取消融资或融券履历等,这些 影响可能给投资者变成经济损失。此外,投资者也可能濒临由于自身支撑担保比例低于融资 融券合同约定的担保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户交游受到限制,从而变成经 济损失。   投资者在从事融资融券交游期间,如果不行按照约定的期限归还债务,或上市证券价钱 波动,导致日终算帐后支撑担保比例低于教授线,且不行按照约定追加担保物时,将濒临担保 物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者变成经济损失   二十三、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地 位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、运用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二十四、管理风险与操立场险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。                    第 95 页 共 138 页   关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，可能因里面约束存在弱势或者东说念主为身分变成操作 造作或违反操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制裂缝、越权违法交游、诈骗行 为及交游裂缝等风险。   二十五、时间风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   二十六、不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平素办事，从而影响基 金的各项业务按平素时限完成。   二十七、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不行赶紧、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、权证、 股指期货、期权、债券、货币阛阓器具、资产援救证券等。投资交游均在照章缔造的正规市 场中进行，所投阛阓和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对万般资产 的投资比例、期限、评级、杠杆和聚合度进行了约束，并严格约束了主动投资于流动性受限 资产的比例上限，抽象评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者无数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎录取 缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具当作辅助措施。对于万般流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批顺序并与 基金托管东说念主协商一致。在施交运用万般流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。                   第 96 页 共 138 页   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   本基金属于绽放式基金的一种特殊类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内交游以及 场内、场外申赎等多种方式，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的方式进行草率，给投资者 获取流动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户聚合度约束和无数赎回监测及草率在 投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在要害不利 影响以及阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者无数赎回的情形时， 基金管理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法则及基金合同的章程，审慎阐明申 购赎回央求并抽象运用万般流动性风险管理器具当作辅助措施，全面草率流动性风险。                                      （4） 基金申购、赎回安排   本基金在客户聚合度约束、无数赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在要害不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法草率投资者无数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法则及基金合同的章程，审慎阐明申购赎回央求并抽象运用万般流动性 风险管理器具当作辅助措施，全面草率流动性风险。                 第 97 页 共 138 页   第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；                   第 98 页 共 138 页   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律办法书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具备证券、期货关系业务 履历司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财 产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进 行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 99 页 共 138 页            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓舞职权，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通业 务；   （14）根据关系阛阓法令，为基金开立期货账户等投资所需账户。   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律步履；                   第 100 页 共 138 页   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和颐养关系基金申购、赎回、转变和非交 易过户等业务法令；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辨认管理，辨认记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使盘算推算基金份额刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文 件的章程，按关系章程盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系章程，履行信息泄露及申诉义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予躲避，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；                  第 101 页 共 138 页   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时分发出，而况保证投资者 概况按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到关系费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼职权或实施其他法律行 为；   （24）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；                  第 102 页 共 138 页   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业神态，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金辨认树立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管条约》其他关系章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的要害合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过头他关系规 定另有章程外，在基金信息公开泄露前给予躲避，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外；；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具办法，说明基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的章程进行；如果基金管                 第 103 页 共 138 页 理东说念主有未实施《基金合同》及《托管条约》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管条约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，                     应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；                  第 104 页 共 138 页   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）精良阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）孤寒基金信息泄露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额（包括场内份额和场 外份额）领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的联合基金的基金合同收效，鉴于本基金和联合基金的关系性，联合基金的基金份额持 有东说念主不错凭所持有的联合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者请托 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在盘算推算参会份额和票数时，联合基金持                 第 105 页 共 138 页 有东说念主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的联合基金份额占联合基金总份 额的比例，盘算推算成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份运用表决权，但可接受联合基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先解雇联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东说念主大会，联合 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联合基金的基 金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度，但根据法律法则的要求颐养该等酬报 尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会顺序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；                   第 106 页 共 138 页   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拆开上市的情形 除外   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务法令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、关系证券交游所和登记机构等在法律法则、基金合同章程的范围内 颐养关系基金申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法令（包括申购赎回清单的 颐养、场内及场外绽放时分的颐养等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使 用费费率和盘算推算方法；   （8）本基金的联合基金采纳其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                    第 107 页 共 138 页 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得汗漫、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；                   第 108 页 共 138 页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、书面 表决办法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法则或监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律法则、                          《基金合同》                               和会议通知的章程， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。             重新召集的基金份额持有东说念主大会，                           应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 限制日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：                  第 109 页 共 138 页   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决办法的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直 出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，或 者采纳网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议顺序比照现场开会和通信 方式开会的顺序进行。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。                  第 110 页 共 138 页   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条章程顺序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据评释，不然提交相宜会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通知章程的书                  第 111 页 共 138 页 面表决办法视为有用表决，表决办法朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上公布计票 成果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文牍表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。                 第 112 页 共 138 页   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同废除和拆开的事由、顺序   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                  第 113 页 共 138 页 从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律办法书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具备证券、期货关系业务 履历司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财 产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进 行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处分方式                  第 114 页 共 138 页   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关系的争议可领先 通过友好协商或长入处分。自一方书面要求协商处分争议之日起六旬日内如果争议未能以协 商或长入方式处分，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲 裁时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主 均具有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）     除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主连续履行。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主住所，供投资东说念主查阅，基金合同 条件及内容应以基金合同原本为准。                 第 115 页 共 138 页          第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时分：1998 年 7 月 13 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基字【1998】26 号   筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务   注册本钱：2.5 亿元   组织体式：有限办事公司   存续期间：持续筹谋   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易练习区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 【1987】40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】25 号   筹谋范围：采纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；筹谋结汇、售 汇业务。                          第 116 页 共 138 页   注册本钱：742.63 亿元   组织体式：股份有限公司   存续期间：持续筹谋   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地罢了基金的 投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、期权、债券、货币阛阓 器具、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的关系章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主 在履行妥当顺序后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例 不低于基金资产净值的 85%，权证、股指期货、期权过头他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的章程实施。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当顺序后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东说念主运用关系时间系统，                对基金施行投资是否相宜基金合同的关系约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合 同收效日起脱手履行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资有超出以上范围的步履，应实时以书面体式通知基金 管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个办事日 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法步履，应 立即申诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程：                    第 117 页 共 138 页   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 10％；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的   （5）本基金参与股指期货交游依据下列尺度建构组合：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期货合 约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差盘算推算）应当相宜基金合同对于股票投 资比例的关系约定；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产援救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援救证券的比例，不得高出该资产援救 证券范围的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产援救证券，不得 高出其万般资产援救证券系数范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                   第 118 页 共 138 页   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转融通证券出 借交游的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   （14）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不相宜前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（16）、（17）条外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、标 的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的章程实施。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；                   第 119 页 共 138 页   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程汗漫的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、施行约束东说念主或者 与其有其他要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要害关联交游的， 应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，                 苦守基金份额持有东说念主利益优先的原则，                                 驻防利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。关系交游必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则给予泄露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。 行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东说念主应依期和不 依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向关系办事东说念主追偿。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东说念主 遴荐进款银行进行监督。                  第 120 页 共 138 页   基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，确定 相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否相宜关系章程进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 务账目及核算的信得过、准确； 议，明确两边在关系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等经由中的职权、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益； 账户费力、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责； 办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴荐进款银行时有违反关系法律法则的章程及基金合同 的约定的步履，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法步履，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主在   （六）基金托管东说念主根据法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （七）     基金托管东说念主应根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值盘算推算、 基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并有权在发现后申诉中国证监会。   （八）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时安分回应并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据费力和轨制等。                    第 121 页 共 138 页   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》过头他关系法则、 《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个办事日内纠 正，并通知基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 10 个办事日内，基金托管东说念主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事 项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法步履，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管 理东说念主在 10 个办事日内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他关系章程，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒却实施，立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游顺序照旧收效的指示违反法律、行政法则和其他有 关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   根据《基金法》过头他关系法则、《基金合同》和本条约章程，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支撑基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主盘算推算 的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，如碰到问题是否 实时反馈，是否按照法则章程和《基金合同》章程进行关系信息泄露和监督基金投资运作等 步履，是否对非公开信息躲避。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系费力以供基金管理东说念主核查托管财产的 好意思满性和信得过性，在章程时安分回应并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约过头他关系章程的，应实时以书面体式通知基金托管东说念主在 10 个办事日内纠正，基金 托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在 10 个办事日内，基 金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主                   第 122 页 共 138 页 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据资 料和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应立即申诉中国证监会，同期通知基金托 管东说念主在 10 个办事日内纠正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分拨基金的任何资产； 需的其他账户； 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成 损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。                          基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金的银行进款账户的开立和管理 民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支撑和使用。本基金的一切货 币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行基金业务除外的行径。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。                   第 123 页 共 138 页 行进款账户余额。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚决日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主比照并顺从上述关 于账户开立、使用的章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账 户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游 资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和管理 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。在上 述手续办理罢了后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金管理东说念主负责央求基金过问宇宙 银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账 户。 条约原本由基金托管东说念主支撑，条约副本由基金管理东说念主保存。   （五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记机构的结算通知或者基金管理东说念主的指示办理本基金因申购、赎回 产生的现款替代和现款差额的结算。   （六）其他账户的开立和管理                   第 124 页 共 138 页 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法则和基金合同的约定开立。新账户按关系章程使用并 管理。   （七）基金什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的支撑   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支撑库，应与非本基金的其他什物证券分开保 管；也可存入登记机构的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。   属于基金托管东说念主施行有用约束下的什物证券及银行依期进款存单等有价凭证在基金托 管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主除外机构施行有用约束的本基金资产不承担支撑办事。   （八）与基金财产关系的要害合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要害合同的原件辨认由基金托管东说念主、基金管 理东说念主支撑，关系业务顺序另有限制除外。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金关系的要害合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份原本的原件，基金管理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的支撑期限按 照国度关系章程实施。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值盘算推算与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《对于证券投 资基金实施估值业务及份额净值计价关系事项的通知》过头他法律、法则的 章程。用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游结果后盘算推算当日的基金资产净值，以电子文献方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算成果复核后，将复核成果以电子签名文献的方式                   第 125 页 共 138 页 通知基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给予公布。待条件练习后，两边可协商采纳 电子对账方式。   本基金按以下方法估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，颐养最近交游市价， 确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时间确定公允价值。交游所上 市的资产援救证券，采纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，采纳最近交游日结算价估值。                 第 126 页 共 138 页 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 章程估值。   基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序以及关系法 律法则的章程或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通知对方，以约定的 方法、顺序和关系法律法则的章程进行估值，以帮衬基金份额持有东说念主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任。因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，基金管理东说念主 有权按照其对基金净值的盘算推算成果对外给予公布。   （二）净值差错处理   （1）基金份额净值盘算推算出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相 应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算成果，天然屡次重新盘算推算和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算推算成果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                  第 127 页 共 138 页   ④由于基金管理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算推算裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所变成的裂缝不当作 基金资产估值裂缝处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货交游所或登记结算公司发送的数据裂缝等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、妥当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该 裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿办事，但基 金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。   （三）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致的；   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，辨认独马上树立、登录和支撑本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务宗旨的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算推算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金依期申诉的编制和复核                  第 128 页 共 138 页   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月辨认孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期申诉文献应按中国证监会公布的《公开召募证券投资基金 信息泄露管理办法》要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成；   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。中期 申诉在基金司帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度申诉在司帐年度结果后三个月内 公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关系报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个办事日内进行复核，并将复核成果实时书面通知基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度报表完成当日，以电子文献方式将关系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 5 个办事日内进行复核，并将复核成果实时以书面和电子文献签名的方式通知基金管理东说念主。 基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日，将关系申诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时进 行复核，并将复核成果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将关系申诉 提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核成果书面通知基金管理 东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将关系申诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关系各 方认同的账务处理方式为准。若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无 误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖公章，关系各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核罢了后，需盖印阐明或 出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核搜检。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和支撑基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记 机构负责编制和支撑，并对基金份额持有东说念主名册的信得过性、好意思满性和准确性负责。                  第 129 页 共 138 页   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》拆开日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时分外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从躲避义务。   七、争议处分方式   关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，应通过友好协商 或者长入处分。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法令进行 仲裁，仲裁地点上海市，仲裁裁决是终端的，并对关系各方当事东说念主均有不悉力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，         关系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚恳、                                     辛勤、 尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，帮衬基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统领。   八、托管条约的修改与拆开   （一）基金托管条约的变更   本条约关系各方当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与《基金合同》的章程有任何打破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的拆开                  第 130 页 共 138 页 其他基金托管东说念主给与基金财产； 其他基金管理东说念主给与基金管理权；   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐组给与基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本条约的章程连续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产算帐组组成：基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机 构、具有从事关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐组不错聘用必要的管当事人说念主员。   （2）基金财产算帐组职责：基金财产算帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨。基金财产算帐组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐组统一给与基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况确定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金算帐组作念出算帐申诉；   （6）司帐师事务所对算帐申诉进行审计；   （7）讼师事务所对算帐申诉出具法律办法书；   （8）将基金算帐申诉中国证监会；   （9）公布基金算帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为六个月。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。                   第 131 页 共 138 页   基金财产按如下规定进行归还   （1）支付基金财产算帐用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）算帐后如过剩额，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 132 页 共 138 页          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、                       发售代理机构、                             申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多和修改服务名目。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线商量的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 商量以及查询热门问题过头解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面清楚了本招募说明书。                         第 133 页 共 138 页              第二十三部分 其他应泄露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基 金 2024 年中期申诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拆开中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金转变等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （六）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （七）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基 金 2024 年第 2 季度申诉》；   （八）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基 金基金居品费力纲领更新》；   （九）、2024 年 6 月 24 日，我公司公告了《对于颐养博时创业板交游型绽放式指数证 券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》；   （十）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主员 变更的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拆开北京中 期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十三）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司互助灵通北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时                      第 134 页 共 138 页 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时创业板交游型绽放式指数证券投资 基金 2024 年第 1 季度申诉》；   （十五）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；   （十六）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时创业板交游型绽放式指数证券投资 基金 2023 年年度申诉》；   （十七）、2024 年 3 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十八）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增祯祥证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时创业板交游型绽放式指数证券投资 基金 2023 年第 4 季度申诉》；   （二十）、2024 年 1 月 9 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十三）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司互助灵通祯祥银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用祯祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的 公告》；   （二十四）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增浙商证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十五）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管 理东说念主员变更的公告》；                       第 135 页 共 138 页   （二十六）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金   （二十七）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时创业板交游型绽放式指数证券投 资基金更新招募说明书》；   （二十九）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增万联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十一）、2023 年 9 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。                    第 136 页 共 138 页       第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时安分取得 上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过头复印件，基金管理东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 137 页 共 138 页            第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公神态，在办公时分可供免费查阅。  一、中国证监会批准博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金召募注册的文献  二、《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》  三、《博时创业板交游型绽放式指数证券投资基金托管条约》  四、基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  五、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  六、对于深证基本面 200 交游型绽放式指数证券投资基金变更注册为博时创业板交游型 绽放式指数证券投资基金的法律办法书  七、中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 138 页 共 138 页

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